一參一控是證監(jiān)會為證券行業(yè)中出現(xiàn)同一股東下的證券公司之間出現(xiàn)關聯(lián)交易或者同業(yè)競爭，在2008年4月23日國務院正式頒布了《證券公司監(jiān)督管理條例》后提出。具體的含義是一家機構或者受到同一家機構控制多家機構參股證券公司的數(shù)量不能超過兩家；對于證券公司控股的的數(shù)量不得超過一家，這個規(guī)定出現(xiàn)后，對于我國證券行業(yè)的產生了巨大的影響，改變了其發(fā)展版圖。再有在2012年9月20日，還發(fā)布了《證券投資基金管理公司管理辦法》中規(guī)定了和上述規(guī)定的一樣的規(guī)定，這就是業(yè)內人說的“一參一控”的由來，也被稱為“1+1原則”。

　　在上述對于證券公司的一參一控規(guī)定出來之后，對于不符合規(guī)定的證券公司的股東、實際控制人或者股權的實際控制人都應該在2010年12月31日前履行約定和承諾；并且是在2009年12月31日提交整改的計劃。對于到了指定的日期仍然不符合監(jiān)管規(guī)定的，由證券公司所在地的證監(jiān)局進行監(jiān)管措施，記入監(jiān)管檔案，并且進行扣分。為了能夠保證這項措施的實施，并且避免出現(xiàn)證券公司上市之后出現(xiàn)重大事項的變更，對于不符合規(guī)定的證券公司不能上市。

　　一參一控的規(guī)定是國際慣例，同一股東或者是參股多家證券公司造成證券公司的股權結構趨同，出現(xiàn)同業(yè)競爭會損害股東自身的利益，并且造成股東和公司的之間的沖突影響證券公司的公信力，最終損害證券投資的利益，因此這項政策的確立對于證券公司監(jiān)管制度是非常必要的。政策出臺之后，一大批證券完后通過兼并或者是轉讓的方式達到了要求，原來持有海通證券、申銀萬國、五礦證券以及興業(yè)證券的深圳市通乾投資有限公司轉讓了前兩家；匯金公司和建銀集團則是通過注資、受讓的方式進行了重組，啟動了化解證券公司風險保障行業(yè)穩(wěn)定的積極作用。