本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示:

　　●本次上市流通的戰(zhàn)略配售限售股份數(shù)量為2,584,000股，限售期為自蘇州德龍激光股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“德龍激光”）首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

　　●除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為41,195,000股，限售期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月。

　　●本次限售股上市流通日期為2023年5月4日。

　　一、 本次上市流通的限售股類型

　　根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2022年3月4日出具的《關(guān)于同意蘇州德龍激光股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕460號(hào)），公司獲準(zhǔn)以首次公開(kāi)發(fā)行方式向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股（A股）2,584.00萬(wàn)股，并于2022年4月29日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為10,336.00萬(wàn)股，其中有限售條件流通股82,329,903股，占公司發(fā)行后總股本的79.6535%，無(wú)限售條件流通股21,030,097股，占公司發(fā)行后總股本的20.3465%。

　　2022年10月31日，公司首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售的933,903股限售股上市流通。具體詳見(jiàn)公司于2022年10月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www。sse.com.cn）披露的《蘇州德龍激光股份有限公司關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的公告》（公告編號(hào)2022-022）。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開(kāi)發(fā)行戰(zhàn)略配售限售股和部分限售股，限售股股東數(shù)量為12名，鎖定期為自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起12個(gè)月，該部分限售股股東對(duì)應(yīng)的股份數(shù)量合計(jì)為43,779,000股，占公司發(fā)行完成后總股本的42.36%。其中，戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為2,584,000股，占公司發(fā)行完成后總股本的2.50%，除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為41,195,000股，占公司發(fā)行完成后總股本的39.86%，該部分限售股將于2023年5月4日起上市流通。

　　二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　自公司首次公開(kāi)發(fā)行股票限售股形成至今，公司未發(fā)生因利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增等導(dǎo)致股本數(shù)量變化的情況。

　　三、 本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

　　根據(jù)《蘇州德龍激光股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說(shuō)明書(shū)》及《蘇州德龍激光股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書(shū)》，本次申請(qǐng)解除股份限售的股東對(duì)其持有的股份承諾如下：

　　(一) 股東北京沃衍投資中心（有限合伙）、江陰沃衍投資中心（有限合伙）、無(wú)錫悅衍投資中心（有限合伙）、江陰天龍重工機(jī)械有限公司、江蘇中煤礦山設(shè)備有限公司、蘇州德展投資管理中心（有限合伙）承諾：

　　1、 關(guān)于股份鎖定的承諾

　　“（1）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)持有的首次發(fā)行上市前公司股份，也不提議由公司回購(gòu)該部分股份；

　?。?）本企業(yè)將遵守《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定；

　　（3）本企業(yè)同時(shí)將遵守相關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則關(guān)于股份鎖定的其他規(guī)定。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所等監(jiān)管部門(mén)對(duì)于上述股份鎖定期限安排有不同意見(jiàn)，本企業(yè)同意按照監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)對(duì)上述鎖定期安排進(jìn)行修訂并予以執(zhí)行。”

　　2、 關(guān)于持股及減持意向的承諾

　　“（1）本企業(yè)將嚴(yán)格遵守已做出的關(guān)于首次發(fā)行上市前股份鎖定的承諾，在限售期限內(nèi)不減持持有的公司股票。

　　（2）限售期限屆滿后，本企業(yè)將根據(jù)自身需要，選擇集中競(jìng)價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓及其他符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式減持。如本企業(yè)在限售期限屆滿后2年內(nèi)減持的，減持價(jià)格不低于公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格（如果公司上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，須按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的有關(guān)規(guī)定作相應(yīng)調(diào)整）。

　?。?）本企業(yè)在限售期限屆滿后減持所持公司股票的，將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于股份減持及信息披露的規(guī)定。如相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所就股份減持出臺(tái)了新的規(guī)定或措施，且上述承諾不能滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求時(shí)，本企業(yè)愿意自動(dòng)適用變更后的法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

　?。?）如未履行上述承諾減持股份，則本企業(yè)由此承擔(dān)全部法律責(zé)任。若對(duì)公司或者其他股東造成損失的，并賠償因違反承諾減持股份給公司或其他股東因此造成的損失?！?/p>

　　(二) 股東上海尚理投資有限公司、無(wú)錫冠贏投資有限公司、武漢高投金運(yùn)激光產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳思通盛達(dá)股權(quán)投資有限公司、無(wú)錫來(lái)德電子有限公司承諾：

　　“（1）自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本企業(yè)持有的首次發(fā)行上市前公司股份，也不提議由公司回購(gòu)該部分股份；

　?。?）本企業(yè)同時(shí)將遵守相關(guān)法律法規(guī)以及上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則關(guān)于股份鎖定的其他規(guī)定。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)或上海證券交易所等監(jiān)管部門(mén)對(duì)于上述股份鎖定期限安排有不同意見(jiàn)，本企業(yè)同意按照監(jiān)管部門(mén)的意見(jiàn)對(duì)上述鎖定期安排進(jìn)行修訂并予以執(zhí)行?！?/p>

　　(三) 中信建投基金-共贏5號(hào)員工參與戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾本次獲得配售股票的限售期限為自公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市之日起12個(gè)月。

　　除上述承諾外，本次申請(qǐng)上市的限售股股東無(wú)其他特別承諾。

　　截至本公告披露日，本次申請(qǐng)上市的限售股股東均嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

　　四、 保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：截至本核查意見(jiàn)出具之日，德龍激光本次上市流通的限售股股份持有人嚴(yán)格履行其在參與公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市時(shí)做出的股份鎖定承諾；德龍激光本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開(kāi)發(fā)行自律委員會(huì)促進(jìn)科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。綜上，本保薦機(jī)構(gòu)對(duì)德龍激光首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的事項(xiàng)無(wú)異議。

　　五、 本次上市流通的限售股情況

　　(一) 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為2,584,000股，本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量；除戰(zhàn)略配售股份外，本次上市流通的限售股數(shù)量為41,195,000股。本次上市流通的限售股總數(shù)為43,779,000股，占發(fā)行后總股本42.36%，限售期為自公司股票上市之日起12個(gè)月；

　　(二) 本次限售股上市流通日期為2023年5月4日；

　　(三) 限售股上市流通明細(xì)清單

　　■

　　注：持有限售股份數(shù)量占公司總股本比例，以四舍五入的方式保留兩位小數(shù)，總數(shù)與各分項(xiàng)數(shù)值之和尾數(shù)不符的情形均為四舍五入原因所造成。

　　(四) 限售股上市流通情況表：

　　■

　　六、 上網(wǎng)公告附件

　　《中信建投證券股份有限公司關(guān)于蘇州德龍激光股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見(jiàn)》。

　　特此公告。

　　蘇州德龍激光股份有限公司董事會(huì)

　　2023年4月24日

　　來(lái)源：·中證網(wǎng) 作者：