據(jù)新華社電 證監(jiān)會有關(guān)部門負責人27日就融券新規(guī)落實情況答記者問時表示，強化監(jiān)管執(zhí)法，建立健全穿透式監(jiān)管的工作機制，對通過多層嵌套、合謀交易、串聯(lián)套利等方式違反“限售股不得融券”等要求的行為從嚴打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，歡迎各市場參與方共同監(jiān)督規(guī)定執(zhí)行。

　　10月14日，滬深北交易所發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化融券交易和轉(zhuǎn)融通證券出借交易相關(guān)安排的通知》，明確“投資者持有上市公司限售股份、戰(zhàn)略配售股份，以及持有以大宗交易方式受讓的大股東或者特定股東減持股份等有轉(zhuǎn)讓限制的股份的，在限制期內(nèi)，投資者及其關(guān)聯(lián)方不得融券賣出該上市公司股票”，進一步完善了“限售股不得融券”的要求。同時要求證券公司應當按照穿透原則核查投資者情況，對投資者的相關(guān)交易行為進行前端控制，嚴禁參與違規(guī)或為違規(guī)提供便利。