證券網(wǎng)訊10月20日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第1號(hào)—登記結(jié)算（征求意見稿）》（下稱《監(jiān)管指引1號(hào)》）、《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第2號(hào)—區(qū)塊鏈建設(shè)（征求意見稿）》（下稱《監(jiān)管指引2號(hào)》），以及《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第3號(hào)—數(shù)據(jù)治理和信息報(bào)送（征求意見稿）》（下稱《監(jiān)管指引3號(hào)》），向社會(huì)公開征求意見。根據(jù)監(jiān)管指引，目前區(qū)域性股權(quán)市場已初步形成“中央監(jiān)管鏈—地方業(yè)務(wù)鏈”雙層架構(gòu)的新一代金融基礎(chǔ)設(shè)施。

　　其中，《監(jiān)管指引1號(hào)》建立了包括初始登記、變更登記、退出登記、清算交收、其它服務(wù)、市場中介機(jī)構(gòu)自律管理等在內(nèi)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范框架，明確了區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、基本要求。

　　《監(jiān)管指引1號(hào)》明確登記機(jī)構(gòu)應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一登記要素規(guī)范開展登記結(jié)算業(yè)務(wù)，登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行申請(qǐng)人申報(bào)制，申請(qǐng)人對(duì)業(yè)務(wù)申報(bào)材料負(fù)責(zé)，登記機(jī)構(gòu)辦理登記時(shí)認(rèn)為有必要的，應(yīng)進(jìn)行核查。

　　根據(jù)《監(jiān)管指引1號(hào)》，客戶結(jié)算資金應(yīng)進(jìn)行專戶管理，并與登記機(jī)構(gòu)的自有資金賬戶嚴(yán)格區(qū)分。中介機(jī)構(gòu)應(yīng)建立工作底稿制度，注意工作留痕，中介機(jī)構(gòu)提供的調(diào)查報(bào)告應(yīng)涵蓋調(diào)查公司的歷史沿革、董監(jiān)高人員情況等內(nèi)容，明確從全國性證券交易場所退市或新三板摘牌的企業(yè)調(diào)查審核時(shí)間。

　　記者獲悉，《監(jiān)管指引1號(hào)》與正在推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)試點(diǎn)工作做好銜接，并參照全國性證券交易場所的登記要素，統(tǒng)一區(qū)域性股權(quán)市場登記要素規(guī)范，要求登記數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)跨鏈報(bào)送至證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)管鏈，逐步推動(dòng)與中國結(jié)算的對(duì)接。證監(jiān)會(huì)擬基于區(qū)塊鏈平臺(tái)，建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場統(tǒng)一信息門戶，為企業(yè)、投資者和市場參與主體提供登記托管數(shù)據(jù)查詢渠道，提升區(qū)域性股權(quán)市場登記托管市場公信力。

　　《監(jiān)管指引2號(hào)》明確了各方主體職責(zé)、地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)技術(shù)指標(biāo)、地方業(yè)務(wù)鏈技術(shù)運(yùn)維和運(yùn)營安全、業(yè)務(wù)智能合約化、數(shù)據(jù)可信共享、創(chuàng)新服務(wù)整合等方面要求。

　　根據(jù)《監(jiān)管指引2號(hào)》，運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完善的技術(shù)運(yùn)維體系，并充分做好相關(guān)的安全保障措施，確保地方業(yè)務(wù)鏈的運(yùn)營安全，包括但不限于物理和環(huán)境安全、網(wǎng)絡(luò)和通信安全、設(shè)備和計(jì)算安全、應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全、管理安全等方面。

　　運(yùn)營機(jī)構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管穿透要求，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與地方業(yè)務(wù)鏈深度整合，以智能合約的方式，積極推動(dòng)現(xiàn)有業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造。地方業(yè)務(wù)鏈需滿足監(jiān)管鏈對(duì)全局身份設(shè)計(jì)要求和對(duì)跨鏈用戶身份的識(shí)別要求，并根據(jù)授權(quán)調(diào)用相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　《監(jiān)管指引3號(hào)》以推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展為目標(biāo)，明確建設(shè)業(yè)務(wù)鏈的區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)通過地方業(yè)務(wù)鏈報(bào)送數(shù)據(jù)，未建設(shè)業(yè)務(wù)鏈的區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)通過證監(jiān)會(huì)提供的報(bào)送專鏈報(bào)送數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)報(bào)送方式由報(bào)送專鏈更改為業(yè)務(wù)鏈時(shí)，應(yīng)確保已報(bào)送數(shù)據(jù)的延續(xù)性。

　　此外，《監(jiān)管指引3號(hào)》明確了已實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)送數(shù)據(jù)的區(qū)域性股權(quán)市場和未實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)自動(dòng)報(bào)送數(shù)據(jù)的區(qū)域性股權(quán)市場報(bào)送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的時(shí)限，并明確了省級(jí)地方金融監(jiān)管部門、區(qū)域性股權(quán)市場對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)開展情況月度報(bào)表的審核、確認(rèn)時(shí)限。