近日，多家第三方投顧機(jī)構(gòu)或個(gè)人陸續(xù)接到罰單，包括深圳市珞珈投資咨詢有限公司法定代表人、董事長(zhǎng)陳杰，合規(guī)負(fù)責(zé)人李玲、黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司深圳分公司、海順證券投資咨詢有限公司、云南約牛證券投資咨詢有限公司。他們的問(wèn)題包括人員管理不規(guī)范，內(nèi)控制度不健全，業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位，適當(dāng)性管理不健全等。

　　5月15日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》。

　　方案中指出：立足預(yù)防，源頭減少矛盾產(chǎn)生；立足調(diào)解，充分發(fā)揮調(diào)解基礎(chǔ)性作用；立足法治，綜合運(yùn)用糾紛多元化解“工具箱”；行政與司法聯(lián)動(dòng)，探索優(yōu)化和法院的訴調(diào)對(duì)接；立足實(shí)踐，開展重點(diǎn)糾紛領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)治理；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化訴源治理各項(xiàng)保障。