廣東證監(jiān)局

　　關(guān)于對郭x采取出具警示函措施的決定

　　郭x：

　　經(jīng)查，你在未經(jīng)公司審核通過的情況下，將個人研究草稿提供給銷售人員，最終引發(fā)傳播，造成不良影響。

　　上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第十條第二款、《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號)第二十二條的規(guī)定。依據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)嚴守合規(guī)底線,強化風(fēng)險意識，堅持專業(yè)審慎，維護行業(yè)形象。

　　如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2023年2月20日

　　相關(guān)規(guī)定說明：

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條的規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門、各分支機構(gòu)和各層級子公司(以下統(tǒng)稱下屬各單位)負責人負責落實本單位的合規(guī)管理目標，對本單位合規(guī)運營承擔責任。證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當主動及時向合規(guī)負責人報告。根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二十二條的規(guī)定，在證券研究報告發(fā)布之前，制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員泄露研究對象覆蓋范圍的調(diào)整、制作與發(fā)布研究報告的計劃，證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論，以及涉及盈利預(yù)測、投資評級、目標價格等內(nèi)容的調(diào)整計劃。