證券代碼：688525 證券簡(jiǎn)稱：佰維存儲(chǔ) 公告編號(hào)：2023-026

　　深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司

　　關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告

　　本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年3月8日召開了第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案，并于2023年3月9日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）上披露了相關(guān)公告。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件要求，針對(duì)《深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)計(jì)劃”）采取了充分必要的保密措施，并對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記。

　　根據(jù)《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

　　一、核查范圍及程序

　　1、本次核查對(duì)象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。

　　2、激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

　　3、本公司向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算上海分公司”）就核查對(duì)象在《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》公告之日前六個(gè)月（因公司上市時(shí)間未滿六個(gè)月，故查詢時(shí)間為2022年12月30日至2023年3月8日，以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買賣本公司股票的情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國結(jié)算上海分公司出具了書面的查詢結(jié)果。

　　二、核查對(duì)象買賣公司股票的情況說明

　　根據(jù) 2023年3月21日中國結(jié)算上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》及《股東股份變更明細(xì)清單》，在本激勵(lì)計(jì)劃自查期間，核查對(duì)象買賣公司股票的情況如下：

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　　根據(jù)上述人員出具的書面說明及承諾，其在自查期間進(jìn)行的股票交易系基于個(gè)人對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的獨(dú)立判斷而進(jìn)行的操作，在買賣公司股票前，并未知悉本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體方案要素等相關(guān)信息，不存在利用本次激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。

　　根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》《股東股份變更明細(xì)清單》，在本激勵(lì)計(jì)劃自查期間內(nèi)，有1名內(nèi)幕信息知情人曾買賣公司股票，其他內(nèi)幕信息知情人不存在買賣公司股票的情形。經(jīng)公司核查，該名核查對(duì)象在自查期間進(jìn)行的公司股票交易系基于公司公開披露的信息以及對(duì)二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自行判斷而進(jìn)行的操作，在買賣公司股票前，并未知悉本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，不存在因知悉內(nèi)幕信息而進(jìn)行內(nèi)幕交易的情形。

　　三、結(jié)論

　　公司已按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度，公司在本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃策劃、討論過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定了接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對(duì)接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記。

　　經(jīng)核查，在公司2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃自查期間內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為或泄露本次激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形。

　　四、備查文件

　　《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》

　　特此公告。

　　深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月28日

　　證券代碼：688525 證券簡(jiǎn)稱：佰維存儲(chǔ) 公告編號(hào)：2023-027

　　深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司

　　2023年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

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　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有被否決議案：無

　　一、 會(huì)議召開和出席情況

　　股東大會(huì)召開的時(shí)間：2023年3月27日

　　股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：深圳市南山區(qū)西麗街道沙河西路3233號(hào)南蓉大酒店五樓會(huì)議室

　　出席會(huì)議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：

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　　表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集、董事長孫成思先生主持，會(huì)議采取現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式進(jìn)行表決。本次股東大會(huì)的召集和召開程序、出席會(huì)議人員的資格和召集人資格、會(huì)議的表決程序和表決結(jié)果均符合《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。

　　公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，其中董事徐騫、張帥、趙昆峰、王贊章、譚立峰、常軍鋒、方吉檳以通訊方式參加會(huì)議；

　　2、 公司在任監(jiān)事3人，出席3人，其中監(jiān)事羅雪以通訊方式參加會(huì)議；

　　3、 董事會(huì)秘書黃炎烽出席了本次會(huì)議,其他高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議,副總經(jīng)理王燦、蔡棟、劉陽以通訊方式參加會(huì)議。

　　二、 議案審議情況

　?。ㄒ唬?非累積投票議案

　　1、

　　議案名稱：《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、議案名稱：《關(guān)于開展外匯套期保值業(yè)務(wù)的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　3、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　4、

　　議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　　5、議案名稱：《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

　　■

　?。ǘ?/p>

　　涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說明5%以下股東的表決情況

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　?。ㄈ?/p>

　　關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、議案 3、議案 4、議案5 為特別決議議案，關(guān)聯(lián)股東回避表決，已獲出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的三分之二以上通過。

　　2、議案1和議案2 為普通決議事項(xiàng)，已獲出席本次股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)股份總數(shù)的二分之一以上表決通過。

　　3、本次會(huì)議議案1、議案2、議案3、議案4、議案5，對(duì)中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。

　　三、 律師見證情況

　　1、

　　本次股東大會(huì)見證的律師事務(wù)所：上海市錦天城（深圳）律師事務(wù)所

　　律師：馮賢杰、肖瀟

　　2、

　　律師見證結(jié)論意見：

　　公司本次股東大會(huì)的召集和召開程序、召集人資格、出席會(huì)議人員資格及表決程序等，均符合《中華人民共和國公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件及《深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法有效。

　　特此公告。

　　深圳佰維存儲(chǔ)科技股份有限公司董事會(huì)

　　2023年3月28日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：