浙江證監(jiān)局

　　關(guān)于對(duì)李××采取出具警示函措施的決定

　　李××：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你在××證券股份有限公司浙江分公司從業(yè)期間，向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，反映出你合規(guī)意識(shí)淡薄。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(2020年修改，證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào))第十一條的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　浙江證監(jiān)局

　　2022年11月17日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(2022修正)第六條的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失。根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引(試行)》第八條的規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)普通投資者信息，通過投資者填寫《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》等方法對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。本案中的李某向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)答案，顯然無法達(dá)到了解客戶風(fēng)險(xiǎn)偏好和對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估的目的，違反了上述規(guī)定。