深圳洪濤集團股份有限公司

　　2019年第二次臨時股東大會決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次股東大會以現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開；

　　2、本次會議召開期間沒有增加、否決或變更提案。

　　一、會議召開

　　1、會議召開時間：

　?。?）現(xiàn)場會議召開時間：2019年9月16日（星期一）14：30

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2019年9月15日—2019年9月16日

　　其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為：2019年9月16日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；

　　通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為：2019年9月15日下午15：00至2019年9月16日下午15：00期間任意時間。

　　2、現(xiàn)場會議召開地點：深圳市南山區(qū)高發(fā)西路28號【洪濤股份(002325)、股吧】大廈22樓會議室

　　3、會議方式：現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

　　4、會議召集人：公司董事會

　　5、會議主持人：公司董事長劉年新先生

　　6、會議的通知：公司于2019年8月30日在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》及巨潮資訊網(wǎng)站（http://www.cninfo.com.cn）上刊載了《關(guān)于召開2019年第二次臨時股東大會的通知》，會議的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司章程的有關(guān)規(guī)定。

　　二、會議出席情況

　　股東出席的總體情況：

　　參加現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東7人，代表股份482,405,312股，占上市公司總股份的38.6097％。

　　其中：參加現(xiàn)場投票的股東6人，代表股份481,575,312股，占上市公司總股份的38.5433％。

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東1人，代表股份830,000股，占上市公司總股份的0.0664％。

　　中小股東出席的總體情況：

　　參加現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東5人，代表股份9,497,189股，占上市公司總股份的0.7601％。

　　其中：參加現(xiàn)場投票的股東4人，代表股份8,667,189股，占上市公司總股份的0.6937％。

　　參加網(wǎng)絡(luò)投票的股東1人，代表股份830,000股，占上市公司總股份的0.0664％。

　　會議由公司董事長劉年新先生主持，公司董事、監(jiān)事出席會議，高級管理人員和律師等列席會議。國浩律師（深圳）事務(wù)所律師出席本次股東大會并對本次股東大會的召開進行見證，并出具法律意見書。

　　三、提案審議表決情況

　　經(jīng)與會股東及股東授權(quán)委托代表認真審議，以記名方式進行現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票表決，具體表決結(jié)果如下：

　　1、審議通過《關(guān)于董事會換屆選舉非獨立董事的議案》

　　會議采用累積投票的方式，對非獨立董事候選人逐個表決，選舉劉年新先生、劉望先生、徐玉竹女士、蘇毅先生為公司第五屆董事會非獨立董事。董事任期三年，自本次股東大會審議通過之日起生效。表決結(jié)果如下：

　　1.01選舉劉年新先生為公司第五屆董事會非獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　1.02選舉劉望先生為公司第五屆董事會非獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　1.03選舉徐玉竹女士為公司第五屆董事會非獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　1.04選舉蘇毅先生為公司第五屆董事會非獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　本議案已經(jīng)出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上通過。

　　2、審議通過《關(guān)于董事會換屆選舉獨立董事的議案》

　　獨立董事候選人的任職資格已經(jīng)深圳證券交易所審核無異議。會議采用累積投票的方式，對獨立董事候選人逐個表決，選舉梁俠女士、趙慶祥先生、池朝福先生為公司第五屆董事會獨立董事。董事任期三年，自本次股東大會審議通過之日起生效。表決結(jié)果如下：

　　2.01選舉梁俠女士為公司第五屆董事會獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　2.02選舉趙慶祥先生為公司第五屆董事會獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　2.03選舉池朝福先生為公司第五屆董事會獨立董事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　本議案已經(jīng)出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上通過。

　　上述7名董事組成公司第五屆董事會。公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔任的董事人數(shù)總計未超過公司董事總數(shù)的二分之一。

　　3、審議通過《關(guān)于監(jiān)事會換屆選舉的議案》

　　會議采用累積投票的方式，對非職工代表監(jiān)事候選人逐個表決，選舉唐世華先生、劉萬濤先生為公司第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事。監(jiān)事任期三年，自本次股東大會審議通過之日起生效。表決結(jié)果如下：

　　3.01選舉唐世華先生為公司第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　3.02選舉劉萬濤先生為公司第五屆監(jiān)事會非職工代表監(jiān)事

　　總表決情況：同意票481,575,312票，占出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的99.8279%。

　　中小股東總表決情況：同意票8,667,189票，占出席本次股東大會中小投資者所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的91.2606%。

　　本議案已經(jīng)出席本次股東大會有效表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上通過。

　　上述2名非職工代表監(jiān)事與公司職工代表大會推選的職工代表監(jiān)事李玉園女士組成公司第五屆監(jiān)事會。最近二年內(nèi)曾擔任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)未超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一；單一股東提名的監(jiān)事未超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

　　4、審議通過《關(guān)于〈董事、監(jiān)事及高級管理人員薪酬方案〉的議案》

　　總表決情況：

　　同意481,575,312股，占出席會議所有股東所持股份的99.8279％；反對830,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.1721％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,667,189股，占出席會議中小股東所持股份的91.2606％；反對830,000股，占出席會議中小股東所持股份的8.7394％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

　　5、審議通過《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》（第四屆董事會第三十二次會議審議通過）

　　總表決情況：

　　同意481,575,312股，占出席會議所有股東所持股份的99.8279％；反對830,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.1721％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,667,189股，占出席會議中小股東所持股份的91.2606％；反對830,000股，占出席會議中小股東所持股份的8.7394％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

　　6、審議通過《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》（第四屆董事會第三十五次會議審議通過）

　　總表決情況：

　　同意481,575,312股，占出席會議所有股東所持股份的99.8279％；反對830,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.1721％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,667,189股，占出席會議中小股東所持股份的91.2606％；反對830,000股，占出席會議中小股東所持股份的8.7394％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

　　7、審議通過《關(guān)于修訂公司章程的議案》

　　總表決情況：

　　同意481,575,312股，占出席會議所有股東所持股份的99.8279％；反對830,000股，占出席會議所有股東所持股份的0.1721％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0000％。

　　中小股東總表決情況：

　　同意8,667,189股，占出席會議中小股東所持股份的91.2606％；反對830,000股，占出席會議中小股東所持股份的8.7394％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.0000％。

　　四、 律師出具的法律意見

　　本次股東大會的召集與召開程序、出席會議人員的資格、表決程序及表決結(jié)果均符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會的決議合法有效。

　　五、 備查文件

　　1、深圳洪濤集團股份有限公司2019年第二次臨時股東大會決議；

　　2、國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳洪濤集團股份有限公司2019年第二次臨時股東大會的法律意見書。

　　特此公告

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　董  事  會

　　2019年9月17日

　　證券代碼：002325          證券簡稱：洪濤股份           公告編號：2019-061

　　債券代碼：128013          債券簡稱：洪濤轉(zhuǎn)債

　　深圳洪濤集團股份有限公司關(guān)于

　　回購注銷部分限制性股票的減資公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　深圳洪濤集團股份有限公司 （以下簡稱“公司”）分別于2019年4月25日、2019年8月28日召開第四屆董事會第三十二次會議、第四屆董事會第三十五次會議審議通過了關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票事項，并經(jīng)2019年9月16日召開的2019年第二次臨時股東大會審議通過，同意公司按照《公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）》中的有關(guān)規(guī)定，回購并注銷已離職激勵對象已獲授尚未解鎖的限制性股票共計5,821,200股，公司注冊資本將相應(yīng)減少5,821,200元。具體內(nèi)容請詳見《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海證券報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的公告》（    公告編號：2019-033、2019-056）。

　　公司本次回購注銷部分股權(quán)激勵股份將涉及注冊資本減少，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，公司特此通知債權(quán)人，債權(quán)人自本公告之日起四十五日內(nèi)，有權(quán)要求本公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔保。債權(quán)人未在規(guī)定期限內(nèi)行使上述權(quán)利的，本次回購注銷將按法定程序繼續(xù)實施。

　　本公司各債權(quán)人如要求本公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔保的，應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定向公司提出書面要求，并隨附有關(guān)證明文件。

　　特此公告

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　董  事  會

　　2019年9月17日

　　證券代碼：002325          證券簡稱：洪濤股份           公告編號：2019-062

　　債券代碼：128013          債券簡稱：洪濤轉(zhuǎn)債

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　第五屆董事會第一次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　深圳洪濤集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第一次會議通知于2019年9月12日以電子郵件及書面形式送達全體第五屆董事會董事候選人及擬聘任的高級管理人員。會議于2019年9月16日在深圳市南山區(qū)高發(fā)西路28號洪濤股份大廈22樓會議室以現(xiàn)場方式召開。會議應(yīng)到董事7名，實到董事7名。公司監(jiān)事、高級管理人員及常年法律顧問列席了會議。會議符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會議推舉劉年新先生主持。本次會議形成如下決議：

　　一、審議通過《關(guān)于選舉公司第五屆董事會董事長的議案》，表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　選舉劉年新先生為公司第五屆董事會董事長，任期三年，與第五屆董事會任期一致。

　　二、審議通過《關(guān)于公司第五屆董事會各專門委員會人員組成的議案》，表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　根據(jù)《公司法》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會、審計委員會、薪酬與考核委員會，各委員會組成如下：

　　第五屆董事會戰(zhàn)略委員會組成成員：劉年新、趙慶祥、劉望；主任委員（召集人）：劉年新。

　　第五屆董事會審計委員會組成成員：梁俠、池朝福、蘇毅；主任委員（召集人）：梁俠。

　　第五屆董事會薪酬與考核委員會組成成員：池朝福、趙慶祥、徐玉竹；主任委員（召集人）：池朝福。

　　三、審議通過《關(guān)于聘任公司總裁的議案》，表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　經(jīng)公司董事長提名，同意聘任劉望先生為公司總裁，任期三年，與第五屆董事會任期一致。劉望先生簡歷詳見附件。

　　公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，詳見巨潮資訊網(wǎng)。

　　四、審議通過《關(guān)于聘任公司高級管理人員的議案》，表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　經(jīng)公司總裁提名，同意聘任蘇毅先生、韓玖峰先生、王全國先生、易沙先生、劉文苑先生、查寅洲先生為公司副總裁，聘任劉永青先生為公司財務(wù)總監(jiān)；經(jīng)公司董事長提名，同意聘任蘇毅先生為公司董事會秘書。上述高級管理人員任期三年，與第五屆董事會任期一致。上述高級管理人員簡歷詳見附件。

　　董事會秘書蘇毅先生聯(lián)系方式如下：

　　辦公電話：0755-29999999-686

　　傳真：0755-82451183

　　電子郵箱：suyi@szhongtao.cn

　　通訊地址：深圳市南山區(qū)高發(fā)西路28號洪濤股份大廈證券事務(wù)部

　　公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，詳見巨潮資訊網(wǎng)。

　　五、審議通過《關(guān)于聘任公司證券事務(wù)代表的議案》，表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　聘任簡金英女士為公司證券事務(wù)代表，任期三年，與第五屆董事會任期一致。簡金英女士簡歷詳見附件。

　　六、審議通過《關(guān)于聘任公司內(nèi)部審計負責人的議案》，表決結(jié)果：7票贊成，0票反對，0票棄權(quán)。

　　聘任饒偉先生為公司內(nèi)部審計負責人，任期三年，與第五屆董事會任期一致。饒偉先生簡歷詳見附件。

　　七、審議通過《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃部分限制性股票解鎖條件成就的議案》，表決結(jié)果：3票贊成，0票反對，4票回避。關(guān)聯(lián)董事劉年新、劉望回避表決；董事徐玉竹、蘇毅作為激勵對象回避表決。

　　具體內(nèi)容詳見公司于巨潮資訊網(wǎng)、《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》和《上海證券報》披露的《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃部分限制性股票解鎖條件成就的公告》。

　　公司獨立董事對該事項發(fā)表了獨立意見，國浩律師（深圳）事務(wù)所對該事項發(fā)表了法律意見，詳見巨潮資訊網(wǎng)。

　　特此公告

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　董 事 會

　　2019年9月17日

　　附件：高級管理人員簡歷

　　劉望，男，1987年11月生，本科學歷。2012年創(chuàng)立深圳市智望科技開發(fā)有限公司。2016年5月加入本公司，曾任公司董事兼副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事兼總裁，同時擔任四川城市職業(yè)學院副理事長、深圳市洪濤裝飾海外工程有限公司總經(jīng)理、北京筑龍偉業(yè)科技股份有限公司董事等職務(wù)。

　　劉望先生系公司實際控制人、控股股東、董事長劉年新先生之子；未持有上市公司股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，劉望先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　蘇毅，男，1961年6月生，博士研究生學歷，法學博士，高級經(jīng)濟師，具有深圳證券交易所董事會秘書資格。曾任澳大利亞Loongyee Pty Ltd董事總經(jīng)理、香港黃河國際集團控股有限公司副總經(jīng)理、廣東瀚誠律師事務(wù)所高級顧問。2010年11月加入本公司，歷任深圳市洪濤裝飾產(chǎn)業(yè)園有限公司董事兼總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理、公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司董事、副總裁、董事會秘書。

　　蘇毅先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.06%股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》、《深圳證券交易所上市公司董事會秘書及證券事務(wù)代表資格管理辦法》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員及董事會秘書的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，蘇毅先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　韓玖峰，男，1963年12月生，碩士研究生學歷。曾任海晨投資置業(yè)有限公司副總經(jīng)理、浙商證券(9.200, 0.00, 0.00%)深圳營業(yè)部總經(jīng)理。2010年3月加入本公司，歷任公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事?，F(xiàn)任公司副總裁。

　　韓玖峰先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.15%股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，韓玖峰先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　王全國，男，1970年9月生，本科學歷。曾任廣東省深圳市天力經(jīng)濟文化發(fā)展總公司副總經(jīng)理。2001年5月加入本公司，歷任公司綜合管理部經(jīng)理、公司副總經(jīng)理、董事?，F(xiàn)任公司副總裁。

　　王全國先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.27%股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，王全國先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　易沙，男，1974年3月生，英國皇家藝術(shù)學院室內(nèi)設(shè)計碩士，湖南大學建筑學碩士，高級工程師。2000年1月加入本公司，歷任公司設(shè)計所所長、設(shè)計院院長、副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總裁。

　　易沙先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.04%股份，通過新疆日月投資股份有限公司間接持有公司0.07%股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，易沙先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　劉文苑，男，1969年11月生，高級工程師。1992年7月加入本公司，歷任分公司經(jīng)理、地區(qū)事業(yè)部總經(jīng)理、營銷中心總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司副總裁。

　　劉文苑先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.07%股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，劉文苑先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　查寅洲，男，1986年2月生，本科學歷，高級工程師。曾任深圳海外裝飾工程有限公司項目經(jīng)理、項目管理部總經(jīng)理助理，深圳積木易搭互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司運營總經(jīng)理。2016年3月加入本公司，歷任公司運營中心企劃部副經(jīng)理、營銷中心投標二部經(jīng)理。現(xiàn)任公司副總裁。

　　查寅洲先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.01%股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，查寅洲先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　劉永青，男，1978年11月生，碩士研究生學歷，高級會計師，國際注冊管理會計師。曾任康佳集團股份有限公司財務(wù)主管、亨特建筑產(chǎn)品（深圳）有限公司財務(wù)負責人。2019年8月加入本公司，現(xiàn)任公司財務(wù)總監(jiān)。

　　劉永青先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；未持有上市公司股份；不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者、并且禁入尚未解除的情形；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒；不存在《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司高級管理人員的情形；符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定要求的任職條件。經(jīng)公司查詢，劉永青先生不屬于“失信被執(zhí)行人”。

　　簡金英，女，1982年8月生，碩士研究生學歷，經(jīng)濟師。曾任深圳市【拓日新能(002218)、股吧】(3.120, 0.00, 0.00%)源科技股份有限公司證券事務(wù)代表、證券事務(wù)部經(jīng)理。2010年7月加入本公司，至今任公司證券事務(wù)代表、證券事務(wù)部經(jīng)理。

　　簡金英女士與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.11%股份；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒。

　　饒偉，男，1972年3月生，注冊會計師、國際注冊內(nèi)部審計師。曾任華盛玩具集團會計部會計經(jīng)理，星瑪中國南區(qū)財務(wù)部財務(wù)負責人。2010年1月加入本公司，至今任公司內(nèi)部審計負責人。

　　饒偉先生與公司實際控制人、公司其他董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司百分之五以上股份的股東之間無關(guān)聯(lián)關(guān)系；直接持有上市公司0.02%股份；未受過中國證監(jiān)會及其他有關(guān)部門的處罰和深圳證券交易所懲戒。

　　證券代碼：002325          證券簡稱：洪濤股份           公告編號：2019-063

　　債券代碼：128013          債券簡稱：洪濤轉(zhuǎn)債

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會第一次會議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　深圳洪濤集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監(jiān)事會第一次會議通知于2019年9月12日以電子郵件及書面形式送達第五屆監(jiān)事會職工代表監(jiān)事及非職工代表監(jiān)事候選人。會議于2019年9月16日在深圳市南山區(qū)高發(fā)西路28號洪濤股份大廈22樓會議室以現(xiàn)場方式召開。會議應(yīng)到監(jiān)事3名，實到監(jiān)事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》及《公司章程》的規(guī)定。會議推舉唐世華先生主持，經(jīng)與會監(jiān)事認真審議，以記名投票方式逐項表決，形成如下決議：

　　一、審議通過《關(guān)于選舉公司第五屆監(jiān)事會主席的議案》，表決結(jié)果：同意3 票，反對0 票，棄權(quán)0 票。

　　選舉唐世華先生為公司第五屆監(jiān)事會主席，任期三年，與第五屆監(jiān)事會任期一致。

　　二、審議通過《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃部分限制性股票解鎖條件成就的議案》，表決結(jié)果：同意3 票，反對0 票，棄權(quán)0 票。

　　監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行核查后認為，公司總計229名激勵對象解鎖資格合法有效，滿足公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解鎖期、暫緩授予部分第二個解鎖期、預留部分第一個解鎖期和預留剩余部分第一個解鎖期的解鎖條件，同意公司為激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。

　　特此公告

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　監(jiān)  事  會

　　2019年9月17日

　　證券代碼：002325          證券簡稱：洪濤股份           公告編號：2019-064

　　債券代碼：128013          債券簡稱：洪濤轉(zhuǎn)債

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃

　　部分限制性股票解鎖條件成就的公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1、本次解鎖共涉及激勵對象229名，解鎖限制性股票12,240,000股，占公司當前股本總額的0.980%。其中：

　　第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解鎖期解鎖條件成就，可解鎖激勵對象199名，解鎖的限制性股票9,720,000股，占公司當前股本總額的0.778%。

　　第三期限制性股票激勵計劃暫緩授予部分第二個解鎖期解鎖條件成就，可解鎖激勵對象2名，解鎖的限制性股票420,000股，占公司當前股本總額的0.034%。

　　第三期限制性股票激勵計劃預留部分第一個解鎖期解鎖條件成就，可解鎖激勵對象28名，解鎖的限制性股票1,460,000股，占公司當前股本總額的0.117%。

　　第三期限制性股票激勵計劃預留剩余部分第一個解鎖期解鎖條件成就，可解鎖激勵對象10名，解鎖的限制性股票640,000股，占公司當前股本總額的0.051%。

　　2、本次限制性股票解鎖尚需在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司辦理解鎖手續(xù)，在股票上市流通前，公司將發(fā)布提示性公告。

　　深圳洪濤集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年9月16日召開第五屆董事會第一次會議和第五屆監(jiān)事會第一次會議審議通過了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃部分限制性股票解鎖條件成就的議案》，公司第三期限制性股票激勵計劃解鎖條件成就，同意按照《公司第三期限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關(guān)規(guī)定辦理限制性股票解鎖相關(guān)事宜。具體如下：

　　一、激勵計劃簡述

　　1、2017年1月22日，公司召開了第四屆董事會第四次會議和第四屆監(jiān)事會第三次會議，審議通過《第三期限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》及其相關(guān)事項的議案，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，律師等中介機構(gòu)出具相應(yīng)報告。

　　2、公司對授予的激勵對象名單的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進行了公示，公示期為自2017年1月24日起至2017年2月7日止。在公示期內(nèi)，公司未收到關(guān)于本次擬激勵對象的異議，并于2017年2月9日披露了《監(jiān)事會關(guān)于激勵對象名單審核意見和公示情況的說明》。

　　3、2017年2月14日，公司召開2017年第一次臨時股東大會，審議通過了《第三期限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要》及其相關(guān)事項的議案，并于2017年2月15日披露了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

　　4、2017年3月9日，公司分別召開了第四屆董事會第五次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整第三期限制性股票激勵計劃首次授予名單及數(shù)量的議案》、《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

　　5、2017年5月9日，公司公告《關(guān)于第三期限制性股票授予完成的公告》。

　　6、2017年5月25日，公司召開了第四屆董事會第八次會議及第四屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》，董事會確定2017年5月25日為授予日，向暫緩授予的第三期限制性股票激勵計劃激勵對象李慶平、劉文苑2人授予限制性股票140萬股。激勵對象李慶平先生對該議案已回避表決。公司獨立董事對本次授予發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予出具了核查意見。

　　7、2017年7月7日，公司公告《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃暫緩授予部分授予登記完成的公告》。

　　8、2017年9月24日，公司召開了第四屆董事會第十一次會議及第四屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于授予第三期限制性股票激勵計劃部分預留股份的議案》，確定2017年9月25日為授予日，向第三期限制性股票激勵計劃預留激勵對象45人授予限制性股票600萬股。會議同時審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出未解鎖股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷已離職的首次授予激勵對象共計8人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計940,000股。公司獨立董事對以上事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對以上事項出具了核查意見。

　　9、2017年10月17日，公司召開了2017年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出未解鎖股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷已離職的首次授予激勵對象共計8人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計940,000股，占公司股本總額的0.075%。

　　10、2017年12月18日，公司公告《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃部分預留股份授予完成的公告》。鑒于在實際認購過程中，部分激勵對象自愿放棄部分或所有獲授的限制性股票，公司本次實際授予33名激勵對象共計441萬股限制性股票。

　　11、2017年12月28日，公司公告《關(guān)于完成回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的公告》。

　　12、2018年2月9日，公司召開了第四屆董事會第十七次會議及第四屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關(guān)于授予第三期限制性股票激勵計劃預留股份剩余股份的的議案》，確定2018年2月9日為授予日，向第三期限制性股票激勵計劃預留激勵對象11人授予限制性股票200萬股。公司獨立董事對本次授予發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予出具了核查意見。

　　13、2018年3月23日，公司公告《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃預留股份剩余部分授予完成的公告》。鑒于在實際認購過程中，部分激勵對象自愿放棄部分或所有獲授的限制性股票，公司本次實際授予10名激勵對象共計160萬股限制性股票。

　　14、2018年4月25日，公司召開了第四屆董事會第十九次會議及第四屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷已離職的首次授予激勵對象共計7人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計860,000股；回購并注銷已離職的預留激勵對象共計1人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計10,000股。公司獨立董事對本次回購注銷發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會本次回購注銷出具了核查意見。

　　15、2018年5月16日，公司召開了第四屆董事會第二十次會議及第四屆監(jiān)事會第十四次會議審議通過了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解鎖期解鎖條件達成，同意對符合解鎖條件的首次授予激勵對象246名所持有的16,340,800股限制性股票進行解鎖，占公司當前股本總額的1.3069%。公司獨立董事對本次解鎖事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次解鎖事項出具了核查意見。

　　16、2018年5月18日，公司召開了2017年度股東大會，審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷股權(quán)激勵股份共計870,000股，涉及人數(shù)8人，占公司股本總額1,250,308,390股0.070%。其中首次授予激勵對象7名，股權(quán)激勵股份860,000股；預留激勵對象1名，股權(quán)激勵股份10,000股。

　　17、經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第一批已完成解鎖，上市流通日為2018年5月29日。

　　18、經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司870,000股限制性股票回購注銷事宜已于2018年7月2日辦理完成。

　　19、2018年8月28日，公司召開了第四屆董事會第二十二次會議及第四屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃暫緩授予部分第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意對符合解鎖條件的2名激勵對象所持有的560,000股限制性股票進行解鎖，占公司當前股本總額的0.0448%。公司獨立董事對本次解鎖事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次解鎖事項出具了核查意見。

　　20、經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司第三期限制性股票激勵計劃暫緩授予部分第一批已完成解鎖，上市流通日為2018年9月7日。

　　21、2019年4月25日，公司召開了第四屆董事會第三十二次會議及第四屆監(jiān)事會第二十二次會議，審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷已離職的首次授予激勵對象共計37人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計4,141,200股；回購并注銷已離職的預留激勵對象共計4人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計750,000股。公司獨立董事對本次回購注銷發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次回購注銷出具了核查意見。

　　22、2019年8月28日，公司召開了第四屆董事會第三十五次會議及第四屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷已離職的首次授予激勵對象共計10人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計930,000股；公司獨立董事對本次回購注銷發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次回購注銷出具了核查意見。

　　23、2019年9月16日，公司召開了2019年第二次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于回購并注銷部分已授出股權(quán)激勵股票的議案》，同意回購并注銷經(jīng)公司第四屆董事會第三十二次會議、第四屆董事會第三十五次會議審議通過的已離職激勵對象共計51人所持有的尚未解鎖的限制性股票5,821,200股。其中首次授予激勵對象共計47人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計5,071,200股；預留激勵對象共計4人已獲授但尚未解鎖的限制性股票共計750,000股。

　　同日，公司召開了第五屆董事會第一次會議及第五屆監(jiān)事會第一次會議，審議通過了《關(guān)于第三期限制性股票激勵計劃部分限制性股票解鎖條件成就的議案》，同意對符合解鎖條件的激勵對象所持有的限制性股票進行解鎖，其中首次授予激勵對象199名，解鎖的限制性股票9,720,000股；暫緩授予部分激勵對象2名，解鎖的限制性股票420,000股；預留部分激勵對象28名，解鎖的限制性股票1,460,000股；預留剩余部分激勵對象10名，解鎖的限制性股票640,000股。因部分激勵對象被多次授予，本次解鎖共涉及激勵對象229名，共解鎖限制性股票12,240,000股，占公司當前股本總額的0.980%。公司獨立董事對本次解鎖事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次解鎖事項出具了核查意見。

　　二、激勵計劃設(shè)定的解鎖條件達成情況

　　本次解鎖的第三期限制性股票激勵計劃四個批次同適用上述解鎖條件，解鎖的激勵對象均滿足解鎖條件，且各批次對應(yīng)的解除限售期均已屆滿。董事會認為本次實施的股權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)容與已披露的激勵計劃不存在差異。

　　法律法規(guī)對公司激勵對象所獲授的限制性股票禁售期有規(guī)定的，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　三、本次解鎖情況

　　1、本次解鎖的限制性股票數(shù)量為12,240,000股，占公司股本總額的0.980%。

　　2、因部分激勵對象被多次授予，本次解鎖的激勵對象人數(shù)共229名。

　　各批次詳細解鎖情況如下：

　　（1）首次授予部分第二個解鎖期解鎖情況：

　?。?）暫緩授予部分第二個解鎖期解鎖情況：

　?。?）預留部分第一個解鎖期解鎖情況：

　?。?）預留剩余部分第一個解鎖期解鎖情況：

　　四、董事會薪酬與考核委員會的核實意見

　　公司董事會薪酬與考核委員會對公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解鎖期、暫緩授予部分第二個解鎖期、預留部分第一個解鎖期和預留剩余部分第一個解鎖期的解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單進行了核查，認為：本次可解鎖激勵對象資格符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《第三期限制性股票激勵計劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，在考核年度內(nèi)均考核合格，且符合公司業(yè)績指標等其他解鎖條件，可解鎖的激勵對象的資格合法、有效。

　　五、獨立董事意見

　　經(jīng)核查公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解鎖期、暫緩授予部分第二個解鎖期、預留部分第一個解鎖期和預留剩余部分第一個解鎖期的解鎖條件滿足情況以及激勵對象名單，我們認為：本次董事會關(guān)于同意前述限制性股票解鎖的決定符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及公司《第三期限制性股票激勵計劃（草案）》等的相關(guān)規(guī)定，激勵對象符合解鎖資格條件，其作為本次可解鎖的激勵對象的主體資格合法、有效。

　　六、監(jiān)事會核實意見

　　監(jiān)事會對本次激勵對象名單進行核查后認為，公司總計229名激勵對象解鎖資格合法有效，滿足公司第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解鎖期、暫緩授予部分第二個解鎖期、預留部分第一個解鎖期和預留剩余部分第一個解鎖期的解鎖條件，同意公司為激勵對象辦理限制性股票解鎖手續(xù)。

　　七、國浩律師事務(wù)所法律意見

　　本所律師認為：洪濤股份激勵對象根據(jù)《激勵計劃》所獲授的第三期限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解鎖期、暫緩授予部分第二個解鎖期、預留部分第一個解鎖期和預留剩余部分第一個解鎖期的解鎖條件已經(jīng)成就，且公司已經(jīng)履行了相關(guān)解鎖的程序，洪濤股份據(jù)此可對其本次激勵計劃 199名激勵對象所獲授的第三期限制性股票首次授予部分進行第二次解鎖期解鎖、2名激勵對象所獲授的第三期限制性股票暫緩授予部分進行第二次解鎖期解鎖、28名激勵對象所獲授的第三期限制性股票預留部分進行第一次解鎖期解鎖、10名激勵對象所獲授的第三期限制性股票預留剩余部分進行第一次解鎖期解鎖。

　　八、備查文件

　　1、第五屆董事會第一次會議決議；

　　2、第五屆監(jiān)事會第一次會議決議；

　　3、獨立董事對第五屆董事會第一次會議相關(guān)事項的獨立意見；

　　4、國浩律師（深圳）事務(wù)所關(guān)于深圳洪濤集團股份有限公司第三期限制性股票激勵計劃部分限制性股票之解鎖事宜的法律意見書。

　　特此公告

　　深圳洪濤集團股份有限公司

　　董 事 會

　　2019年9月17日