本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　貴陽銀行股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年3月17日以直接送達或電子郵件方式向全體董事發(fā)出關(guān)于召開第五屆董事會2023年度第一次會議的通知，會議于2023年3月27日在公司總行401會議室以現(xiàn)場方式召開。本次會議應(yīng)出席董事11名，親自出席董事11名，因工作原因，武劍董事、楊雄獨立董事和劉運宏獨立董事均以視頻連線方式出席。會議由張正海董事長主持，監(jiān)事會成員及高級管理人員列席了會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《貴陽銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。會議所形成的決議合法、有效。

　　會議對如下議案進行了審議并表決：

　　一、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度銀行賬簿利率風(fēng)險管理報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　二、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度資本充足率管理報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　三、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度內(nèi)部資本充足評估報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　四、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度信息科技風(fēng)險管理報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　五、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度產(chǎn)品創(chuàng)新情況報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　六、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　七、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度大額風(fēng)險暴露管理情況報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　八、審議通過了《關(guān)于確定貴陽銀行股份有限公司2023年度風(fēng)險偏好的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　九、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度數(shù)據(jù)治理工作報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度反洗錢工作報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十一、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度合規(guī)風(fēng)險管理情況報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十二、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度員工行為管理報告〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十三、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度案件防控工作情況及2023年度案件防控工作計劃〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十四、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度內(nèi)部審計工作情況及2023年度內(nèi)部審計工作計劃〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十五、審議通過了《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司2023年度開展業(yè)務(wù)的議案》

　　同意公司2023年度發(fā)行產(chǎn)品總規(guī)模不超過人民幣30億元，具體發(fā)行額度以實際發(fā)行為準(zhǔn)。授權(quán)高級管理層在審定的額度內(nèi)對單次發(fā)行方案進行審批辦理，授權(quán)期限為自董事會審議通過之日起至下次報送發(fā)行額度之日止。

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十六、審議通過了《關(guān)于制訂〈貴陽銀行股份有限公司表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十七、審議通過了《關(guān)于制訂〈貴陽銀行股份有限公司信用風(fēng)險管理規(guī)定〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十八、審議通過了《關(guān)于修訂〈貴陽銀行股份有限公司反洗錢管理規(guī)定〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　十九、審議通過了《關(guān)于修訂〈貴陽銀行股份有限公司董事會對行長授權(quán)方案〉的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　二十、審議通過了《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司資本管理規(guī)劃（2023-2025年）的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　二十一、審議通過了《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司股東回報規(guī)劃（2023-2025年）的議案》

　　表決結(jié)果：11票贊成；0票反對；0票棄權(quán)。

　　公司獨立董事對該議案發(fā)表獨立意見認(rèn)為：

　　1．《股東回報規(guī)劃》是在綜合考慮公司所處行業(yè)特征、公司現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)發(fā)展需要、股東回報及主管機關(guān)的監(jiān)管要求等因素的基礎(chǔ)上制定的。

　　2.在制定《股東回報規(guī)劃》的過程中，公司充分聽取了獨立董事和中小股東的意見，重視股東合理投資回報、兼顧公司合理資金需求，在保證公司資本充足率滿足中國銀行保險監(jiān)督管理委員會對商業(yè)銀行資本充足水平監(jiān)管要求的前提下，建立了持續(xù)、穩(wěn)定的分紅政策，有利于實現(xiàn)對投資者的合理回報。

　　3.公司董事會制定的股東回報規(guī)劃及決策機制符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司、股東尤其是中小股東利益的情形。

　　4.同意《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司股東回報規(guī)劃（2023-2025年）的議案》，并同意將該議案提交股東大會審議。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　特此公告。

　　貴陽銀行股份有限公司董事會

　　2023年3月27日

　　證券代碼：601997 證券簡稱：貴陽銀行公告編號：2023-007

　　優(yōu)先股代碼：360031 優(yōu)先股簡稱：貴銀優(yōu)1

　　貴陽銀行股份有限公司第五屆監(jiān)事會

　　2023年度第一次會議決議公告

　　本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　貴陽銀行股份有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年3月17日以直接送達或電子郵件方式向全體監(jiān)事發(fā)出關(guān)于召開第五屆監(jiān)事會2023年度第一次會議的通知，會議于2023年3月27日在公司總行4403會議室以現(xiàn)場方式召開。本次監(jiān)事會應(yīng)出席監(jiān)事4名，親自出席監(jiān)事4名。會議由孟海濱監(jiān)事長主持。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《貴陽銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定。會議所形成的決議合法、有效。

　　會議對如下議案進行了審議并表決：

　　一、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度銀行賬簿利率風(fēng)險管理報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　二、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度資本充足率管理報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　三、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度內(nèi)部資本充足評估報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　四、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度信息科技風(fēng)險管理報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　五、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度產(chǎn)品創(chuàng)新情況報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　六、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度業(yè)務(wù)連續(xù)性管理報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　七、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度大額風(fēng)險暴露管理情況報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　八、審議通過了《關(guān)于確定貴陽銀行股份有限公司2023年度風(fēng)險偏好的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　九、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度數(shù)據(jù)治理工作報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度反洗錢工作報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十一、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度合規(guī)風(fēng)險管理情況報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十二、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度員工行為管理報告〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十三、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度案件防控工作情況及2023年度案件防控工作計劃〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十四、審議通過了《關(guān)于審議〈貴陽銀行股份有限公司2022年度內(nèi)部審計工作情況及2023年度內(nèi)部審計工作計劃〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十五、審議通過了《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司2023年度開展業(yè)務(wù)的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十六、審議通過了《關(guān)于制訂〈貴陽銀行股份有限公司表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理辦法〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十七、審議通過了《關(guān)于制訂〈貴陽銀行股份有限公司信用風(fēng)險管理規(guī)定〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十八、審議通過了《關(guān)于修訂〈貴陽銀行股份有限公司反洗錢管理規(guī)定〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　十九、審議通過了《關(guān)于修訂〈貴陽銀行股份有限公司董事會對行長授權(quán)方案〉的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　二十、審議通過了《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司資本管理規(guī)劃（2023-2025年）的議案》。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　二十一、審議通過了《關(guān)于貴陽銀行股份有限公司股東回報規(guī)劃（2023-2025年）的議案》。

　　監(jiān)事會認(rèn)為：《貴陽銀行股份有限公司股東回報規(guī)劃（2023-2025年）》是在綜合考慮公司所處行業(yè)特征、公司現(xiàn)狀、業(yè)務(wù)發(fā)展需要、股東回報及主管機關(guān)的監(jiān)管要求等因素的基礎(chǔ)上制定的，不存在損害中小股東利益的情形，符合公司和全體股東利益，審議程序合法有效。

　　表決結(jié)果：4票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　本議案尚需提交公司股東大會審議。

　　特此公告。

　　貴陽銀行股份有限公司監(jiān)事會

　　2023年3月27日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：