本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)紫光國芯微電子股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2021〕1574號(hào)）核準(zhǔn)，紫光國芯微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”）向社會(huì)公開發(fā)行面值總額15億元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限6年。公司本次公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券簡稱為“國微轉(zhuǎn)債”，債券代碼為“127038”。公司本次公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行1,500.00萬張，每張面值為人民幣100.00元，募集資金總額為1,500,000,000.00元，扣除發(fā)行費(fèi)用12,123,367.92元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為1,487,876,632.08元。上述募集資金的到位情況已經(jīng)中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)并出具了《驗(yàn)資報(bào)告》（中天運(yùn)[2021]驗(yàn)字第90047號(hào)）。

　　公司已根據(jù)相關(guān)規(guī)定將上述募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)管理，并會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)渤海證券股份有限公司與存放募集資金的銀行簽署了募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議。具體內(nèi)容詳見公司于2021年6月26日在及巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于簽署募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議的公告》（公告編號(hào)：2021-046）。

　　二、部分募投項(xiàng)目變更及新增募集資金專戶開立情況

　　鑒于公司原募投項(xiàng)目的市場環(huán)境較項(xiàng)目可行性研究階段出現(xiàn)較大波動(dòng)，市場發(fā)展及需求狀況不及預(yù)期，經(jīng)公司于2022年12月27日召開的第七屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議、第七屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議和于2023年1月12日召開的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、“國微轉(zhuǎn)債”2023年第一次債券持有人會(huì)議審議同意，公司將原由全資子公司紫光同芯微電子有限公司實(shí)施的“新型高端安全系列芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”、“車載控制器芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”變更為由全資子公司深圳市國微電子有限公司實(shí)施的“高速射頻模數(shù)轉(zhuǎn)換器系列芯片及配套時(shí)鐘系列芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”、“新型高性能視頻處理器系列芯片研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化建設(shè)項(xiàng)目”以及“科研生產(chǎn)用聯(lián)建樓建設(shè)項(xiàng)目”，其余剩余募集資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。具體內(nèi)容詳見公司于2022年12月28日在及巨潮資訊網(wǎng)（http://www。cninfo.com.cn）上披露的《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目及將剩余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》（公告編號(hào)：2022-067）。

　　為規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定及公司第七屆董事會(huì)第十四次會(huì)議的授權(quán)，公司新開設(shè)了部分募集資金專項(xiàng)賬戶，對(duì)募集資金實(shí)施專戶存儲(chǔ)。具體情況如下：

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　　三、募集資金監(jiān)管協(xié)議簽署情況及協(xié)議的主要內(nèi)容

　　近日，公司會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)渤海證券股份有限公司分別與平安銀行股份有限公司北京分行、招商銀行股份有限公司北京分行簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司與全資子公司深圳市國微電子有限公司會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)渤海證券股份有限公司分別與平安銀行股份有限公司深圳分行、招商銀行股份有限公司深圳分行簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)募集資金的存放和使用實(shí)施專戶管理。

　　1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》中，“甲方”指公司，“乙方”指平安銀行股份有限公司北京分行、招商銀行股份有限公司北京分行，“丙方”指渤海證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）。主要內(nèi)容如下：

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡稱“專戶”），該專戶僅用于甲方募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　甲方可以存單方式存放募集資金。甲方承諾上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

　　二、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　六、甲方一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5,000萬元或者募集資金凈額的20%的（二者以孰低為準(zhǔn)），甲方及乙方應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　十、本協(xié)議一式6份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

　　2、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》中，“甲方一”指公司，“甲方二”指深圳市國微電子有限公司，甲方一、甲方二合稱“甲方”，“乙方”指平安銀行股份有限公司深圳分行、招商銀行股份有限公司深圳分行，“丙方”指渤海證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）。主要內(nèi)容如下：

　　為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》的規(guī)定，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

　　一、甲方二已在乙方開設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶，該專戶余額系根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度從甲方一對(duì)應(yīng)的募集資金賬戶中按需存入，上述專戶僅用于募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

　　甲方二可以存單方式存放募集資金。甲方二承諾存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方二存單不得質(zhì)押。

　　二、甲方、乙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　三、丙方作為甲方的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方至少每半年對(duì)甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。

　　四、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月10日之前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　六、甲方一次或12個(gè)月內(nèi)累計(jì)從專戶支取的金額超過5,000萬元或者募集資金凈額的20%的（二者以孰低為準(zhǔn)），甲方及乙方應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十一條的要求向甲方、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　八、乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　九、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)束后失效。

　　十、本協(xié)議一式9份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

　　四、備查文件

　　1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；

　　2、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。

　　特此公告。

　　紫光國芯微電子股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月22日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：