3月1日，廣東證監(jiān)局披露了兩則監(jiān)管措施，其中一名處罰對象為券商分析師，另一名為銷售人員。

　　廣東證監(jiān)局稱，分析師郭鎮(zhèn)在未經(jīng)公司審核通過的情況下，將個人研究草稿提供給銷售人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。銷售人員沈超文向公司研究人員獲取未經(jīng)公司審核通過的研究草稿，并發(fā)送給公司外部人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。

　　廣東證監(jiān)局認為，兩人上述行為均違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，分別對郭鎮(zhèn)、沈超文采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局同時強調(diào)，證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)嚴守合規(guī)底線，強化風險意識，堅持專業(yè)審慎，維護行業(yè)形象。