最高法6月24日發(fā)布《關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法保障的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《保障意見(jiàn)》)?！侗Ｕ弦庖?jiàn)》明確，依法規(guī)范證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和北京證券交易所市場(chǎng)的投資建議服務(wù)。

　　《保障意見(jiàn)》指出，新三板掛牌公司和北京證券交易所上市公司以中小企業(yè)為主，企業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。各級(jí)人民法院在依法適用投資者適當(dāng)性管理義務(wù)規(guī)定督促證券公司把好投資者“入口關(guān)”的同時(shí)，也要準(zhǔn)確適用證券法第一百六十一條的規(guī)定督促證券投資咨詢機(jī)構(gòu)盡責(zé)歸位。對(duì)于涉新三板掛牌公司和北京證券交易所上市公司的投資者訴證券投資咨詢機(jī)構(gòu)民事賠償案件的審理，應(yīng)重點(diǎn)審查該機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員是否具有投資服務(wù)資質(zhì)、提供投資建議時(shí)是否按照客觀謹(jǐn)慎、忠實(shí)客戶的原則，對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)未向投資者提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)、向客戶承諾保證收益、進(jìn)行利益輸送等違反監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)定的欺詐投資者行為，應(yīng)依法判令其承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。