一、網(wǎng)上申購情況及網(wǎng)上發(fā)行初步中簽率

　　保薦人（主承銷商）根據(jù)深圳證券交易所提供的數(shù)據(jù)，對(duì)本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，本次網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行有效申購戶數(shù)為7,278,006戶，有效申購股數(shù)為39,340,276,000股。配號(hào)總量為78,680,552個(gè)，配號(hào)起始號(hào)碼為000000000001，截止號(hào)碼為000078680552。

　　二、回?fù)軝C(jī)制實(shí)施、發(fā)行結(jié)構(gòu)及網(wǎng)上發(fā)行中簽率

　　根據(jù)《惠柏新材料科技（上海）股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》公布的回?fù)軝C(jī)制，由于網(wǎng)上初步有效申購倍數(shù)為5,984.22209倍，超過100倍，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）決定啟動(dòng)回?fù)軝C(jī)制，對(duì)網(wǎng)下、網(wǎng)上發(fā)行的規(guī)模進(jìn)行調(diào)節(jié)，將扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的20%（向上取整至500股的整數(shù)倍，即461.35萬股）由網(wǎng)下回?fù)苤辆W(wǎng)上。

　　回?fù)軝C(jī)制啟動(dòng)后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為1,187.92萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的51.50%，網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為1,118.75萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后本次發(fā)行數(shù)量的48.50%?；?fù)芎蟊敬尉W(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的中簽率為0.0284377771%，有效申購倍數(shù)為3,516.44925倍。