根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導工作指引》等有關規(guī)定的要求，國元證券股份有限公司（以下簡稱“國元證券”）于2019年12月30日，對常州朗博密封科技股份有限公司（以下簡稱“【朗博科技(603655)、股吧】(24.000, 1.00, 4.35%)”、“公司”）進行了2019年度持續(xù)督導的現(xiàn)場檢查工作，現(xiàn)將有關情況報告如下：

　　一、本次現(xiàn)場檢查的基本情況

　?。ㄒ唬┍Ｋ]機構

　　國元證券股份有限公司

　?。ǘ┍Ｋ]代表人

　　羅欣、于曉丹

　?。ㄈ┈F(xiàn)場檢查時間

　　2019年12月30日

　?。ㄋ模┈F(xiàn)場檢查人員

　　羅欣、劉波

　　（五）現(xiàn)場檢查內容

　　1、公司治理和內部控制情況；

　　2、信息披露情況；

　　3、公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況；

　　4、募集資金使用情況；

　　5、關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況；

　　6、經(jīng)營狀況；

　　7、保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項。

　　二、現(xiàn)場檢查事項的核查過程及意見

　　（一）公司治理和內部控制

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了朗博科技的公司章程、股東大會、董事會和監(jiān)事會的議事規(guī)則，并收集和查閱了朗博科技會議決議、會議記錄等資料，重點關注了上述會議召開方式與程序是否合法合規(guī)以及相關事項的回避表決制度是否落實。

　　經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，朗博科技根據(jù)《公司法》等規(guī)范性文件制定了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等規(guī)章制度，這些制度的制定為公司規(guī)范運行提供了行為準則和行動指南；公司依法建立健全了股東大會、董事會、監(jiān)事會、獨立董事、董事會秘書制度；公司章程規(guī)定的上述機構和人員依法履行的職責完備、明確；公司股東大會、董事會、監(jiān)事會和高管人員的職責及制衡機制有效運作，決策程序和議事規(guī)則民主、透明，內部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)健全。朗博科技公司治理制度和內部控制制度基本得到有效執(zhí)行，內控環(huán)境良好、風險控制有效。

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　　保薦機構現(xiàn)場查閱了本持續(xù)督導期內公司已披露的公告以及相關資料。

　　經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司信息披露不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關規(guī)定。

　?。ㄈ┆毩⑿砸约芭c控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方資金往來情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方與公司資金往來情況，查閱了公司三會會議資料、公司賬務情況并與財務人員進行溝通。

　　經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司資產(chǎn)完整，人員、機構、業(yè)務、財務保持獨立，不存在關聯(lián)方違規(guī)占用公司資金的情形。

　?。ㄋ模┠技Y金使用情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了募集資金賬戶的情況、募集資金使用相關的原始憑證和銀行對賬單等資料，核查了與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

　　經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司對募集資金的使用符合相關法律法規(guī)規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的情況，亦不存在其他違反《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關法律法規(guī)的情形。

　　（五）關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了公司與關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資相關的協(xié)議、三會決議及信息披露文件，并與公司財務部門及董事會辦公室的相關人員溝通，核查公司在決策和執(zhí)行中是否存在違法違規(guī)的情況。

　　經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司不存在未披露的重大關聯(lián)交易、對外擔保、重大對外投資情況，公司已經(jīng)針對關聯(lián)交易、對外擔保、對外投資建立了完善的內部控制制度，不存在違法違規(guī)情況。

　?。┙?jīng)營情況

　　現(xiàn)場檢查人員查閱了定期報告，訪談了公司財務及經(jīng)營部門的相關人員，了解近期行業(yè)和市場變化情況以及公司經(jīng)營情況。

　　經(jīng)現(xiàn)場核查，保薦機構認為：截至現(xiàn)場檢查之日，公司銷售、采購、管理、研發(fā)等業(yè)務正常開展，公司主營業(yè)務、經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

　　（七）保薦人認為應予以現(xiàn)場檢查的其他事項

　　無。

　　三、提請上市公司注意的事項及建議

　　保薦機構提請公司充分關注由于市場波動而導致的經(jīng)營風險，及時采取合理有效的措施降低市場波動對公司造成的不利影響；建議公司組織董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關人員進一步加強對中國證監(jiān)會、上海證券交易所最新相關法律法規(guī)、制度的學習和理解，繼續(xù)嚴格按照監(jiān)管要求規(guī)范運行；提請公司持續(xù)關注募集資金的使用情況，對閑置募集資金的現(xiàn)金管理堅持審慎投資的原則，嚴格控制投資風險。

　　四、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項

　　本次現(xiàn)場檢查未發(fā)現(xiàn)朗博科技存在根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》及上海證券交易所相關規(guī)則規(guī)定應向中國證監(jiān)會和上海證券交易所報告的事項。

　　五、公司及其他中介機構的配合情況

　　保薦機構本次現(xiàn)場檢查過程中，公司給予了積極的配合，為本次現(xiàn)場檢查提供了必要的支持。

　　本次現(xiàn)場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

　　六、現(xiàn)場檢查結論

　　經(jīng)過現(xiàn)場檢查，保薦機構認為：朗博科技在公司治理、內部控制等方面已基本建立起完善的相關制度并有效執(zhí)行；公司信息披露符合上海證券交易所的相關規(guī)定；公司在業(yè)務、資產(chǎn)、財務、人員、機構等方面都保持了獨立性；不存在與控股股東、實際控制人及其他關聯(lián)方違規(guī)資金往來的情況；公司不存在違規(guī)存放或違規(guī)使用募集資金的情況；公司在對外擔保、關聯(lián)交易、重大對外投資等方面不存在違法違規(guī)現(xiàn)象；公司主營業(yè)務、經(jīng)營模式未發(fā)生重大變化，公司治理及經(jīng)營管理狀況正常。

　　保薦代表人：

　　羅  欣                  于曉丹

　　國元證券股份有限公司

　　2020年1月6日

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