為貫徹落實(shí)資本市場新“國九條”有關(guān)“強(qiáng)本強(qiáng)基，嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”監(jiān)管要求，中證中小投資者服務(wù)中心(以下簡稱投資者服務(wù)中心)作為證券法規(guī)定的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會設(shè)立的公益機(jī)構(gòu)，積極履行法定職責(zé)，持續(xù)加強(qiáng)對不履行承諾、資金占用等案件的訴訟實(shí)踐，提高“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)成本，維護(hù)上市公司和中小投資者的合法權(quán)益，減少投資者因“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違行為遭受二次傷害。

　　截至目前，投資者服務(wù)中心共發(fā)起9起股東代位訴訟，其中分別就ST摩登（002656）、ST華鐵（000976）大股東資金占用向大股東、就金力泰（300225）相關(guān)董事不履行增持股份承諾向不履行承諾方追償公司利益損失，進(jìn)一步加大對相關(guān)違法違規(guī)行為的震懾力度。

　　其中，ST摩登案中，投資者服務(wù)中心代上市公司訴其控股股東、董監(jiān)高損害公司利益，系全國首單投保機(jī)構(gòu)資金占用代位訴訟。2023年9月，廣州市中級人民法院一審判決控股股東向上市公司歸還占用資金約2.4億元，三名負(fù)有責(zé)任的董監(jiān)高分別在100%、70%、10%范圍內(nèi)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。目前，該案正處于二審階段。后續(xù)投資者服務(wù)中心將繼續(xù)推進(jìn)案件。

　　該案中，廣州中院能動司法，同意投資者服務(wù)中心公益性股東代位訴訟緩交案件受理費(fèi)，對股東代位訴訟與破產(chǎn)清算程序的交叉法律問題以及個(gè)人責(zé)任形式等方面進(jìn)行了積極創(chuàng)新探索，是金融司法和證券監(jiān)管常態(tài)化協(xié)同機(jī)制的有力體現(xiàn)，通過判例切實(shí)引導(dǎo)市場主體規(guī)范運(yùn)作，有效糾治上市公司大股東資金占用亂象。

　　ST華鐵案中，因上市公司長期被實(shí)控人及控股股東非經(jīng)營性占用資金13億余元，投資者服務(wù)中心近期代上市公司向相關(guān)控股股東、實(shí)控人、董事提起訴訟，將八家實(shí)際資金占用方、一家質(zhì)押擔(dān)保方和上市公司列為第三人，目前該案已獲北京市第二中級人民法院受理。后續(xù)投資者服務(wù)中心將繼續(xù)推進(jìn)案件。

　　金力泰案中，因上市公司金力泰董事長兼總裁、董事兼執(zhí)行總裁不履行增持股份承諾，投資者服務(wù)中心2023年10月代上市公司向上海市奉賢區(qū)人民法院提起股東代位訴訟，請求兩被告返還已收取公司支付的薪酬約135萬元(稅前)。在法院立案審查階段，兩被告主動向上市公司返還案涉期間的薪酬合計(jì)122萬元(稅后)。該案對推動上市公司督促實(shí)控人、大股東、董監(jiān)高對公司履行承諾義務(wù)具有典型示范意義。

　　近日，ST華鐵、ST摩登等九家上市公司發(fā)布公告，相關(guān)證監(jiān)局要求在六個(gè)月內(nèi)清收占款，交易所要求切實(shí)整改到位，維護(hù)上市公司及中小股東利益。投資者服務(wù)中心表示，將繼續(xù)秉持“追首惡”理念，對監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注的上市公司大股東資金占用、違規(guī)擔(dān)保、不履行承諾等事項(xiàng)，協(xié)同證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)持續(xù)推進(jìn)股東代位訴訟。

　　同時(shí)，投資者服務(wù)中心還將繼續(xù)積極履行公益性投保機(jī)構(gòu)職責(zé)，充分發(fā)揮對行政監(jiān)管的有益補(bǔ)充作用，協(xié)同發(fā)力筑牢“大投?！辨湕l；繼續(xù)聚焦上市公司董監(jiān)高、控股股東、實(shí)控人等“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)線索，通過股東代位訴訟切實(shí)維護(hù)上市公司和投資者合法權(quán)益，提高“關(guān)鍵少數(shù)”的違法違規(guī)成本，以民事責(zé)任追究跟進(jìn)行政、刑事責(zé)任，真正實(shí)現(xiàn)對證券違法行為的立體追責(zé)。