募集資金，是指上市公司公開發(fā)行或者非公開發(fā)行的證券，由此向投資者募集資金。其中的公開發(fā)行包括多方面，比如有首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、發(fā)行單獨交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等，但不包括由股權(quán)向資金上市公司募集的激勵計劃。

　　存儲模式

　　資金存儲在一個特殊的賬戶系統(tǒng)中。

　　公司將在銀行設(shè)立專門賬戶存放募集的資金，并與銀行簽訂專項賬戶管理協(xié)議募集資金

　　上市公司的募集過程：依照各項條例

　　1.資金募集專戶數(shù)量

　　一個專戶（存放在專戶中）專戶數(shù)量募投項目數(shù)量原則：專戶數(shù)量募投項目數(shù)量募集兩次及以上的，應(yīng)單獨設(shè)立資金募集專戶，經(jīng)交易所同意可增加資金募集專戶數(shù)量原則：專戶數(shù)量募投項目數(shù)量超過募投項目數(shù)量的也應(yīng)存放在專戶中。有兩種以上籌資方式的，應(yīng)單獨設(shè)立籌資資金賬戶。

　　2.資金提出后簽訂三方協(xié)議的期限為兩周（新協(xié)議也應(yīng)在到期或變更終止后兩周內(nèi)簽訂）和一個月內(nèi)（新協(xié)議也應(yīng)在深， 滬中小企業(yè)到期或變更終止后一個月內(nèi)簽訂）

　　3.三方協(xié)議的最低內(nèi)容（協(xié)議簽署后報交易所備案并公告協(xié)議主要內(nèi)容）（1）上市公司應(yīng)將募集的資金集中存放于專門賬戶；（二）專用賬戶賬號、涉及的資金項目、存款金額和期限；（三）商業(yè)銀行每月向上市公司出具銀行報表，并抄送保薦機構(gòu)；（四）保薦機構(gòu)可隨時在商業(yè)銀行查詢專戶信息；（五）上市公司、銀行和保薦機構(gòu)的權(quán)利、義務(wù)和違約責(zé)任

資金：上市公司融資的運用

　　上市公司募集的資金原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)。除金融企業(yè)外，募集資金的投資項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)、借給他人、委托理財?shù)冉鹑谕顿Y。不得直接或間接投資于以買賣證券為主要業(yè)務(wù)的公司

　　暫時閑置的資金可用于現(xiàn)金管理，其投資的產(chǎn)品必須符合以下條件：

　　1.安全性高，符合保本要求，產(chǎn)品發(fā)行人可提供保本承諾。

　　2.良好的流動性不得影響資金投資計劃的正常運作。

上市公司的融資方式：

　　目前上市公司常用的再融資方式有配股、增發(fā)和可轉(zhuǎn)債三種。

　　融資方式的優(yōu)缺點比較：

　　1.增發(fā)：與配股相比，配股更符合市場化原則，更能滿足公司的融資要求。同時，由于發(fā)行價格較高，一般不受公司二級市場價格的限制，能更好地滿足公司的融資要求。然而，與配股相比，本質(zhì)上沒有什么大的區(qū)別，那就是股權(quán)融資。

　　2.配股。配股是將新股按照一定比例分配給老股東。由于不涉及新老股東的利益平衡，且操作簡單，審批快捷，是上市公司最熟悉、最得心應(yīng)手的融資方式。

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