(記者湯立斌)記者獲悉，近期中國證監(jiān)會組織對9家經(jīng)營機構落實《證券基金經(jīng)營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(下稱《人員管理辦法》)情況開展現(xiàn)場檢查。從檢查情況看，仍有部分機構對《人員管理辦法》的規(guī)則理解不到位、執(zhí)行有偏差。主要存在以下問題：

　　一是董監(jiān)高及從業(yè)人員任職管理不規(guī)范，包括實際履行高管職責的人員未進行任職備案、從業(yè)人員注冊登記管理不規(guī)范、兼職或代為履職不規(guī)范以及人員聘任把關不嚴。

　　本次檢查發(fā)現(xiàn)，2家基金公司各有2名實際履行高管職責的人員未進行高管任職備案；2家公司部分從事證券基金業(yè)務的人員未按要求辦理證券從業(yè)人員登記或注冊取得基金從業(yè)資格，在部分員工離職后未及時向行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記或注銷注冊；1家基金公司監(jiān)事兼任某私募基金管理人董事，5家證券公司存在分支機構負責人代為履職超期問題，1家證券公司2名代為履行營業(yè)部負責人職務的人員不滿足相應的條件要求等。

　　二是人員內(nèi)部管理制度不健全、執(zhí)行不到位。主要包括薪酬績效考核制度不健全，投資申報制度不健全、執(zhí)行不到位，稽核審計制度執(zhí)行不到位。

　　本次檢查發(fā)現(xiàn)，2家基金公司未按規(guī)定將長周期考核指標作為人員考核依據(jù)，1家證券公司將保薦代表人津貼與其簽署的保薦項目數(shù)量和金額直接掛鉤，1家基金公司未明確高管薪酬遞延支付機制；6家公司存在從業(yè)人員未按要求完成投資申報；1家證券公司未按要求對分支機構負責人執(zhí)行強制離崗稽核，原董事長辭任后未及時進行離任審計。

　　針對上述問題，證監(jiān)會已根據(jù)情節(jié)輕重，分別指導相關監(jiān)管局對違規(guī)機構及其責任人員采取了責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施，并約談有關公司主要負責人和合規(guī)負責人，要求公司認真落實整改，引以為戒、舉一反三。同時，將有關從業(yè)人員注冊登記管理不規(guī)范的情況通報行業(yè)協(xié)會，由其關注并依規(guī)處理。

　　證監(jiān)會表示，各經(jīng)營機構要深刻汲取上述通報問題的教訓，對照檢視自身是否存在類似問題，及時進行規(guī)范整改。要全面落實《人員管理辦法》各項規(guī)定，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，嚴格履行人員任職把關主體責任，健全執(zhí)業(yè)行為管理、利益沖突防范和廉潔從業(yè)制度，構建長效合理的薪酬管理制度，持續(xù)完善內(nèi)生約束機制，切實提升從業(yè)人員特別是董監(jiān)高人員等“關鍵少數(shù)”的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和規(guī)范水平。

　　各監(jiān)管局要按照《人員管理辦法》要求，從嚴做好經(jīng)營機構董監(jiān)高和從業(yè)人員監(jiān)管，加大備案審查、監(jiān)督檢查和違規(guī)處理力度，有力傳導嚴的監(jiān)管導向，督促經(jīng)營機構健全內(nèi)部制度并抓好制度執(zhí)行，督促董監(jiān)高和從業(yè)人員履職盡責、規(guī)范從業(yè)，防止問題反彈。