證券代碼：600816 證券簡稱：ST安信 編號：臨2023-028

　　安信信托股份有限公司

　　關(guān)于向特定對象發(fā)行股票發(fā)行情況的提示性公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　安信信托股份有限公司（以下簡稱“公司”）向特定對象發(fā)行A股股票(以下簡稱“本次發(fā)行”)發(fā)行承銷總結(jié)相關(guān)文件已經(jīng)上海證券交易所備案通過，公司將盡快辦理本次發(fā)行新增股份的登記托管手續(xù)。

　　本次發(fā)行的具體情況詳見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn)披露的《安信信托股份有限公司向特定對象發(fā)行A股股票發(fā)行情況報告書》。

　　特此公告。

　　安信信托股份有限公司董事會

　　二〇二三年四月二十二日

　　證券代碼：600816 證券簡稱：ST安信 編號：臨2023-029

　　安信信托股份有限公司

　　關(guān)于簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　一、募集資金基本情況

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)安信信托股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕291號）核準(zhǔn)，安信信托股份有限公司（以下簡稱“安信信托”、“公司”）向特定對象上海砥安投資管理有限公司發(fā)行4,375,310,335股人民幣普通股（A股）。本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額為人民幣9,013,139,290.10元，截至2023年4月20日，本次向特定對象發(fā)行A股股票募集資金專戶已收到本次發(fā)行實(shí)際募集資金凈額人民幣8,971,568,072.11元（已扣除與募集資金相關(guān)的發(fā)行費(fèi)用不含稅總計人民幣41,571,217.99元）。

　　立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）對本次募集資金到位情況進(jìn)行審驗(yàn)，并于2023年4月20日出具了《驗(yàn)資報告》（信會師報字[2023]第ZA11626號）。

　　二、《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

　　為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法規(guī)及公司《募集資金專項存儲及使用管理制度》的規(guī)定，公司及中信證券股份有限公司對募集資金采取了專戶存儲管理，于2023年4月19日與上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《監(jiān)管協(xié)議》”），《監(jiān)管協(xié)議》內(nèi)容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異。

　　募集資金專戶具體情況如下：

　　開戶主體：安信信托股份有限公司

　　開戶銀行：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

　　專戶賬號：40131000943683447

　　三、《三方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

　　甲方：安信信托股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

　　乙方：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“乙方”）

　　丙方：中信證券股份有限公司（保薦人）（以下簡稱“丙方”）

　　1、甲方已在乙方開設(shè)募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為40131000943683447，截至2023年4月19日，專戶余額為8,981,339,290.10元。該專戶僅用于甲方非公開發(fā)行募集資金的存儲和使用，本次募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后，全部用于補(bǔ)充公司資本金，不得用作其他用途。存放募集資金的金額為8,981,339,290.10元。

　　截至本協(xié)議簽署之日，甲方未以存單的方式存儲募集資金。如以存單方式存儲募集資金，各方將另行簽署補(bǔ)充協(xié)議約定存單方式的募集資金存儲及監(jiān)管事宜。

　　2、甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　3、丙方作為甲方的保薦人，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方承諾按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度對甲方募集資金管理事項履行保薦職責(zé)，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)工作。

　　丙方可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年度對甲方現(xiàn)場調(diào)查時應(yīng)當(dāng)同時檢查專戶存儲情況。

　　4、甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人朱鈺、姜穎可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的專戶對賬單，并抄送給丙方。乙方按照甲方資金劃付申請進(jìn)行劃付時，對劃付申請的要素及印鑒、用途進(jìn)行表面一致性審核。

　　乙方僅對甲方提交的劃款指令按照本協(xié)議的約定進(jìn)行表面一致性審查，乙方不負(fù)責(zé)審查甲方發(fā)送指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實(shí)性、完整性、關(guān)聯(lián)性、準(zhǔn)確性和有效性，甲方應(yīng)當(dāng)保證上述文件資料合法、真實(shí)、完整、準(zhǔn)確和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真實(shí)、不完整、不準(zhǔn)確或失效而影響乙方的審核或給第三方造成損失，乙方不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。

　　6、甲方1次或12個月以內(nèi)累計從專戶支取的金額超過5000萬元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的20%的，甲方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　7、丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十二條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

　　8、乙方連續(xù)三次未及時向甲方出具對賬單，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方可以主動或在丙方的要求下單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

　　9、丙方發(fā)現(xiàn)甲方、乙方未按約定履行本協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)事實(shí)后及時向上海證券交易所書面報告。

　　10、本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人（負(fù)責(zé)人）或其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　如果本協(xié)議任何一方違反相關(guān)法律法規(guī)或本協(xié)議項下的任何規(guī)定而給其他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的所有損失和費(fèi)用。

　　本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，首先應(yīng)在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭議各方應(yīng)提交位于原告所在地有管轄權(quán)的人民法院進(jìn)行訴訟。

　　11、本協(xié)議一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向上海證券交易所、中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局各報備一份，其余留甲方備用。

　　四、備查文件

　　1、募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議

　　特此公告。

　　安信信托股份有限公司董事會

　　二〇二三年四月二十二日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：