近日，對(duì)于違規(guī)減持，北交所接連出手開出罰單。

　　10月10日，北交所發(fā)出《關(guān)于給予汪小清紀(jì)律處分的決定》，公告顯示，經(jīng)查明，華信永道原股東、艾融軟件原股東、百甲科技股東汪小清于2024年9月27日至10月8日期間，通過大宗交易方式受讓華信永道、艾融軟件、百甲科技等3家上市公司持股5%以上股東的股份，合計(jì)受讓股份243.9萬股；后于9月30日至10月9日期間，通過二級(jí)市場賣出其受讓的華信永道、艾融軟件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合計(jì)賣出股份224.9萬股。

　　北交所指出，汪小清作為上市公司持股 5%以上股東大宗交易方式減持股份的受讓方，未能遵守在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得減持其所受讓股份的要求，違反了《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》第2.4.1條、《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》第十三條的規(guī)定。

　　鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，經(jīng)北交所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，根據(jù)《北京證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第四十二條、第五十條的規(guī)定，北交所給予汪小清公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同日，北交所還發(fā)布《關(guān)于對(duì)魏昌偉采取自律監(jiān)管措施的決定》和《關(guān)于對(duì)孫肖文采取自律監(jiān)管措施的決定》。公告顯示，因存在違規(guī)減持的事實(shí)，鑫匯科原股東魏昌偉和艾融軟件原股東孫肖文均被北交所采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

　　北交所10月10日公開表示，近日，北交所發(fā)現(xiàn)個(gè)別投資者通過大宗交易自大股東處受讓股份后，短期內(nèi)賣出，違反了《北京證券交易所上市公司持續(xù)監(jiān)管指引第8號(hào)——股份減持和持股管理》關(guān)于“上市公司大股東通過大宗交易或協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持其所持有的本公司股份的，受讓方在受讓后6個(gè)月內(nèi)，不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規(guī)定。北交所從嚴(yán)從快予以查處，對(duì)相關(guān)投資者實(shí)施公開譴責(zé)并限制證券賬戶交易6個(gè)月等監(jiān)管措施。同時(shí)，北交所將有關(guān)線索移送證監(jiān)會(huì)，并配合相關(guān)部門依據(jù)《證券法》及證監(jiān)會(huì)有關(guān)股份減持的制度規(guī)定，對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行進(jìn)一步調(diào)查處理。

　　北交所稱，希望市場參與各方自覺遵守股票交易的法律法規(guī)及各項(xiàng)制度規(guī)則，共同維護(hù)規(guī)范有序、公平公正的市場環(huán)境。

　　專家認(rèn)為，北交所從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為有利于夯實(shí)市場長期穩(wěn)定發(fā)展基礎(chǔ)。

　　中國小康建設(shè)研究會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展工作委員會(huì)專家余偉認(rèn)為，北交所從嚴(yán)打擊懲處違規(guī)減持行為，是在踐行切實(shí)維護(hù)規(guī)范有序和公平公正市場環(huán)境的職責(zé)，有利于規(guī)范股東的股份減持行為，減少或避免類似違規(guī)減持情況的出現(xiàn)。既有利于保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益，也有利于夯實(shí)北交所市場長期穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。