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    近兩個(gè)月13家券商收罰單 投行業(yè)務(wù)保持嚴(yán)監(jiān)管

    來源: 證券時(shí)報(bào)網(wǎng) 作者:佚名

    摘要: 人民財(cái)訊11月17日電,今年四季度以來,有13家券商收到交易所及各地證監(jiān)局罰單,包含上海證券、華福證券、華林證券(002945)、民生證券、五礦證券等。從處罰事由來看,經(jīng)紀(jì)及投行業(yè)務(wù)是重災(zāi)區(qū),

      人民財(cái)訊11月17日電,今年四季度以來,有13家券商收到交易所及各地證監(jiān)局罰單,包含上海證券、華福證券、華林證券(002945)、民生證券、五礦證券等。

      從處罰事由來看,經(jīng)紀(jì)及投行業(yè)務(wù)是重災(zāi)區(qū),也有部分券商因場外衍生品業(yè)務(wù)、內(nèi)部制度不完善等原因被罰。作為資本市場“看門人”,券商投行持續(xù)處于嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢。

      

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