據(jù)記者梳理，2022年，上交所累計(jì)支持三峽集團(tuán)、國開投、小米、深創(chuàng)投等多家企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券77只，共計(jì)974億元。其中，中長期科創(chuàng)債占全市場(chǎng)份額62%，成為科創(chuàng)債中長期資金最主要的籌措場(chǎng)所。

　　所謂“科技創(chuàng)新公司債券”，即指發(fā)行主體為科技創(chuàng)新領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)，以及募集資金主要用于科技創(chuàng)新領(lǐng)域的公司債券。近年來，上交所牽頭在全市場(chǎng)率先推出科創(chuàng)債，形成“股債雙輪驅(qū)動(dòng)”服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的格局。

　　細(xì)數(shù)發(fā)展歷程，2017年起，在證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，上交所積極開展雙創(chuàng)債試點(diǎn)。2022年5月，上交所制定發(fā)布《上海證券交易所公司債券發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第4號(hào)——科技創(chuàng)新公司債券》，正式推出科創(chuàng)債。

　　科創(chuàng)債的正式面世，成為上交所債券市場(chǎng)發(fā)揮服務(wù)國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)功能的有力舉措。業(yè)內(nèi)人士普遍認(rèn)為，其對(duì)于促進(jìn)科技、資本和產(chǎn)業(yè)的高水平循環(huán)，引導(dǎo)各類金融資源加快向科技創(chuàng)新領(lǐng)域聚集，具有重要意義。

　　在主要工作上，上交所從四大方面助力科創(chuàng)債發(fā)展：一是完成科技創(chuàng)新公司債券產(chǎn)品設(shè)計(jì)，助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)。在產(chǎn)品設(shè)計(jì)中，要求超過70%的資金需要使用在科技創(chuàng)新領(lǐng)域、主要聚焦支持中長期債券融資。

　　二是以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，制定完善相關(guān)業(yè)務(wù)制度安排，引導(dǎo)市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展?！犊苿?chuàng)債指引》明確，科創(chuàng)企業(yè)類發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有顯著的科技創(chuàng)新屬性。

　　三是加大市場(chǎng)推廣和培育力度，發(fā)揮央企科創(chuàng)引領(lǐng)示范作用。通過座談會(huì)、走訪溝通、線上線下（300959）交流等方式，持續(xù)加大科技創(chuàng)新債的推廣力度，引導(dǎo)市場(chǎng)各方積極參與科技創(chuàng)新債投融資活動(dòng)。

　　四是著重激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)新活力，助推傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。上交所積極引導(dǎo)央企、國企、民企等各類主體發(fā)行科創(chuàng)債券，支持傳統(tǒng)行業(yè)利用科技引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，幫助實(shí)體企業(yè)渡過轉(zhuǎn)型陣痛期。

　　以小米通訊在上交所發(fā)行的科創(chuàng)債為例，公司于2021年7月9日、2022年7月8日分別面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行科創(chuàng)債。兩期債券發(fā)行規(guī)模均為10億元，期限1年期，并得到境內(nèi)外多元化投資群體的踴躍參與，全場(chǎng)認(rèn)購倍數(shù)分別為4.48倍、4.20倍，最終票面利率分別為2.90%、2.38%，均創(chuàng)發(fā)行時(shí)點(diǎn)同行業(yè)企業(yè)同期限品種歷史最低。

　　再如，2022年8月4日，張江科投2022年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券(第二期)在上交所成功發(fā)行。發(fā)行期限為3+2年期，發(fā)行規(guī)模5億元，最終票面利率為2.78%。通過此次發(fā)行，張江科投引導(dǎo)社會(huì)資本支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，重點(diǎn)支持生命健康、高端制造、集成電路等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的科技創(chuàng)新發(fā)展。

　　上交所表示，下一步，將以落實(shí)《關(guān)于支持中央企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券的通知》文件精神為抓手，推進(jìn)中央企業(yè)示范引領(lǐng)，并帶動(dòng)各類企業(yè)發(fā)行科技創(chuàng)新公司債券。具體舉措包括完善機(jī)制，支持科創(chuàng)債券申報(bào)發(fā)行；以及加大推廣，激發(fā)市場(chǎng)主體活力等。