各市場成員:

　　近一段時間以來，中國銀行間市場交易商協(xié)會(以下簡稱交易商協(xié)會)在相關(guān)業(yè)務(wù)檢查和自律調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)內(nèi)控缺失、合規(guī)風控流于形式，且一些機構(gòu)未按要求保存?zhèn)灰子涗浀膯栴}較為普遍，嚴重阻礙還原交易真相，不利于有效監(jiān)管和打擊違法違規(guī)。針對上述情形，交易商協(xié)會將加大對相關(guān)違規(guī)行為的懲戒力度。對存在以下問題的機構(gòu)將從嚴從重處理，根據(jù)具體違規(guī)行為的情節(jié)輕重給予相應(yīng)自律處分，具體包括：

　　一、未按規(guī)定建立健全債券交易記錄保存相關(guān)內(nèi)控制度；

　　二、合規(guī)風控流于形式，未有效落實債券交易記錄保存相關(guān)內(nèi)控制度；

　　三、債券交易記錄未按規(guī)定全程留痕；

　　四、對涉嫌嚴重違法違規(guī)的交易，無法提供完整交易記錄還原交易真相；

　　五、其他違反債券交易記錄保存相關(guān)要求的行為。

　　健全夯實內(nèi)控，按要求完整、準確、全面保存交易記錄是債券市場的基本制度要求，也是市場參與者的重要義務(wù)，各市場參與者務(wù)必高度重視，切實提高合規(guī)意識和履職水平。交易商協(xié)會將持續(xù)強化相關(guān)管理，促進市場健康有序發(fā)展。

　　特此通知。

　　中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　2026年1月4日