無視監(jiān)管處罰，繼續(xù)新增客戶。

　　近日，多家第三方投顧機(jī)構(gòu)被罰。6月18日，第三方投顧機(jī)構(gòu)東高（廣東）科技發(fā)展有限公司被罰，經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)在被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間，仍然繼續(xù)新增客戶，被監(jiān)管再次暫停新增客戶6個(gè)月。

　　第三方投顧財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司、廣東博眾智能科技投資有限公司近日也被罰，有的時(shí)任總經(jīng)理也一同被罰。具體問題包括：人員管理不規(guī)范、客戶適當(dāng)性管理不夠規(guī)范、自媒體平臺(tái)直播管理不規(guī)范等。

　　暫停新增客戶期間繼續(xù)新增客戶

　　6月18日，第三方投顧東高（廣東）科技發(fā)展有限公司被采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司存在以下違規(guī)情形：

　　一是被采取責(zé)令暫停新增客戶措施期間存在新增客戶行為，反映出該公司內(nèi)部控制不健全，合規(guī)管理不到位。

　　二是業(yè)務(wù)推廣及投顧服務(wù)過程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)為“投資顧問”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內(nèi)容。

　　三是提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議。未嚴(yán)格評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力，個(gè)別客戶缺少風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試及適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書。

　　上述行為違反了相關(guān)的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)督管理措施，責(zé)令該公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個(gè)月。

　　“你公司應(yīng)立即開展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告，我局將對(duì)整改情況進(jìn)行核查驗(yàn)收?！睆V東證監(jiān)局表示。

　　時(shí)任總經(jīng)理被罰

　　除了東高（廣東）科技發(fā)展有限公司外，還有2家第三方投顧也被罰。

　　6月21日，遼寧證監(jiān)局對(duì)第三方投顧財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司時(shí)任總經(jīng)理出具了罰單。遼寧證監(jiān)局在對(duì)財(cái)咨道信息技術(shù)有限公司現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)，公司存在多方面問題。

　　一是人員管理不規(guī)范。聘任高級(jí)管理人員未向監(jiān)管部門備案；個(gè)別從業(yè)人員離職后未辦理執(zhí)業(yè)注銷登記；個(gè)別高級(jí)管理人員兼職未向監(jiān)管部門報(bào)告；廉潔從業(yè)等內(nèi)控制度未有效建立。

　　二是營(yíng)銷合規(guī)管理不到位。個(gè)別營(yíng)銷人員向客戶提供投資建議；營(yíng)銷記錄留痕不全；存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳情況。

　　三是客戶適當(dāng)性管理不夠規(guī)范。個(gè)別營(yíng)銷人員存在指導(dǎo)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的情況。

　　四是自媒體平臺(tái)直播管理不規(guī)范。個(gè)別非投顧人員在直播中對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論性意見。

　　上述行為違反了相關(guān)規(guī)定?！澳吣惩鳛闀r(shí)任公司總經(jīng)理，對(duì)上述行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)和管理責(zé)任。依據(jù)《辦法》第五十一條第一款、第五十六條第一款第二項(xiàng)和第二款，《廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條、第二十一條，《暫行規(guī)定》第三十二條，《適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。”證監(jiān)局稱。

　　與此同時(shí)，遼寧證監(jiān)局還決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。該公司應(yīng)完善內(nèi)部管理，健全內(nèi)部控制，規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶營(yíng)銷行為，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　證監(jiān)局表示：“你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將對(duì)你公司的整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收?！?/p>

　　第三方投顧廣東博眾智能科技投資有限公司也在近日被罰。6月19日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了相關(guān)消息。

　　經(jīng)查，該公司存在如下違規(guī)行為：一是展業(yè)過程中存在誤導(dǎo)性宣傳及暗示收益，二是業(yè)務(wù)人員向客戶提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼等內(nèi)容。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第十二條第一款第二項(xiàng)、第二十四條的規(guī)定。廣東證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

　　“你公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，于收到本決定書后30日內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告。”證監(jiān)局稱。