證監(jiān)會10月20日消息，證監(jiān)會起草了《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第1號—登記結(jié)算（征求意見稿）》《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設(shè)（征求意見稿）》《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第3號—數(shù)據(jù)治理和信息報送（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。

　　證監(jiān)會表示，此舉旨在完善多層次資本市場制度體系，推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范健康發(fā)展。

　　明確區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍等

　　登記結(jié)算是區(qū)域性股權(quán)市場的基礎(chǔ)職能和重要業(yè)務(wù)。證監(jiān)會表示，有必要制定區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算的統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則，明確業(yè)務(wù)規(guī)范，提升區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算的質(zhì)量，提升公信力，為做好各項服務(wù)提供必要支撐，促進區(qū)域性股權(quán)市場與全國性證券交易場所合作對接，便利監(jiān)管。

　　據(jù)悉，《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第1號—登記結(jié)算（征求意見稿）》以相關(guān)法律法規(guī)為基礎(chǔ)，適當借鑒滬深北交易所及新三板等全國性證券交易場所的登記結(jié)算業(yè)務(wù)模式，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場的實際情況與實踐經(jīng)驗，建立了包括初始登記、變更登記、退出登記、清算交收、其它服務(wù)、市場中介機構(gòu)自律管理等在內(nèi)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范框架，明確了區(qū)域性股權(quán)市場登記結(jié)算業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍、基本要求。

　　具體來看，該指引明確登記機構(gòu)對證券賬戶開立規(guī)則，強調(diào)區(qū)域性股權(quán)市場合格投資者的適當性管理要求。

　　明確登記結(jié)算業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，并對初始登記、過戶登記、其他變更登記、質(zhì)押登記、退出登記等全鏈條各項業(yè)務(wù)從業(yè)務(wù)分類、業(yè)務(wù)定義、業(yè)務(wù)辦理要求等方面進行了明確；明確登記機構(gòu)應(yīng)按照證監(jiān)會統(tǒng)一登記要素規(guī)范開展登記結(jié)算業(yè)務(wù)；登記結(jié)算業(yè)務(wù)實行申請人申報制，申請人對業(yè)務(wù)申報材料負責，登記機構(gòu)辦理登記時認為有必要的，應(yīng)進行核查。

　　規(guī)定登記機構(gòu)可根據(jù)企業(yè)需求為托管企業(yè)提供包括代收紅利、證券持有人名冊、網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)、有限售條件股份的持有人類別標識等服務(wù)，提升服務(wù)水平，保護投資者權(quán)益。

　　對登記機構(gòu)結(jié)算方式、交收時間等進行了原則性規(guī)定，強調(diào)客戶結(jié)算資金應(yīng)進行專戶管理，并與登記機構(gòu)的自有資金賬戶嚴格區(qū)分。

　　明確中介機構(gòu)的自律規(guī)則和履行義務(wù)，要求建立工作底稿制度，注意工作留痕，明確中介機構(gòu)提供的調(diào)查報告應(yīng)涵蓋調(diào)查公司的歷史沿革、董監(jiān)高人員情況等內(nèi)容，明確從全國性證券交易場所退市或新三板摘牌的企業(yè)調(diào)查審核時間。

　　明確省級金融監(jiān)管部門對區(qū)域性股權(quán)市場開展登記結(jié)算業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理職責。

　　對區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)和運營安全提出具體要求

　　根據(jù)2020年證監(jiān)會重點工作安排，區(qū)域性股權(quán)市場啟動了區(qū)塊鏈建設(shè)試點工作并逐步擴大試點地區(qū)，目前已有25個地區(qū)納入試點名單。2021年10月，中央網(wǎng)信辦聯(lián)合16個部委組織開展國家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點，由證監(jiān)會牽頭“區(qū)塊鏈+股權(quán)市場”特色領(lǐng)域試點工作，10家區(qū)域性股權(quán)市場納入國家區(qū)塊鏈創(chuàng)新應(yīng)用試點名單。

　　證監(jiān)會起草了《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第2號—區(qū)塊鏈建設(shè)（征求意見稿）》以推動資源整合、服務(wù)中小微企業(yè)、強化合規(guī)風控、增強監(jiān)管能力、保障金融安全為應(yīng)用導(dǎo)向，對區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)和運營安全提出了具體要求。

　　該指引共26條，明確了各方主體職責、地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)技術(shù)指標、地方業(yè)務(wù)鏈技術(shù)運維和運營安全、業(yè)務(wù)智能合約化、數(shù)據(jù)可信共享、創(chuàng)新服務(wù)整合等方面的要求。

　　明確相關(guān)主體職責。明確證監(jiān)會負責統(tǒng)籌規(guī)劃、指導(dǎo)區(qū)塊鏈建設(shè)工作；省級金融監(jiān)管部門負責組織協(xié)調(diào)地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)和安全的檢查、監(jiān)督管理和風險監(jiān)測，加強政府資源、政策及資金支持；證監(jiān)會派出機構(gòu)負責指導(dǎo)地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)和安全情況檢查；運營機構(gòu)具體負責地方業(yè)務(wù)鏈建設(shè)和運營工作，推動業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展，促進地方業(yè)務(wù)鏈安全可控。

　　明確地方業(yè)務(wù)鏈技術(shù)運維和運營安全要求。強調(diào)運營機構(gòu)應(yīng)建立完善的技術(shù)運維體系，并充分做好相關(guān)的安全保障措施，確保地方業(yè)務(wù)鏈的運營安全，包括但不限于物理和環(huán)境安全、網(wǎng)絡(luò)和通信安全、設(shè)備和計算安全、應(yīng)用和數(shù)據(jù)安全、管理安全等方面。

　　明確業(yè)務(wù)的鏈上智能化。明確運營機構(gòu)應(yīng)按照監(jiān)管穿透要求，將業(yè)務(wù)系統(tǒng)與地方業(yè)務(wù)鏈深度整合，以智能合約的方式，積極推動現(xiàn)有業(yè)務(wù)的鏈上合約化改造。

　　明確數(shù)據(jù)可信共享有關(guān)要求。強調(diào)地方業(yè)務(wù)鏈需滿足監(jiān)管鏈對全局身份設(shè)計要求和對跨鏈用戶身份的識別要求，并根據(jù)授權(quán)調(diào)用相關(guān)數(shù)據(jù)。

　　鼓勵創(chuàng)新服務(wù)整合與接入。在滿足監(jiān)管穿透相關(guān)要求的前提下，鼓勵運營機構(gòu)給予地方業(yè)務(wù)鏈并按照跨鏈服務(wù)規(guī)范，通過賦能服務(wù)平臺進行服務(wù)創(chuàng)新或引入第三方服務(wù)。

　　推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展

　　自2020年6月以來，區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)試點工作進展順利并逐步擴大試點地區(qū)，數(shù)據(jù)治理和上鏈工作取得積極成效。目前，各區(qū)域性股權(quán)市場已按照明確的主體、賬戶、產(chǎn)品、交易報告、登記、資金結(jié)算、信息披露、財務(wù)報表、監(jiān)管等9大類數(shù)據(jù)模型，穩(wěn)妥有序完成了存量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)上鏈工作并將數(shù)據(jù)存入證監(jiān)會監(jiān)管大數(shù)據(jù)倉庫，初步實現(xiàn)了以鏈治鏈、數(shù)據(jù)穿透和監(jiān)管報表自動生成等功能。

　　《區(qū)域性股權(quán)市場監(jiān)管指引第3號—數(shù)據(jù)治理和信息報送（征求意見稿）》以推動區(qū)域性股權(quán)市場規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展為目標，結(jié)合區(qū)域性股權(quán)市場區(qū)塊鏈建設(shè)工作有關(guān)要求，對區(qū)域性股權(quán)市場數(shù)據(jù)治理以及信息報送的范圍、方式、時效性，以及相關(guān)主體責任和監(jiān)督管理等方面提出了具體要求。

　　具體來看，該指引明確區(qū)域性股權(quán)市場開展業(yè)務(wù)活動，應(yīng)具備相關(guān)的現(xiàn)代信息技術(shù)支撐能力和風險管理能力。通過建立全面、科學(xué)、有效的管理機制和安全保障措施，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和客戶信息的收集和使用合法、合規(guī)，防止業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和客戶信息在存儲、治理、授權(quán)、傳輸?shù)确矫娲嬖诎踩[患。

　　明確區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)報送的信息范圍，報送的信息需進行有效治理和質(zhì)量檢查，確保報送信息及時、真實、準確、完整，并符合區(qū)域性股權(quán)市場跨鏈數(shù)據(jù)規(guī)范和有關(guān)監(jiān)管要求。

　　明確建設(shè)業(yè)務(wù)鏈的區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)通過地方業(yè)務(wù)鏈報送數(shù)據(jù)，未建設(shè)業(yè)務(wù)鏈的區(qū)域性股權(quán)市場應(yīng)通過證監(jiān)會提供的報送專鏈報送數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)報送方式由報送專鏈更改為業(yè)務(wù)鏈時，應(yīng)確保已報送數(shù)據(jù)的延續(xù)性。

　　信息報送及報表確認時限方面，一是明確已實現(xiàn)系統(tǒng)自動報送數(shù)據(jù)的區(qū)域性股權(quán)市場和未實現(xiàn)系統(tǒng)自動報送數(shù)據(jù)的區(qū)域性股權(quán)市場報送業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的時限。二是明確省級地方金融監(jiān)管部門、區(qū)域性股權(quán)市場對區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)開展情況月度報表的審核、確認時限。

　　此外，明確省級地方金融監(jiān)管部門對區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)開展情況月度報表的審核職責以及對區(qū)域性股權(quán)市場信息報送工作的監(jiān)管職責，證監(jiān)會派出機構(gòu)予以專業(yè)支持和監(jiān)管協(xié)助。