本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“遼寧能源”、“上市公司”）擬以向特定對(duì)象發(fā)行股份的方式購買遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“遼能投資”）、港華能源投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“港華投資”）、遼寧海通新能源低碳產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通新能源”）、華夏融盛投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華夏融盛”）、內(nèi)蒙古建勝者服務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)蒙古建勝者”）、沈陽翰持發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“沈陽翰持”）、吉林省中塬生化科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱“吉林中塬”）、大連中燃富通商貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“大連中燃”）等8名投資者持有的遼寧清潔能源集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“清能集團(tuán)”）100%股份（以下簡(jiǎn)稱“本次交易”或“本次重組”）。

　　根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26號(hào)—上市公司重大資產(chǎn)重組》《監(jiān)管規(guī)則適用指引—上市類第1號(hào)》等法律、法規(guī)的規(guī)定，公司對(duì)本次交易相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記及自查工作。本次自查的相關(guān)情況如下：

　　一、本次交易的內(nèi)幕信息知情人自查期間

　　本次交易的內(nèi)幕信息知情人自查期間為遼寧能源就本次交易申請(qǐng)股票停牌日（2022年10月31日）前六個(gè)月至《遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易報(bào)告書（草案）》簽署日前一交易日，即2022年4月29日至2023年3月2日（以下簡(jiǎn)稱“自查期間”、“核查期間”）。

　　二、本次交易的內(nèi)幕信息知情人核查范圍

　　（一）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　?。ǘ┙灰讓?duì)方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　?。ㄈ┥鲜泄究毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　?。ㄋ模?biāo)的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

　?。ㄎ澹┫嚓P(guān)中介機(jī)構(gòu)及具體業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員；

　?。┣笆鲎匀蝗说年P(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及年滿18周歲的子女。

　　三、本次交易內(nèi)幕信息知情人買賣上市公司股票的情況及說明

　　根據(jù)相關(guān)自查報(bào)告及中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，自查期間上述納入本次交易內(nèi)幕信息知情人核查范圍的自然人及法人買賣遼寧能源股票的情況如下：

　?。ㄒ唬┳匀蝗速I賣上市公司股票情況

　　自查期間內(nèi)，相關(guān)自然人買賣遼寧能源股票的情況如下：

　　■

　　針對(duì)前述買賣上市公司股票事宜，高鵬、李雨宸、周忠鳳、朱陜?cè)隆⒗畛x、李華出具了如下書面聲明與承諾：

　　1、高鵬

　　“1. 本人股票賬戶于核查期間進(jìn)行上述遼寧能源的股票交易時(shí)，尚未知悉、探知或利用任何有關(guān)本次重組事宜的內(nèi)幕信息，亦未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議本人買賣遼寧能源股票，本人尚未獲取與本次重組事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)幕信息。

　　2. 本人在核查期間內(nèi)買賣遼寧能源股票的行為，系基于自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷而進(jìn)行，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；本人的股票交易行為屬偶然、獨(dú)立和正常的股票交易行為，與本次重組不存在任何直接或間接聯(lián)系，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　3. 本人承諾，直至本次重組實(shí)施完畢或上市公司宣布終止本次重組期間，不會(huì)再買賣遼寧能源股票。在前述期限屆滿后，本人將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布之規(guī)范性文件進(jìn)行股票交易。

　　4. 若本人上述買賣股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人愿意將因上述遼寧能源股票交易而獲得的全部收益上交遼寧能源。本承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的情形。本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?！?/p>

　　2、李雨宸

　　“1. 本人股票賬戶于核查期間進(jìn)行上述遼寧能源的股票交易時(shí)，尚未知悉、探知或利用任何有關(guān)本次交易事宜的內(nèi)幕信息，亦未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議本人買賣遼寧能源股票，本人尚未獲取與本次交易事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)幕信息。

　　2. 本人在核查期間內(nèi)買賣遼寧能源股票的行為，系基于自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷而進(jìn)行，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；本人的股票交易行為屬偶然、獨(dú)立和正常的股票交易行為，與本次交易不存在任何直接或間接聯(lián)系，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　3. 本人已知悉本人上述買賣股票的行為構(gòu)成短線交易，并已將本次短線交易所獲收益全數(shù)上交上市公司。本人承諾將自覺遵守《中華人民共和國(guó)證券法》關(guān)于禁止短線交易的規(guī)定，自最后一筆買入公司股票之日起六個(gè)月內(nèi)不再賣出公司股票。

　　4. 本人承諾，直至本次交易實(shí)施完畢或上市公司宣布終止本次交易期間，不會(huì)再買賣遼寧能源股票。在前述期限屆滿后，本人將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布之規(guī)范性文件進(jìn)行股票交易。本承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的情形。本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?！?/p>

　　3、周忠鳳

　　“1. 本人股票賬戶于核查期間進(jìn)行上述遼寧能源的股票交易時(shí)，尚未知悉、探知或利用任何有關(guān)本次重組事宜的內(nèi)幕信息，亦未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議本人買賣遼寧能源股票，本人尚未獲取與本次重組事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)幕信息。

　　2. 本人在核查期間內(nèi)買賣遼寧能源股票的行為，系基于自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷而進(jìn)行，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；本人的股票交易行為屬偶然、獨(dú)立和正常的股票交易行為，與本次重組不存在任何直接或間接聯(lián)系，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　3. 本人承諾，直至本次重組實(shí)施完畢或上市公司宣布終止本次重組期間，不會(huì)再買賣遼寧能源股票。在前述期限屆滿后，本人將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布之規(guī)范性文件進(jìn)行股票交易。

　　4. 若本人上述買賣股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人愿意將因上述遼寧能源股票交易而獲得的全部收益上交遼寧能源。本承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的情形。本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?！?/p>

　　4、朱陜?cè)?/p>

　　“1. 本人股票賬戶于核查期間進(jìn)行上述遼寧能源的股票交易時(shí)，尚未知悉、探知或利用任何有關(guān)本次重組事宜的內(nèi)幕信息，亦未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議本人買賣遼寧能源股票，本人尚未獲取與本次重組事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)幕信息。

　　2. 本人在核查期間內(nèi)買賣遼寧能源股票的行為，系基于自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷而進(jìn)行，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；本人的股票交易行為屬偶然、獨(dú)立和正常的股票交易行為，與本次重組不存在任何直接或間接聯(lián)系，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　3. 本人承諾，直至本次重組實(shí)施完畢或上市公司宣布終止本次重組期間，不會(huì)再買賣遼寧能源股票。在前述期限屆滿后，本人將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布之規(guī)范性文件進(jìn)行股票交易。

　　4. 若本人上述買賣股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人愿意將因上述遼寧能源股票交易而獲得的全部收益上交遼寧能源。本承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的情形。本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任?！?/p>

　　5、李朝輝

　　“1. 本人股票賬戶于核查期間進(jìn)行上述遼寧能源的股票交易時(shí)，尚未知悉、探知或利用任何有關(guān)本次重組事宜的內(nèi)幕信息，亦未有任何人員向本人泄漏相關(guān)信息或建議本人買賣遼寧能源股票，本人尚未獲取與本次重組事項(xiàng)有關(guān)的內(nèi)幕信息。

　　2. 本人在核查期間內(nèi)買賣遼寧能源股票的行為，系基于自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷而進(jìn)行，不存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形；本人的股票交易行為屬偶然、獨(dú)立和正常的股票交易行為，與本次重組不存在任何直接或間接聯(lián)系，不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。

　　3. 本人承諾，直至本次重組實(shí)施完畢或上市公司宣布終止本次重組期間，不會(huì)再買賣遼寧能源股票。在前述期限屆滿后，本人將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布之規(guī)范性文件進(jìn)行股票交易。

　　4. 若本人上述買賣股票的行為被有關(guān)部門認(rèn)定有不當(dāng)之處，本人愿意將因上述遼寧能源股票交易而獲得的全部收益上交遼寧能源。本承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的情形。本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。”

　　6、李華

　　“1. 基于自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和上市公司股票投資價(jià)值的分析和判斷，本人在其知悉內(nèi)幕信息時(shí)點(diǎn)（2022年8月24日）后存在少量買賣上市公司股票的行為，系在未充分理解法律法規(guī)的要求，不清楚彼時(shí)不能買賣的政策要求，基于個(gè)人對(duì)市場(chǎng)的獨(dú)立判斷而進(jìn)行的操作，不存在通過內(nèi)幕信息進(jìn)行股票投資的主觀惡意。

　　2. 本人承諾將加強(qiáng)證券相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，今后杜絕類似情況的發(fā)生。本人愿意將未來出售上述核查期間購入股票所得收益上繳上市公司。在本人知悉上市公司本次重組信息后，本人不存在泄露有關(guān)內(nèi)幕信息或者建議他人買賣上市公司股票、從事市場(chǎng)操縱等禁止的交易行為。

　　3. 本人承諾，直至本次重組實(shí)施完畢或上市公司宣布終止本次重組期間，不會(huì)再買賣遼寧能源股票。在前述期限屆滿后，本人將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及證券主管機(jī)關(guān)頒布之規(guī)范性文件進(jìn)行股票交易。本承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏的情形。本人對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。”

　?。ǘ┓ㄈ速I賣上市公司股票情況

　　自查期間內(nèi)，相關(guān)法人買賣遼寧能源股票的情況如下：

　　■

　　對(duì)于中信建投證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信建投證券”）在自查期間買賣遼寧能源股票的上述行為，中信建投證券出具《中信建投證券股份有限公司關(guān)于買賣遼寧能源股票的自查報(bào)告》，聲明及承諾如下：

　　“中信建投證券前述賬戶所做的交易完全基于遼寧能源已公開披露的信息以及自身對(duì)證券市場(chǎng)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和遼寧能源投資價(jià)值的分析和判斷，出于合理安排和資金需求籌劃而進(jìn)行，從未悉知、探知、獲取或利用任何有關(guān)本次交易的內(nèi)幕信息，也從未有任何人員向中信建投證券泄露相關(guān)信息或建議中信建投證券買賣遼寧能源股票。中信建投證券已經(jīng)制定并執(zhí)行信息隔離管理制度，在存在利益沖突的業(yè)務(wù)之間設(shè)置隔離墻，符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司信息隔離墻制度指引》等規(guī)定。

　　綜上所述，中信建投證券上述股票賬戶買賣遼寧能源股票行為與本次重組不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，中信建投證券不存在公開或泄漏相關(guān)信息的情形，也不存在利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)的情形?！?/p>

　　除上述情況外，自查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間均不存在買賣上市公司股票的情況。

　　四、自查結(jié)論

　　根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細(xì)清單》、各相關(guān)方提供的關(guān)于買賣遼寧能源股票的自查報(bào)告、對(duì)自查期間買賣上市公司股票的自然人的訪談及其出具的承諾函，經(jīng)自查，內(nèi)幕信息知情人李華在知悉本次重組相關(guān)內(nèi)幕信息后仍有買賣上市公司股票的情形，但其買賣遼寧能源的股票數(shù)量及金額較小，且已主動(dòng)承諾愿意將未來出售核查期間購入遼寧能源股票所得的全部收益上繳上市公司，因此，核查期間李華買賣上市公司股票的情形對(duì)本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。本次交易的其他相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣上市公司股票的行為不屬于利用本次重組的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對(duì)本次重組不構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙。除本自查報(bào)告披露的情況外，本次交易內(nèi)幕信息知情人核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在買賣遼寧能源股票的情況。

　　五、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問核查意見

　　根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細(xì)清單》、各相關(guān)方提供的關(guān)于買賣遼寧能源股票的自查報(bào)告、對(duì)自查期間買賣上市公司股票的自然人的訪談及其出具的承諾函，經(jīng)核查，本次交易獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問中信建投證券股份有限公司認(rèn)為：內(nèi)幕信息知情人李華在知悉本次重組相關(guān)內(nèi)幕信息后仍有買賣上市公司股票的情形，但其買賣遼寧能源的股票數(shù)量及金額較小，且已主動(dòng)承諾愿意將未來出售核查期間購入遼寧能源股票所得的全部收益上繳上市公司，因此，核查期間李華買賣上市公司股票的情形對(duì)本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。本次交易的其他相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣上市公司股票的行為不屬于利用本次重組的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對(duì)本次重組不構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙。除獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問專項(xiàng)核查意見披露的情況外，本次交易內(nèi)幕信息知情人核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在買賣遼寧能源股票的情況。

　　六、法律顧問核查意見

　　經(jīng)核查，本次交易法律顧問北京市君合律師事務(wù)所認(rèn)為，根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細(xì)清單》、各相關(guān)方提供的關(guān)于買賣遼寧能源股票的自查報(bào)告、法律顧問對(duì)自查期間買賣上市公司股票的自然人的訪談及其出具的承諾函，內(nèi)幕信息知情人李華在知悉本次重組相關(guān)內(nèi)幕信息后仍有買賣上市公司股票的情形，但其買賣遼寧能源的股票數(shù)量及金額較小，且已主動(dòng)承諾愿意將未來出售核查期間購入遼寧能源股票所得的全部收益上繳上市公司，因此，核查期間李華買賣上市公司股票的情形對(duì)本次交易不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。本次交易的其他相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在自查期間買賣上市公司股票的行為不屬于利用本次重組的內(nèi)幕信息進(jìn)行的內(nèi)幕交易行為，對(duì)本次重組不構(gòu)成實(shí)質(zhì)障礙。除法律顧問專項(xiàng)核查意見披露的情況外，本次交易內(nèi)幕信息知情人核查范圍內(nèi)的其他內(nèi)幕信息知情人在自查期間不存在買賣遼寧能源股票的情況。

　　特此公告。

　　遼寧能源煤電產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月23日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：