證券代碼：603982 證券簡稱：泉峰汽車 公告編號：2023-050

　　轉(zhuǎn)債代碼：113629 轉(zhuǎn)債簡稱：泉峰轉(zhuǎn)債

　　南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司

　　首次公開發(fā)行限售股上市流通公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次限售股上市流通數(shù)量為：118,560,000股，均為南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行限售股，該數(shù)量占公司總股本（因公司可轉(zhuǎn)債處于轉(zhuǎn)股期，股本總數(shù)持續(xù)變化。本公告中，公司總股本指截至2023年5月12日公司總股本263,840,647股）的44.94%，其中，泉峰精密技術(shù)控股有限公司（以下簡稱“泉峰精密”）和泉峰（中國）投資有限公司（以下簡稱“泉峰中國投資”）的限售股上市流通數(shù)量分別為72,000,000股、46,560,000股，分別占公司總股本的27.29%、17.65%。

　　●本次限售上市流通日期為：2023年5月22日

　　一、本次限售股上市類型

　　2019年4月4日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2019]647號）核準(zhǔn)，公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票5,000萬股，并于2019年5月22日在上海證券交易所掛牌上市。公司首次公開發(fā)行前總股本為15,000萬股，首次公開發(fā)行后的總股本為20,000萬股。

　　本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股，限售期為自公司上市之日起36個月（注）。本次上市流通的限售股股東共2名，分別為泉峰精密、泉峰中國投資，本次限售股上市流通數(shù)量總共為118,560,000股，占公司總股本的44.94%。其中，泉峰精密和泉峰中國投資的限售股上市流通數(shù)量分別為72,000,000股、46,560,000股，分別占公司總股本的27.29%、17.65%。

　　注：2022年1月28日，泉峰精密、泉峰中國投資出具《關(guān)于自愿延長股份鎖定期的承諾函》，將持有的公司首次公開發(fā)行限售股份合計(jì)118,560,000股延長鎖定期12個月，即從2022年5月22日起延長鎖定期至2023年5月21日。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

　　公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票完成后，公司總股本為20,000萬股。上市后，公司股本數(shù)量變化情況如下：

　　（一）2020年限制性股票激勵計(jì)劃授予及回購注銷

　　2020年6月10日，公司召開第二屆董事會第六次會議和第二屆監(jiān)事會第四次會議，分別審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，決定向39名激勵對象授予153.24萬股限制性股票。2020年6月17日，股份登記手續(xù)辦理完成。2021年1月26日、2021年3月12日、2022年7月4日、2022年12月26日，公司分別完成38,200股、78,500股、211,568股、76,200股限制性股票回購注銷。截至2023年5月12日，2020年限制性股票激勵計(jì)劃對公司總股本的影響數(shù)為1,127,932股。

　?。ǘ?021年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股

　　經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2511號）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司于2021年9月14日公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券620萬張，每張面值為人民幣100元，發(fā)行總額為人民幣62,000萬元。轉(zhuǎn)股期為2022年3月22日至2027年9月13日。截至2023年5月12日，公司可轉(zhuǎn)債累計(jì)轉(zhuǎn)股數(shù)量為34,836股，對公司總股本的影響數(shù)為34,836股。

　?。ㄈ?022年限制性股票激勵計(jì)劃授予及回購注銷

　　2022年10月10日，公司召開第二屆董事會第三十三次會議和第二屆監(jiān)事會第二十五次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，決定向73名激勵對象授予238.66萬股限制性股票。鑒于在授予之后的繳款登記過程中，5名激勵對象因個人原因自愿全部或部分放棄公司擬向其授予的7.8950萬股限制性股票。公司對本激勵計(jì)劃首次授予的人數(shù)及數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后，公司本次實(shí)際授予的限制性股票的人數(shù)由73人變更為70人，本次實(shí)際授予的限制性股票數(shù)量由238.66萬股變更為230.7650萬股。2022年12月1日，股份登記手續(xù)辦理完成。截至2023年5月12日，2022年限制性股票激勵計(jì)劃對公司總股本的影響數(shù)為2,307,650股。

　　（四）2022年非公開發(fā)行股票

　　經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2022]1102 號）核準(zhǔn)，公司以非公開發(fā)行方式發(fā)行人民幣普通股（A股）60,370,229股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價格為人民幣19.76 元；其中泉峰中國投資認(rèn)購18,111,068股。2022年12月9日，非公開發(fā)行股份登記手續(xù)辦理完成。截至2023年5月12日，非公開發(fā)行股票對公司總股本的影響數(shù)為60,370,229股。

　　截至2023年5月12日，公司總股本為263,840,647股。本次上市流通限售股不存在隨公司股本數(shù)量變化而調(diào)整的情況。

　　三、本次限售股上市流通的有關(guān)承諾

　　本次申請解除股份限售的股東對其所持股份作出的相關(guān)承諾如下：

　　（一）泉峰精密

　　1、股份限制流通及自愿鎖定承諾

　　本企業(yè)所持公司股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由公司回購該部分股份。本企業(yè)所持公司股份在鎖定期滿后2年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價（如果公司上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則發(fā)行價格按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本企業(yè)所持公司股份的鎖定期限自動延長6個月。上述減持價格和股份鎖定承諾不因潘龍泉不再作為公司實(shí)際控制人、本企業(yè)不再作為控股股東而終止。在前述鎖定期期滿后，在潘龍泉任職公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本企業(yè)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過發(fā)行時所持有的公司股份總數(shù)的25%；在潘龍泉離職后半年內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓持有的公司股份。本企業(yè)將嚴(yán)格按照上述股份鎖定承諾進(jìn)行相應(yīng)的減持操作，并及時履行有關(guān)信息披露的義務(wù)。若中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對本企業(yè)直接或間接所持公司股份的鎖定期另有要求，本企業(yè)同意按照中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行調(diào)整。

　　2、持股意向及減持意向的承諾

　　（1）在不喪失實(shí)際控制人、控股股東地位的前提下，實(shí)際控制人、控股股東及實(shí)際控制人、控股股東直接或間接控制的除公司以外的其他企業(yè)（以下簡稱“實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)”）所持公司股份在鎖定期滿后的兩年內(nèi)，累計(jì)減持不超過發(fā)行時所持公司股份總數(shù)的25%。（2）實(shí)際控制人、控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)減持公司股份將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過上海證券交易所以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、集中競價交易或其他方式進(jìn)行，且減持價格不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格。若在實(shí)際控制人、控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)減持公司股份前，公司發(fā)生派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價格亦將作相應(yīng)調(diào)整。（3）實(shí)際控制人、控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)減持公司股份將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。若實(shí)際控制人、控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)通過集中競價交易方式減持公司股份，將在首次減持前15個交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃公告，并履行事中、事后披露義務(wù)；通過其他方式減持公司股份的，將在減持前3個交易日公告減持計(jì)劃。（4）若中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對實(shí)際控制人、控股股東及實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)所持公司股份的減持操作另有要求，同意按照中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　3.自愿延長限售股鎖定期的承諾

　?。?）泉峰精密、泉峰中國投資將持有的公司首次公開發(fā)行限售股份合計(jì)118,560,000股延長鎖定期12個月，即從2022年5月22日起延長鎖定期至2023年5月21日。（2）在延長的鎖定期內(nèi)，泉峰精密、泉峰中國投資將不以任何方式轉(zhuǎn)讓、減持或委托他人管理所持有的公司上市前股份，亦不會要求公司回購所持股份。（3）若在股份鎖定期間發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利等使股份數(shù)量發(fā)生變動的事項(xiàng)，上述鎖定股份數(shù)量相應(yīng)予以調(diào)整。（4）泉峰精密、泉峰中國投資將忠實(shí)履行承諾，如違反上述承諾，將依法承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

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　　1、股份限制流通及自愿鎖定承諾

　　本企業(yè)所持公司股份自公司上市之日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理，也不由公司回購該部分股份。本企業(yè)所持公司股份在鎖定期滿后2年內(nèi)減持的，減持價格不低于發(fā)行價（如果公司上市后因派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的，則發(fā)行價格按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作除權(quán)除息處理）；公司上市后6個月內(nèi)如公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后6個月期末收盤價低于發(fā)行價，本企業(yè)所持公司股份的鎖定期限自動延長6個月。上述減持價格和股份鎖定承諾不因潘龍泉不再作為公司實(shí)際控制人而終止。在前述鎖定期期滿后，在潘龍泉任職公司董事、監(jiān)事或高級管理人員期間，本企業(yè)每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過發(fā)行時所持有的公司股份總數(shù)的25%；在潘龍泉離職后半年內(nèi)，本企業(yè)不轉(zhuǎn)讓持有的公司股份。本企業(yè)將嚴(yán)格按照上述股份鎖定承諾進(jìn)行相應(yīng)的減持操作，并及時履行有關(guān)信息披露的義務(wù)。若中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對持股5%以上的股東所持公司股份的鎖定期另有要求，本企業(yè)同意按照中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行調(diào)整。

　　2、持股意向及減持意向的承諾

　?。?）泉峰中國投資在所持股份鎖定期滿后的兩年內(nèi)，累計(jì)減持不超過發(fā)行時所持公司股份總數(shù)的25%。（2）泉峰中國投資減持公司股份將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過上海證券交易所以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易、集中競價交易或其他方式進(jìn)行，且減持價格不低于公司首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價格。若在泉峰中國投資減持公司股份前，公司發(fā)生派發(fā)股利、轉(zhuǎn)增股本等除息、除權(quán)行為的，上述發(fā)行價格亦將作相應(yīng)調(diào)整。（3）泉峰中國投資減持公司股份將根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。若泉峰中國投資通過集中競價交易方式減持公司股份，將在首次減持前15個交易日預(yù)先披露減持計(jì)劃公告，并履行事中、事后披露義務(wù)；通過其他方式減持公司股份的，將在減持前3個交易日公告減持計(jì)劃。（4）若中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)對持股5%以上的股東所持公司股份的減持操作另有要求，同意按照中國證券監(jiān)督管理委員會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

　　3.自愿延長限售股鎖定期的承諾

　?。?）泉峰精密、泉峰中國投資將持有的公司首次公開發(fā)行限售股份合計(jì)118,560,000股延長鎖定期12個月，即從2022年5月22日起延長鎖定期至2023年5月21日。（2）在延長的鎖定期內(nèi)，泉峰精密、泉峰中國投資將不以任何方式轉(zhuǎn)讓、減持或委托他人管理所持有的公司上市前股份，亦不會要求公司回購所持股份。（3）若在股份鎖定期間發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利等使股份數(shù)量發(fā)生變動的事項(xiàng)，上述鎖定股份數(shù)量相應(yīng)予以調(diào)整。（4）泉峰精密、泉峰中國投資將忠實(shí)履行承諾，如違反上述承諾，將依法承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　截至本公告發(fā)布之日，本次申請解除股份限售的股東均嚴(yán)格履行了上述承諾，不存在違反相關(guān)承諾的情況。

　　四、控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用情況

　　公司不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

　　五、中介機(jī)構(gòu)核查意見

　　保薦機(jī)構(gòu)中國國際金融股份有限公司發(fā)表核查意見如下：

　　公司本次限售股上市流通符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求；公司本次解除限售股份股東均已嚴(yán)格履行相關(guān)承諾；截至本核查意見出具之日，公司對本次限售股份上市流通事項(xiàng)的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　綜上，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次限售股上市流通事項(xiàng)無異議。

　　六、本次限售股上市流通情況

　　本次上市流通的限售股總數(shù)為：118,560,000股；

　　本次上市流通日期為：2023年5月22日；

　　首發(fā)限售股上市流通明細(xì)清單：

　　■

　　注：本表格中限售股指首發(fā)限售股。

　　七、股本變動結(jié)構(gòu)表

　　單位：股

　　■

　　注：因公司尚處于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期間，本次變動前的股本數(shù)為從中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司查詢到的截至2023年5月12日的股本數(shù)。

　　特此公告。

　　南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司董事會

　　2023年5月16日

　　證券代碼：603982 證券簡稱：泉峰汽車 公告編號：2023-051

　　轉(zhuǎn)債代碼：113629 轉(zhuǎn)債簡稱：泉峰轉(zhuǎn)債

　　南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司

　　關(guān)于控股股東及其一致行動人承諾不減持公司股份的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月15日收到公司控股股東泉峰精密技術(shù)控股有限公司（以下簡稱“泉峰精密”）及其一致行動人泉峰（中國）投資有限公司（以下簡稱“泉峰中國投資”）出具的《關(guān)于首次公開發(fā)行限售股解禁后不減持公司股份的承諾函》。

　　泉峰精密持有公司首次公開發(fā)行限售股份共計(jì)72,000,000股；泉峰中國投資持有公司首次公開發(fā)行限售股份共計(jì)46,560,000股。泉峰精密和泉峰中國投資持有公司首次公開發(fā)行限售股份合計(jì)118,560,000股，將于2023年5月22日起上市流通。

　　為促進(jìn)證券市場穩(wěn)定健康發(fā)展，基于對公司未來發(fā)展的信心和公司價值的認(rèn)可，本著對社會公眾股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，公司控股股東泉峰精密及其一致行動人泉峰中國投資承諾：

　　1、自上述首次公開發(fā)行限售股解禁之日起12個月內(nèi)（2023年5月22日至2024年5月21日）不減持上述股份。

　　2、如承諾期間前述首次公開發(fā)行限售股因送股、公積金轉(zhuǎn)增股本等產(chǎn)生新增股份的，對新增股份亦遵守前述不減持承諾。

　　3、泉峰精密、泉峰中國投資將忠實(shí)履行承諾，如違反上述承諾，將依法承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

　　公司董事會將對上述承諾事項(xiàng)的履行情況持續(xù)進(jìn)行監(jiān)督并及時履行信息披露義務(wù)。

　　特此公告。

　　南京泉峰汽車精密技術(shù)股份有限公司董事會

　　2023年5月16日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：