證券代碼：688578 證券簡稱：【艾力斯(688578)、股吧】 公告編號：2022-035

　　上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司

　　第一屆監(jiān)事會第十五次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　一、監(jiān)事會會議召開情況

　　上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆監(jiān)事會第十五次會議通知于2022年12月9日以郵件等方式送達公司全體監(jiān)事，會議于2022年12月14日召開。本次會議由監(jiān)事會主席李慶先生召集并主持，應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人；本次會議的召集和召開程序符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關規(guī)定，會議形成的決議合法、有效。

　　二、監(jiān)事會會議審議情況

　?。ㄒ唬蛾P于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》

　　監(jiān)事會同意公司及其子公司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，使用最高不超過10.00億元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾動使用，該決議自監(jiān)事會審議通過之日起12個月之內有效。并發(fā)表核查意見如下：

　　公司及其子公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于為公司和股東獲取更多的投資收益，不會影響公司日常資金周轉需要和募集資金項目的正常運轉，也不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的內容和審議均符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關規(guī)定，程序合法有效。

　　表決結果：同意3票；反對0票；棄權0票。

　　具體內容詳見同日刊登在上海證券交易所網站（www。sse.com.cn）的《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2022-036）

　　特此公告。

　　上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司監(jiān)事會

　　2022年12月15日

　　證券代碼：688578 證券簡稱：艾力斯 公告編號：2022-036

　　上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司

　　關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“艾力斯”）于2022年12月14日召開第一屆董事會第二十七次會議、第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其全資子公司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，使用最高不超過10.00億元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾動使用。該決議自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起12個月之內有效。

　　董事會授權董事長在授權額度和期限內行使現(xiàn)金管理投資決策權并簽署相關合同文件，具體事項由公司財務部負責組織實施。上述事項在公司董事會審批權限范圍內，無需提交公司股東大會審批。公司監(jiān)事會、獨立董事發(fā)表了明確同意的意見，保薦機構中信證券股份有限公司對上述事項出具了明確同意的核查意見?，F(xiàn)將公司本次使用部分閑置募集資金及自有資金進行現(xiàn)金管理的具體情況公告如下：

　　一、募集資金基本情況

　　根據中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于同意上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可[2020]2559號），公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股9,000萬股，每股發(fā)行價格為人民幣22.73元，募集資金總額為人民幣204,570.00萬元；扣除發(fā)行費用后實際募集資金凈額為人民幣193,254.96萬元，其中，超募資金金額為人民幣42,986.71萬元。上述資金已全部到位，經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于2020年11月25日出具了普華永道中天驗字（2020）第1031號《驗資報告》。

　　募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶內，公司、保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行已經簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議，具體情況詳見公司于上海證券交易所網站（www。sse.com.cn）的《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》。

　　二、募集資金投資項目的基本情況

　　根據《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關于公司部分募投項目子項目變更、金額調整及使用部分超募資金補充投資新藥研發(fā)項目的公告》及《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》（2021-010）、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》（2022-014），公司依生產經營需要，首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票的募集資金在扣除發(fā)行費用后將用于如下項目：

　　單位：萬元

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　　三、本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

　?。ㄒ唬┩顿Y目的

　　為進一步規(guī)范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

　?。ǘ╊~度及期限

　　在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，公司及其全資子公司擬使用最高不超過人民幣10.00億元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾動使用。

　?。ㄈ┩顿Y產品品種

　　公司將按照相關規(guī)定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好的、有保本約定的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等）。

　?。ㄋ模Q議有效期

　　自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起12個月之內有效。

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　　董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，包括（但不限于）選擇優(yōu)質合作銀行、明確現(xiàn)金管理金額和期間、選擇現(xiàn)金管理產品品種、簽署合同及協(xié)議等，具體事項由公司財務部負責組織實施。

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　　公司將依據上海證券交易所的相關規(guī)定，及時履行信息披露義務，不會變相改變募集資金用途。

　　四、對公司經營的影響

　　公司及其子公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉需要和募投項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業(yè)務的正常開展，不存在損害公司和股東利益的情形。

　　同時，對暫時閑置募集資金適時進行現(xiàn)金管理，可以提高資金使用效率，有利于進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

　　五、投資風險及風險控制措施

　　（一）投資風險

　　本次現(xiàn)金管理方式是購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），該類投資產品受貨幣政策等宏觀經濟的影響，公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除收益將受到市場波動的影響。

　?。ǘ╋L險控制措施

　　1、公司將嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等有關規(guī)定辦理相關現(xiàn)金管理業(yè)務。

　　2、公司按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督職能相分離的原則建立健全現(xiàn)金管理的審批和執(zhí)行程序，有效開展和規(guī)范運行現(xiàn)金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。

　　3、公司將嚴格遵守審慎投資原則篩選投資對象，主要選擇信譽好、規(guī)模大、有能力保障資金安全的發(fā)行主體所發(fā)行的產品。

　　4、公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤投資產品的投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，控制理財風險。

　　5、公司監(jiān)事會、獨立董事、董事會審計委員會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。公司內部審計機構負責對產品進行全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能的風險與收益，向公司董事會審計委員會定期報告。

　　6、公司將嚴格根據中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的相關規(guī)定，及時履行信息披露的義務。

　　六、公司內部審議程序

　　公司于2022年12月14日召開了第一屆董事會第二十七次會議、第一屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及其子公司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，使用最高不超過10.00億元（含本數）的暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協(xié)定存款等），使用期限不超過12個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾動使用。該決議自董事會、監(jiān)事會審議通過之日起12個月之內有效。

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　　公司及其子公司本次使用暫時閑置募集資金不超過人民幣10.00億元（含本數）進行現(xiàn)金管理，內容及審議程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關法律法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件和《公司章程》、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的資金回報，同意《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》。

　?。ǘ┍O(jiān)事會意見

　　公司及其子公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，有利于為公司和股東獲取更多的投資收益，不會影響公司日常資金周轉需要和募集資金項目的正常運轉，也不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的內容和審議均符合《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的相關規(guī)定，程序合法有效。

　　七、保薦機構核查意見

　　經核查，保薦機構認為：艾力斯本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理事項已經公司董事會和監(jiān)事會審議通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合相關的法律法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則的規(guī)定。

　　公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的相關規(guī)定，不存在改變或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資項目的正常實施。

　　綜上，保薦機構對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

　　八、上網公告附件

　　1、《上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司獨立董事關于第一屆董事會第二十七次會議相關事項的獨立意見》；

　　2、《中信證券股份有限公司關于上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意見》。

　　特此公告。

　　上海艾力斯醫(yī)藥科技股份有限公司董事會

　　2022年12月15日

　　來源：·中證網 作者：