一則有關(guān)禁止國內(nèi)券商及海外子公司接受新的內(nèi)地客戶進行離岸交易的消息今日在網(wǎng)上傳播，這則消息還提到，已有內(nèi)地客戶的新投資也將受到“嚴格監(jiān)控”，并要求券商在10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站。

　　針對上述消息所反映的情況，接近監(jiān)管的人士向記者介紹了實際情況，記者也采訪了中信證券等相關(guān)公司。記者發(fā)現(xiàn)，相關(guān)報道并不準(zhǔn)確，存在一定誤導(dǎo)性。

　　實情一：整治非法跨境證券業(yè)務(wù)活動，是依據(jù)《證券法》等法律法規(guī)要求采取的監(jiān)管行動

　　2022年12月30日證監(jiān)會發(fā)布消息，明確老虎證券、富途控股未經(jīng)核準(zhǔn)面向境內(nèi)投資者開展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為構(gòu)成非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，要求兩家公司按照“有效遏制增量、有序化解存量”的原則進行整改。

　　《證券法》第120條規(guī)定，僅證券公司可以經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，境外子公司未經(jīng)許可為境內(nèi)投資者提供跨境炒股經(jīng)紀服務(wù)違反了《證券法》前述規(guī)定。

　　記者關(guān)注到，今年1月13日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》，第46條特別明確，境外證券經(jīng)營機構(gòu)違反規(guī)定，直接或者通過其關(guān)聯(lián)機構(gòu)、合作機構(gòu)，在境內(nèi)開展境外證券交易服務(wù)的營銷、開戶等活動的，按照《證券法》予以處罰?！掇k法》的立法說明和同時發(fā)布的新聞稿還提出，依法加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，按照“有效遏制增量、有序化解存量”的思路穩(wěn)步推進整改規(guī)范工作。

　　實情二：繼續(xù)落實“有效遏制增量、有序化解存量”，并非首次提出要求

　　自今年初起，監(jiān)管部門就曾多次明確“有效遏制增量、有序化解存量”的整改原則及具體整改要求，相關(guān)證券公司也在持續(xù)落實相關(guān)整改工作。

　　記者了解到，與前述老虎證券、富途控股整治通知同步，2023年1月20日，證監(jiān)會印發(fā)通知，部署開展對證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。2月15日，證監(jiān)會再次發(fā)布消息稱，按照同一類業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，部署開展了境內(nèi)證券公司及其境外子公司非法跨境展業(yè)規(guī)范整改工作，并表示相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

　　據(jù)了解，此次向證券公司提出監(jiān)管要求是前述規(guī)范整改工作的延續(xù)，主要是明確一些具體要求，與前期相比沒有實質(zhì)性變化。

　　關(guān)于“10月底前移除招攬客戶的應(yīng)用程序和網(wǎng)站”的要求，中信證券向記者表示，前期媒體報道老虎證券、富途控股已經(jīng)落實了這一要求，此次收到監(jiān)管通知并不意外。香港子公司實際上已經(jīng)不為內(nèi)地客戶開立證券賬戶，這次要求主要是進一步清理招攬內(nèi)地客戶的信息和渠道。監(jiān)管同時要求公司做好向存量客戶預(yù)告知和解釋說明，完善存量客戶交易備用通道，避免存量客戶交易受到影響。

　　實情三：非法跨境整治與加強外匯管制無關(guān)

　　記者了解到，對存量客戶仍延續(xù)前期既定要求，即允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構(gòu)開展交易，但禁止境外機構(gòu)接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

　　接近監(jiān)管的人士表示，推進非法跨境展業(yè)整治是證監(jiān)會履行證券市場法定監(jiān)管職責(zé)之舉，與報道所提加強外匯管制無直接關(guān)系。近年來，內(nèi)地與香港市場互聯(lián)互通機制持續(xù)完善，互聯(lián)互通標(biāo)的范圍不斷擴大，QDII、基金互認等跨境投資渠道也比較順暢，最近“跨境理財通”還將證券公司納入?yún)⑴c主體范圍。內(nèi)地投資者可以通過這些合法渠道開展境外證券投資，證券公司、基金公司將發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢依法提供專業(yè)服務(wù)，滿足內(nèi)地投資者境外資產(chǎn)配置需求。