本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　華電能源股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“華電能源”）于2022年12月12日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)華電能源股份有限公司向華電煤業(yè)集團(tuán)有限公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金申請(qǐng)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕3091號(hào)），核準(zhǔn)公司發(fā)行股份募集配套資金不超過(guò)268,000萬(wàn)元。

　　華電能源本次實(shí)際非公開(kāi)發(fā)行A股普通股股票1,212,669,683股，每股發(fā)行價(jià)格2.21元，實(shí)際募集資金總額為人民幣2,679,999,999.43元。上述募集資金總額扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣8,011,291.51元（不含增值稅），募集資金凈額為人民幣2,671,988,707.92元，其中增加股本人民幣1,212,669,683.00元，增加資本公積人民幣1,459,319,024.92元。2022年12月29日，天職國(guó)際會(huì)計(jì)師出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（天職業(yè)字[2022]47691號(hào)），對(duì)公司募集資金專戶資金到賬情況進(jìn)行了審驗(yàn)。

　　二、募集資金專項(xiàng)帳戶的開(kāi)立情況及《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況

　　為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及公司募集資金管理制度的規(guī)定，近日，公司連同獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司黑龍江省分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”）。

　　截至2022年12月28日，公司本次募集資金專戶的開(kāi)立及資金存儲(chǔ)情況具體如下：

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　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方”）分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司黑龍江省分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）簽署了《三方監(jiān)管協(xié)議》，主要內(nèi)容如下：

　　一、甲方已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“專戶”），賬號(hào)為23050186885100001625，截至2022年12月28日，專戶余額為2,676,921,999.45元。該專戶僅用于甲方募集資金的存儲(chǔ)和使用，募集資金用于甲方償還債務(wù)，不得用作其他用途。

　　二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

　　丙方承諾按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》以及甲方制訂的募集資金管理制度對(duì)甲方募集資金管理事項(xiàng)履行督導(dǎo)職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人駱毅平、沈迪、丁韜、黃玉?？梢噪S時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月5日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　六、甲方一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過(guò)5,000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知丙方，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真和電子郵件方式通知丙方并同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。丙方更換財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十二條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人聯(lián)系方式。更換財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方查詢與調(diào)查專戶資料情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

　　十、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶且丙方督導(dǎo)期結(jié)束之日（2023年12月31日）起失效。

　　四、備查文件

　　《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》（華電能源股份有限公司、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司黑龍江省分行、華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司簽署）。

　　特此公告。

　　華電能源股份有限公司

　　2022年12月30日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：