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　　重要內(nèi)容提示：

　　●本次會(huì)議是否有否決議案：無

　　一、 會(huì)議召開和出席情況

　　(一) 股東大會(huì)召開的時(shí)間：2023年5月24日

　　(二) 股東大會(huì)召開的地點(diǎn)：河南省鄭州市迎賓路1號(hào)，黃河迎賓館會(huì)議中心

　　(三)出席會(huì)議的普通股股東和恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有股份情況：

　　●2022年年度股東大會(huì)

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　　●2023年第一次A股類別股東會(huì)

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　　●2023年第一次H股類別股東會(huì)

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　　(四)表決方式是否符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。

　　本次股東大會(huì)由公司董事會(huì)召集，由董事長菅明軍先生主持。會(huì)議的召集、召開及表決方式符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。

　　(五) 公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況

　　1、 公司在任董事11人，出席11人；

　　2、 公司在任監(jiān)事9人，出席9人；

　　3、 公司董事會(huì)秘書朱啟本、香港中央證券登記有限公司計(jì)票人員、河南仟問律師事務(wù)所見證律師出席了本次會(huì)議。本公司高級(jí)管理人員列席了本次會(huì)議。

　　二、 議案審議情況

　　(一) 非累積投票議案

　　●2022年年度股東大會(huì)

　　1、 議案名稱：2022年度董事會(huì)工作報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　2、議案名稱：2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　3、議案名稱：2022年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　4、議案名稱：2022年年度報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　5、議案名稱：2022年度利潤分配方案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　6、

　　議案名稱：2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　7、議案名稱：關(guān)于續(xù)聘2023年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　8、議案名稱：2022年度董事考核及薪酬情況專項(xiàng)說明

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　9、議案名稱：2022年度監(jiān)事考核及薪酬情況專項(xiàng)說明

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　10、議案名稱：關(guān)于為中州國際及授權(quán)中州國際為下屬全資子公司提供擔(dān)?；蚍磽?dān)保的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　11、議案名稱：關(guān)于確定2023年度證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模及風(fēng)險(xiǎn)限額的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　12、議案名稱：關(guān)于修訂《股東大會(huì)議事規(guī)則》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　13、

　　議案名稱：關(guān)于修訂《董事會(huì)議事規(guī)則》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　14、議案名稱：關(guān)于修訂《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　15、議案名稱：關(guān)于修訂《公司章程》的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　16、議案名稱：關(guān)于公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　17、議案名稱：關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　18、議案名稱：關(guān)于延長公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理相關(guān)事宜授權(quán)有效期的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　●2023年第一次A股類別股東會(huì)

　　1、 議案名稱：關(guān)于延長公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理相關(guān)事宜授權(quán)有效期的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　●2023年第一次H股類別股東會(huì)

　　1、 議案名稱：關(guān)于延長公司向特定對(duì)象發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)及董事會(huì)授權(quán)人士辦理相關(guān)事宜授權(quán)有效期的議案

　　審議結(jié)果：通過

　　表決情況：

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　　(二)涉及重大事項(xiàng)，5%以下股東的表決情況

　　●2022年年度股東大會(huì)

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　　●2023年第一次A股類別股東會(huì)

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　　(三)關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說明

　　1、本次年度股東大會(huì)所審議的議案第1項(xiàng)至第14項(xiàng)為普通決議議案，以上議案均經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的二分之一以上審議通過；議案第15項(xiàng)至第18項(xiàng)為特別決議議案，以上議案均經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上審議通過。

　　2、 本次A股類別股東會(huì)所審議的議案第1項(xiàng)為特別決議議案，經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上審議通過。

　　3、 本次H股類別股東會(huì)所審議的議案第1項(xiàng)為特別決議議案，經(jīng)出席本次大會(huì)的有表決權(quán)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)總數(shù)的三分之二以上審議通過。

　　三、 律師見證情況

　　1、 本次股東大會(huì)見證的律師事務(wù)所：河南仟問律師事務(wù)所

　　律師：袁肖磊先生、羅翔先生

　　2、律師見證結(jié)論意見：

　　中原證券股份有限公司2022年年度股東大會(huì)、2023年第一次A股類別股東會(huì)及2023年第一次H股類別股東會(huì)的召集、召開程序，會(huì)議召集人員資格、出席會(huì)議人員資格以及會(huì)議表決程序及結(jié)果均符合有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》 的規(guī)定，由此作出的股東大會(huì)決議合法有效。

　　四、 備查文件目錄

　　1、 中原證券股份有限公司2022年年度股東大會(huì)決議、2023年第一次A股類別股東會(huì)決議、2023年第一次H股類別股東會(huì)決議；

　　2、 河南仟問律師事務(wù)所出具的法律意見書。

　　特此公告。

　　中原證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年5月25日

　　來源：·中證網(wǎng) 作者：