【導讀】涉及證券投顧業(yè)務相關違規(guī)行為，中證協(xié)、交易商協(xié)會紛紛采取措施

　　近日，中證協(xié)發(fā)布公告顯示，張某某、呂某某因在參加“證券投顧業(yè)務”科目測試中出現違規(guī)行為，遭到中證協(xié)“點名”并處罰。

　　此外，近日，交易商協(xié)會約談了投顧業(yè)務規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業(yè)務條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務方式。對于自查未如實反映問題的證券公司，交易商協(xié)會表示，將視情況采取進一步自律措施。

　　因科目考試出現違規(guī)行為

　　兩名從業(yè)人員遭罰

　　近日，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱中證協(xié)）發(fā)布關于對張某某、呂某某兩人采取自律措施的決定。

　　根據公告，張某某在從業(yè)期間于2024年6月2日參加中證協(xié)組織的證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價統(tǒng)一測試，在“證券投資顧問業(yè)務”科目測試中查閱手機。

　　中證協(xié)認為，上述行為屬于“在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的”嚴重違規(guī)情形，違反了《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》的相關規(guī)定。

　　中證協(xié)表示，考慮到張某某所在機構已因此對其采取降級、扣發(fā)獎金等內部問責措施，根據《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第三十九、四十八條等相關規(guī)定，中證協(xié)決定對張某某采取認定十八個月不適合從事相關業(yè)務（全部證券業(yè)務）的紀律處分，并按規(guī)定記入我會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　此外，在同一場考試中，呂某某也因同一原因受到處罰。

　　中證協(xié)表示，考慮到呂某某所在機構已因此對其采取解除勞動合同的內部問責措施，根據相關規(guī)定，中證協(xié)決定對呂顏辰采取認定十二個月不適合從事相關業(yè)務（全部證券業(yè)務）的紀律處分，并按規(guī)定記入中證協(xié)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數據庫。

　　交易商協(xié)會約談主要證券公司

　　督促其投顧業(yè)務規(guī)范經營

　　近日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）發(fā)布公告稱，交易商協(xié)會在自律管理中發(fā)現，部分證券公司在開展服務于中小銀行的投顧業(yè)務過程中，存在控制客戶交易，將自營、投顧等業(yè)務混同運作，通過變相資金池在不同賬戶間調節(jié)收益以及利益輸送等問題。

　　交易商協(xié)會表示，為加強債券市場規(guī)范，促進市場平穩(wěn)運行，近日交易商協(xié)會約談了投顧業(yè)務規(guī)模較大的主要證券公司，督促其嚴格隔離不同業(yè)務條線，規(guī)范投顧展業(yè)和服務方式，防范利益沖突和道德風險。要求證券公司對投顧業(yè)務進行全面認真自查，并在規(guī)定時間內向協(xié)會報告自查情況，提交全部投顧協(xié)議。對于自查未如實反映問題的證券公司，交易商協(xié)會將視情況采取進一步自律措施。

　　交易商協(xié)會指出，下一步，將要求金融機構向協(xié)會備案投顧協(xié)議，對于證券公司及中小銀行在投顧業(yè)務中暴露的機構業(yè)務內控和公司治理不到位問題，將建議監(jiān)管部門加強監(jiān)管，規(guī)范機構展業(yè)。交易商協(xié)會將持續(xù)強化銀行間市場交易自律管理，制定投顧業(yè)務相關自律規(guī)則，加大違規(guī)查處力度，維護市場正常運行秩序。

　　近年來，伴隨著券商投顧業(yè)務蓬勃發(fā)展，也出現了部分違規(guī)現象，不少券商機構因此受罰。

　　比如，今年6月，山東證監(jiān)局披露3張罰單，中泰證券（600918）及兩名從業(yè)人員被采取出具警示函措施。罰單指出兩項違規(guī)，一是個別員工存在私下接受客戶委托買賣證券、未擔任投資顧問崗位的情況下，私下向未與公司簽訂投資顧問服務協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；二是個別員工存在通過個人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務資質評估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權限知識測試答案和科創(chuàng)板權限知識測試答案的行為。

　　同月，深圳證監(jiān)局也披露公告稱，安信證券（現國投證券）員工因違規(guī)投顧展業(yè)而被罰。公告顯示，在未擔任投資顧問崗的情況下，該司涉事員工向投資者提供證券投資建議。同時，在向投資者提供期貨投資建議時，該員工與投資者約定分享投資收益并分擔投資損失，謀取不正當利益。

　　今年4月，北京證監(jiān)局對中金公司（601995）采取責令增加合規(guī)檢查次數行政監(jiān)管措施，理由是該機構存在自營和投顧賬戶間發(fā)生交易等違規(guī)行為。