從業(yè)內獲悉，近期，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱“中證協(xié)”）結合近年證券分析師外部評選組織情況，再次組織修訂了《證券分析師參加外部評選規(guī)范》（以下簡稱《規(guī)范》），目前正就征求意見稿征求行業(yè)意見。此次修訂首次要求證券公司將分析師履行社會責任、踐行中國特色金融文化納入考核體系，并要求外部評選主辦方組織評選前向協(xié)會提交承諾函。

　　具體來看，本次修訂內容主要包括四個方面。一是調整適用范圍。新規(guī)將規(guī)范對象明確為證券公司及其研究部門、團隊、分析師，并增加證券投資顧問參加評選活動參照規(guī)范執(zhí)行的表述。

　　二是調整證券公司對評選組織機構的評估要求。新規(guī)在證券公司關注事項中新增主辦方基本情況，包括：主辦方應守法合規(guī)，具備組織評選活動的團隊和經(jīng)驗，合規(guī)開展評選活動，公平對待參評人員機構等。

　　此外，新規(guī)將原評估事項中主辦方已加入《證券分析師評選活動組織機構自律公約》的要求，調整為外部評選主辦方組織評選前應向中證協(xié)提交承諾函并需被協(xié)會接受。承諾函接受情況可在中證協(xié)官網(wǎng)查詢。主辦方每年開展評選前向中證協(xié)提交的承諾函及資質證明材料等附件，提交時間不晚于8月31日。此外，主辦方須承諾，若違反《規(guī)范》或承諾函，自愿接受中證協(xié)的處理措施并承擔相應的責任。

　　三是完善分析師激勵考核要求。證券公司應將分析師必履行社會責任、踐行中國特色金融文化等情況納入考核指標。

　　四是合并證券公司退出評選相關條款。將原《規(guī)范》第五條、第六條、第七條、第十七條中有關證券公司需退出評選并進行公告的內容進行整合。

　　據(jù)悉，《規(guī)范》由協(xié)會于2019年10月8日發(fā)布實施，并于2023年9月25日第一次修訂。《規(guī)范》實施以來，對遏制證券分析師在參與外部評選中的不當行為發(fā)揮了積極作用。此次修訂旨在進一步規(guī)范證券分析師參加評選活動，持續(xù)凈化證券分析師外部評選環(huán)境，切實維護分析師職業(yè)聲譽。