(黃一靈黃靈靈)近日，滬深交易所修訂發(fā)布相關自律監(jiān)管指南，涉及“融資融券、轉融通相關事項”。

　　修訂內容主要為，一方面，投資者及其一致行動人參與融資融券、轉融通業(yè)務，其普通證券賬戶、客戶信用證券賬戶所持同一家上市公司股份數(shù)量與已通過轉融通出借尚未歸還的該公司股份數(shù)量合計超過公司總股本5%的，其減持該公司股份應當適用相關規(guī)則中關于大股東減持的規(guī)定。

　　這也意味著參與轉融通出借的股份，不能視為已被賣出，仍然算作持股。股東不能通過轉融通將持股比例壓降至5%以下，進而規(guī)避信披義務。

　　同時，因參與轉融通出借股份導致持有公司股份低于總股本5%的，出借期間買賣股票和其他具有股權性質的證券應當適用短線交易的有關規(guī)定。

　　上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司5%以上股份的股東，不得進行以該上市公司股票為標的證券的融資融券交易。因參與轉融通出借股份導致持有公司股份低于總股本5%的，適用前款規(guī)定。

　　另一方面，提高主要股東轉融通信息透明度，明確規(guī)定上市公司應當在定期報告的“股份變動和股東情況”部分，披露持股5%以上股東、前10名股東及前10名無限售流通股股東在報告期內參與融資融券及轉融通業(yè)務的具體情況，包括相關股東名稱、報告期初持股數(shù)量及比例、報告期初轉融通出借股份數(shù)量及比例、報告期末持股數(shù)量及比例、報告期末轉融通出借股份數(shù)量及比例等。

　　值得注意的是，此前高瓴旗下HHLR因涉嫌違反限制性規(guī)定轉讓隆基綠能（601012）股票已被監(jiān)管立案調查。

　　11月8日晚間，隆基綠能公告稱，公司股東HHLR管理有限公司(簡稱“HHLR公司”)因涉嫌違反限制性規(guī)定轉讓隆基綠能股票，根據相關法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對HHLR公司立案。

　　HHLR公司2021年一季度進入隆基綠能前十大股東，持股5.85%。而隆基綠能披露的三季報顯示，到三季度末，HHLR持有4.98%股份。且三季報指出，截至報告期末，HHLR管理有限公司-中國價值基金(交易所)通過轉融通方式出借的股份已全部到期歸還。與此前的持股比例5.85%相比，HHLR三季度末的持股比例發(fā)生下降，受到市場關注。