本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次上市流通的限售股數(shù)量為64,521,295?股

　　●本次上市流通日期為2023年04月27日

　　一、本次上市流通的限售股類型

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2020年3月24日出具的《關(guān)于同意深圳市財(cái)富趨勢(shì)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2020〕481號(hào)）同意，公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股16,670,000股，并于2020年4月27日在上海證券交易所掛牌上市。公司首次公開(kāi)發(fā)行股票完成后，總股本為66,670,000股，其中有限售條件流通股為51,280,305股，無(wú)限售條件流通股為15,389,695股。

　　公司經(jīng)2022年6月2日召開(kāi)的2021年年度股東大會(huì)同意，以總股本66,670,000股為基數(shù)，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.4元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股，共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利93,338,000元，轉(zhuǎn)增26,668,000股的權(quán)益分派方案，轉(zhuǎn)增的無(wú)限售條件流通股份于2022年6月21日上市。

　　本次上市流通的限售股涉及股東為黃山（所持股份共計(jì)63,685,670股）與黃青（所持股份共計(jì)835,625股），股份數(shù)量為64,521,295股，占公司總股本的69.13%，限售期為自公司在上海證券交易所上市之日起36個(gè)月。該部分限售股將于2023年4月27日解除限售并上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　公司經(jīng)2022年6月2日召開(kāi)的2021年年度股東大會(huì)同意，公司實(shí)施完成2021年年度權(quán)益分派暨資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案，其中以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增4股，共計(jì)轉(zhuǎn)增26,668,000股，轉(zhuǎn)增完成后公司總股本為93,338,000股。

　　三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

　?。ㄒ唬┍敬紊暾?qǐng)限售股上市流通股東對(duì)其所持股份的承諾如下：

　　公司實(shí)際控制人黃山及其一致行動(dòng)人黃青出具承諾：

　　“（1）自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前本人持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　?。?）自公司股票上市后6個(gè)月內(nèi)，如公司股票連續(xù)20個(gè)交易日的收盤價(jià)均低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，或者公司股票上市后6個(gè)月期末收盤價(jià)低于本次發(fā)行的發(fā)行價(jià)，則本人持有公司股票的鎖定期限自動(dòng)延長(zhǎng)6個(gè)月。在公司上市后至上述期間，公司發(fā)生派發(fā)股利、送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股或配股等除息、除權(quán)行為，上述發(fā)行價(jià)格亦將作相應(yīng)除權(quán)除息處理（下同）。在延長(zhǎng)鎖定期內(nèi)，本人不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人持有的公司本次發(fā)行前已發(fā)行的股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份。

　?。?）在前述鎖定期屆滿后，本人在擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員期間，在滿足股份鎖定承諾的前提下，每年轉(zhuǎn)讓直接或間接持有的公司股份不超過(guò)本人所持有公司股份總數(shù)的25%。若本人不再擔(dān)任公司董事、高級(jí)管理人員，則自不再擔(dān)任上述職位之日起6個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人直接或間接持有的公司股份。

　?。?）黃山承諾在其作為公司核心技術(shù)人員期間，在前述鎖定期屆滿后的四年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不超過(guò)首發(fā)上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

　　（5）本人所持公司股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于本次發(fā)行上市時(shí)的股票發(fā)行價(jià)。

　?。?）上述減持價(jià)格和股份鎖定承諾不因本人不再作為公司實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人或者因本人在公司擔(dān)任的職務(wù)變更、離職而終止。

　?。?）在本人所持發(fā)行人股份的鎖定期屆滿后，本人若減持公司的股份，將遵守屆時(shí)有效的有關(guān)減持的法律法規(guī)、規(guī)范性文件之規(guī)定并履行必要的減持程序。在本人持股期間，若股份鎖定和減持的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求發(fā)生變化，則本人愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、政策及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

　?。?）自本承諾函出具后，若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所作出其他監(jiān)管規(guī)定，且上述承諾不能滿足中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的該等規(guī)定時(shí)，本人承諾屆時(shí)將按照該最新規(guī)定出具補(bǔ)充承諾。

　?。?）本人將嚴(yán)格遵守已作出的關(guān)于所持股份的流通限制及自愿鎖定的承諾，如違反上述承諾，除將按照法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任外，本人還應(yīng)將因違反承諾而獲得的全部收益上繳給發(fā)行人?！?/p>

　?。ǘ╆P(guān)于減持意向的承諾

　　公司控股股東黃山出具承諾如下：

　　“（1）本人擬長(zhǎng)期持有深圳市財(cái)富趨勢(shì)科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）股票；

　?。?）如果在鎖定期滿后，本人擬減持股票的，將認(rèn)真遵守中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）、證券交易所（下稱“交易所”）關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司穩(wěn)定股價(jià)、開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要，審慎制定股票減持計(jì)劃，在股票鎖定期滿后逐步減持；

　?。?）本人減持公司股份應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等；

　?。?）本人減持公司股份前，應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告，并按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)；本人持有公司股份低于5%以下時(shí)除外；

　　（5）如果在鎖定期滿后兩年內(nèi)，本人擬減持股票的，減持價(jià)格不低于發(fā)行價(jià)（指發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格，如果因公司上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）；

　?。?）如果本人未履行上述減持意向，本人將在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的披露媒體上公開(kāi)說(shuō)明未履行承諾的具體原因并向公司股東和社會(huì)公眾投資者道歉；

　?。?）如果本人未履行上述減持意向，本人持有的公司股份自本人未履行上述減持意向之日起6個(gè)月內(nèi)不得減持?！?/p>

　　（三）本次申請(qǐng)解除股份限售股東的承諾或安排的履行情況

　　截至本公告披露日，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東嚴(yán)格履行了上述限售承諾或安排，不存在未履行相關(guān)承諾或安排而影響本次限售股上市流通的情況。

　　四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

　　截止本公告披露日，公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

　　五、中介機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中國(guó)銀河證券股份有限公司認(rèn)為：

　　“1.截至本核查意見(jiàn)出具之日，財(cái)富趨勢(shì)本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東已嚴(yán)格履行了相應(yīng)的股份鎖定承諾；

　　2.財(cái)富趨勢(shì)本次申請(qǐng)上市流通的限售股數(shù)量及上市流通時(shí)間符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；

　　3.截至本核查意見(jiàn)出具日，財(cái)富趨勢(shì)對(duì)本次限售股上市流通的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)富趨勢(shì)本次限售股上市流通事項(xiàng)無(wú)異議?！?/p>

　　六、本次上市流通的限售股情況

　?。ㄒ唬┍敬紊鲜辛魍ǖ南奘酃煽倲?shù)為64,521,295股。

　?。ǘ┍敬紊鲜辛魍ㄈ掌跒?023年4月27日

　?。ㄈ┍敬蜗奘酃缮鲜辛魍骷?xì)清單

　　■

　?。ㄋ模┫奘酃缮鲜辛魍ㄇ闆r表:

　　■

　　注：以上股份合計(jì)數(shù)占總股本比例與明細(xì)數(shù)相加之和在尾數(shù)上若有差異，系

　　百分比結(jié)果四舍五入所致。

　　七、上網(wǎng)公告附件

　　《中國(guó)銀河證券股份有限公司關(guān)于深圳市財(cái)富趨勢(shì)科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票部分限售股上市流通之核查意見(jiàn)》

　　特此公告。

　　深圳市財(cái)富趨勢(shì)科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　2023年4月20日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：