近期，深交所貫徹落實中央金融工作會議精神，持續(xù)釋放資本市場“強監(jiān)管”“嚴監(jiān)管”的信號。

　　全面從嚴打擊資本市場各類亂象，讓上市公司監(jiān)管真正“長牙帶刺”，形成金融監(jiān)管的“鋼牙利齒”。據記者不完全統(tǒng)計，11月以來，包括飛凱材料（300398）、美麗生態(tài)（000010）、夢潔股份（002397）等20余家深市公司被證監(jiān)會立案或被交易所采取自律監(jiān)管措施。

　　記者獲悉，深交所以全面加強監(jiān)管為重點，依法從嚴打擊違規(guī)減持的惡劣違規(guī)行為，對財務造假、“財務大洗澡”重拳出擊，積極查處“忽悠式回購”亂象，對上市公司“蹭熱點”、互動平臺“胡言亂語”、短線交易等違規(guī)行為及時懲處，堅決保持從嚴監(jiān)管態(tài)勢。

　　從嚴監(jiān)管

　　證券違法違規(guī)行為

　　12月1日，*ST左江（300799）發(fā)布公告稱，日前公司收到立案調查通知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。今年以來，公司已被深交所六度發(fā)函。其中，關于三季報，深交所已是兩次發(fā)函問詢，公司目前均表示延期回復。

　　近年來，監(jiān)管部門持續(xù)保持對上市公司的監(jiān)管高壓。自今年11月以來，深市20余家公司由于業(yè)績預告違規(guī)、信息披露不及時不準確等事項，已被證監(jiān)局和深交所數(shù)次下發(fā)問詢函或關注函，并采取相應的監(jiān)管措施。

　　從“嚴”，即嚴肅市場紀律，要發(fā)揮紀律處分“懲前毖后”的警示、教育和指引作用，更重要的是，引導市場各類參與方聚焦主業(yè)，真正樹立敬畏市場、敬畏法治的合規(guī)意識。

　　記者梳理發(fā)現(xiàn)，近期，各類違規(guī)減持、財務造假、“忽悠式回購”、“蹭熱點”、短線交易等亂象，已成為監(jiān)管部門從嚴監(jiān)管的重點。

　　今年9月，針對西測測試（301306）重要股東違規(guī)減持行為，深交所就在股東公告違規(guī)減持當天即給予通報批評紀律處分，公司隨后發(fā)布致歉公告。記者獲悉，公司股東已承諾回購超額減持的股份并上繳違規(guī)收益，相關措施已完成。

　　對于“忽悠式回購”，深交所要求爽約回購的公司繼續(xù)實施回購，并重點打擊惡性財務造假，從嚴打擊違規(guī)減持行為。作為資本市場監(jiān)管前沿陣地，深交所一直以來從嚴監(jiān)管證券違法違規(guī)行為，堅決維護資本市場運行秩序。

　　打早打小打疼

　　從快，快在處理速度?！鞍l(fā)現(xiàn)一起、查處一起”“打早打小打疼”，細看這些案件的處置過程，問題企業(yè)一旦暴露，監(jiān)管部門的行政監(jiān)管措施隨后就跟上。

　　11月27日午間，思美傳媒（002712）在互動平臺回復投資者相關提問時稱，“抖音超市現(xiàn)階段由本公司代運營”。公司當天股價以接近跌停開盤，午后直線拉升至漲停收盤，上演“地天板”走勢。收盤后，思美傳媒進一步回復稱，“公司所稱代運營抖音超市，是指公司代運營了抖音官方超市的官方直播間之一”。不過，抖音電商官方微博賬號也在收盤后辟謠，否認了思美傳媒代運營的說法。

　　當日，深交所連夜對思美傳媒下發(fā)關注函，要求公司詳細說明“開展與抖音超市相關業(yè)務的具體情況，包括但不限于相關業(yè)務模式、對應提供的具體業(yè)務或產品情況、資金投入情況、人員配置、技術研發(fā)、市場開拓情況，該業(yè)務占你公司主營業(yè)務收入、凈利潤的比重等”。

　　類似的案例還有蘇大維格（300331）。9月14日午間，蘇大維格回應投資者提問時稱：“公司光刻機已實現(xiàn)向國內龍頭芯片企業(yè)的銷售，并已實現(xiàn)向日本、韓國、以色列等國家的出口；同時，公司向國內相關芯片光刻機廠商提供了定位光柵尺部件?！?4日晚間，蘇大維格改口稱所說的“光刻機”并不是市場矚目的掩模光刻機，而是無掩模光刻機，也稱直寫光刻機。9月15日早間，深交所火速向蘇大維格下發(fā)關注函，要求公司說明“所生產光刻設備的具體類型、主要客戶及下游用途，以及最近一年一期境內外銷售情況等”。

　　中央金融工作會議要求，切實提高金融監(jiān)管有效性，依法將所有金融活動全部納入監(jiān)管，全面強化機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，消除監(jiān)管空白和盲區(qū)。

　　對于涉嫌違規(guī)的情形，第一時間采取發(fā)函問詢、電話提醒等措施，查實涉及違規(guī)的，從快從嚴實施紀律處分，這體現(xiàn)了監(jiān)管部門整治市場亂象、查處違法違規(guī)行為、凈化市場生態(tài)的決心。

　　記者獲悉，深交所將持續(xù)保持資本市場監(jiān)管“嚴的基調”，進一步強化上市公司全鏈條監(jiān)管，并將結合最新市場發(fā)展形勢，集中力量懲治違規(guī)減持、財務造假、信披違規(guī)、蹭熱點炒作股價等影響惡劣的違法違規(guī)行為，壓實上市公司主體責任，提高上市公司質量，營造良好市場環(huán)境，切實增強市場信心。