全面注冊制下，作為“看門人”的券商正在受到更多監(jiān)管審視。記者從券商處獲悉，上交所近日向業(yè)內(nèi)發(fā)布了2023年二季度會員管理情況通報。通報顯示，二季度上交所對會員單位及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計60次，涉及上市保薦、發(fā)行承銷、債券業(yè)務(wù)、交易行為管理等多個方面。其中，債券業(yè)務(wù)被點(diǎn)名的次數(shù)占比最高，占比近半。

　　通報顯示，2023年二季度，上交所對會員及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計60次。其中，監(jiān)管工作函、談話提醒等日常監(jiān)管工作措施44次，口頭警示9次，書面警示7次。

　　上市保薦業(yè)務(wù)方面，因保薦代表人對發(fā)行人收入確認(rèn)政策、經(jīng)銷收入、內(nèi)部控制、資金流水等核查不到位，以及保薦人內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函工作措施5次，口頭警示1次，書面警示2次。

　　發(fā)行承銷業(yè)務(wù)方面，因主承銷商業(yè)務(wù)操作錯誤、相關(guān)公告披露不規(guī)范，以及行使超額配售選擇權(quán)相關(guān)違規(guī)問題等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、約見問詢等工作措施6次，口頭警示1次。

　　債券業(yè)務(wù)方面，因會員對其他中介機(jī)構(gòu)的意見核查不充分、未提前報備發(fā)行人無法按時披露年報等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施25次，書面警示3次。

　　交易行為管理方面，因會員股票期權(quán)做市商賬戶報價不規(guī)范、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶投資者在監(jiān)控期內(nèi)再次發(fā)生異常交易行為等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施6次。

　　持續(xù)督導(dǎo)方面，因會員相關(guān)責(zé)任人員未督促發(fā)行人規(guī)范使用募集資金、未對募集資金進(jìn)行現(xiàn)場核查、核查意見與持續(xù)督導(dǎo)跟蹤報告披露不準(zhǔn)確、對關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易現(xiàn)場核查不到位等情形，上交所采取口頭警示5次，書面警示1次。

　　其他方面，因會員證券交易系統(tǒng)登錄異常、兩融數(shù)據(jù)報送不及時、無資質(zhì)分析師發(fā)布研究報告等情形，上交所采取發(fā)送監(jiān)管工作函、談話提醒工作措施2次，口頭警示2次，書面警示1次。