本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●被擔(dān)保人名稱：凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司、凌源鋼鐵熱電有限責(zé)任公司

　　●本次擔(dān)保金額：為凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的金額為人民幣2億元，為凌源鋼鐵熱電有限責(zé)任公司提供擔(dān)保的金額為人民幣1億元。

　　●本次擔(dān)保是否有反擔(dān)保：否

　　●對(duì)外擔(dān)保逾期的累計(jì)數(shù)量: 無(wú)

　　一、關(guān)聯(lián)擔(dān)保情況及進(jìn)展

　　2017年1月6日，凌源鋼鐵股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第六屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于與凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司互相提供擔(dān)保并簽訂〈相互擔(dān)保協(xié)議〉的議案》（2017年1月23日，公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）；2018年1月29日，公司第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于與凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司簽訂〈相互擔(dān)保協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議〉》的議案（2018年2月14日，公司2018年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)）；互保額度為不超過(guò)人民幣40億元，互保期限為三年，自2017年1月1日起至2019年12月31日止。在協(xié)議約定的互保額度范圍內(nèi)簽署具體擔(dān)保協(xié)議書，不再另行召開(kāi)董事會(huì)或股東大會(huì)。

　　1、2019年9月23日，根據(jù)《相互擔(dān)保協(xié)議》和《相互擔(dān)保協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》約定，公司為控股股東凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“凌鋼集團(tuán)”）提供兩筆連帶責(zé)任保證擔(dān)保：

　?。?）公司與凌鋼集團(tuán)和中航國(guó)際租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中航租賃”）簽署了《保證合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ081-BZ001），為凌鋼集團(tuán)與中航租賃簽署的《融資租賃合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ081）和《轉(zhuǎn)讓合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ081-GM001）項(xiàng)下的全部債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣0.3億元。

　?。?）公司與國(guó)新融資租賃有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)新租賃”）簽署了《保證合同》（編號(hào)：國(guó)新保2019060-1），為凌鋼集團(tuán)與國(guó)新租賃簽署的《融資租賃合同》（編號(hào)：國(guó)新租2019060-1）項(xiàng)下的全部債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣1.7億元。

　　2、為凌鋼集團(tuán)的全資子公司凌源鋼鐵熱電有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“熱電公司”）提供兩筆連帶責(zé)任保證擔(dān)保：

　?。?）公司與熱電公司和中航租賃簽署了《保證合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ080-BZ001），為熱電公司與中航租賃簽署的《融資租賃合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ080）和《轉(zhuǎn)讓合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ080-GM001）項(xiàng)下的全部債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣0.15億元。

　　（2）公司與國(guó)新租賃簽署了《保證合同》（編號(hào)：國(guó)新保2019060-2），為熱電公司與國(guó)新租賃簽署的《融資租賃合同》（編號(hào)：國(guó)新租2019060-2）項(xiàng)下的全部債務(wù)提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，擔(dān)保金額為人民幣0.85億元。

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司對(duì)凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司及其控制的公司提供的擔(dān)?？傤~為人民幣40億元，累計(jì)擔(dān)保余額為人民幣26.01億元，分別占公司2018年12月31日經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的53.72%和34.93%；凌鋼集團(tuán)及其控制的公司為公司及控股子公司向金融機(jī)構(gòu)借款或融資提供的擔(dān)保總額為人民幣40億元，累計(jì)擔(dān)保余額為人民幣26.87億元。

　　二、被擔(dān)保人（關(guān)聯(lián)人）基本情況

　?。ㄒ唬┝柙翠撹F集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　1.基本情況

　　企業(yè)名稱：凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　住所：遼寧省凌源市鋼鐵路3號(hào)

　　類型：有限責(zé)任公司（國(guó)有獨(dú)資）

　　法定代表人：文廣

　　注冊(cè)資本：16億元

　　成立日期：1998年7月14日

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：912113007017559320

　　經(jīng)營(yíng)范圍：黑色金屬及副產(chǎn)品冶煉、采選、加工、銷售；機(jī)械加工；冶金項(xiàng)目的科研、設(shè)計(jì)、建筑安裝、建設(shè)工程管理；發(fā)電；煤焦油、粗苯批發(fā)；冶金副產(chǎn)品、化工產(chǎn)品（不含監(jiān)控、易制毒、危險(xiǎn)化學(xué)品）銷售；自產(chǎn)生鐵、鋼坯、鋼材、焦化產(chǎn)品出口；本企業(yè)生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器、儀表、零配件進(jìn)口；授權(quán)范圍內(nèi)的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；第三產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)；建材檢測(cè)。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。

　　2.最近一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：萬(wàn)元

　　■

　　2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)朝陽(yáng)龍信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，2019年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　3.關(guān)聯(lián)關(guān)系和被擔(dān)保方股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

　　（1）關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　凌鋼集團(tuán)是本公司的控股股東，持有公司957,960,606股股權(quán)，占公司總股本的34.57%。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1.3（一）條規(guī)定，凌鋼集團(tuán)與本公司之間構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　?。?）股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

　　■

　?。ǘ┝柙翠撹F熱電有限責(zé)任公司

　?。ㄒ唬┗厩闆r

　　企業(yè)名稱：凌源鋼鐵熱電有限責(zé)任公司

　　住所：凌源市莫胡店（凌鋼熱電綜合樓）

　　類型：有限責(zé)任公司(自然人投資或控股的法人獨(dú)資)

　　法定代表人：張海明

　　注冊(cè)資本：3億元

　　成立日期：2013年9月30日

　　統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91211382076289402E

　　經(jīng)營(yíng)范圍：發(fā)電、供暖。

　?。ǘ┳罱荒暧忠黄谥饕?cái)務(wù)指標(biāo)

　　單位：萬(wàn)元

　　■

　　2018年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)已經(jīng)朝陽(yáng)龍信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司審計(jì)，2019年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　（三）關(guān)聯(lián)關(guān)系和被擔(dān)保方股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

　　1、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司是本公司的控股股東，持有公司957,960,606股股權(quán)，占公司總股本的34.57%。熱電公司是凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司的全資子公司。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第10.1.3（二）條規(guī)定，熱電公司與本公司之間構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　2、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖

　　■

　　三、 《保證合同》主要內(nèi)容

　　（一）公司、凌鋼集團(tuán)、中航租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ081-BZ001）

　　1.合同簽署人：

　　債權(quán)人（出租人）：中航國(guó)際租賃有限公司

　　債務(wù)人（承租人）：凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　保證人：凌源鋼鐵股份有限公司

　　2.保證性質(zhì)：連帶責(zé)任保證。

　　3.保證范圍：

　　3.1 保證擔(dān)保的范圍為債務(wù)人（承租人）在租賃合同、轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下對(duì)債權(quán)人（出租人）的所有債務(wù)，包括但不限于下列各項(xiàng)：

　?。?）全部租金（包括根據(jù)租賃合同不時(shí)上調(diào)的部分）；

　?。?）保證金、零期租金、保險(xiǎn)費(fèi)、期末購(gòu)買價(jià)及租賃合同項(xiàng)下的其他應(yīng)付款項(xiàng)；

　?。?）逾期利息；

　?。?）損害賠償金、違約賠償金、合同解約金；

　　（5）債權(quán)人（出租人）為實(shí)現(xiàn)其權(quán)益所發(fā)生的費(fèi)用，如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)、訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、拍賣費(fèi)、公告費(fèi)、稅費(fèi)等；

　?。?）債務(wù)人（承租人）在租賃合同、轉(zhuǎn)讓合同因任何原因被提前終止、解除或被認(rèn)定無(wú)效、被認(rèn)定成其他法律關(guān)系或無(wú)法執(zhí)行情況下需向債權(quán)人（出租人）承擔(dān)的任何性質(zhì)的返還責(zé)任、賠償責(zé)任、或其它任何責(zé)任。

　　3.2 為提供本合同項(xiàng)下保證，保證人已經(jīng)充分閱讀、理解租賃合同、轉(zhuǎn)讓合同以及債務(wù)人（承租人）在前述合同項(xiàng)下的所有義務(wù)和責(zé)任。

　　4.保證期間：本合同項(xiàng)下的保證期間為租賃合同約定的債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。若發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定或租賃合同約定的事項(xiàng)，導(dǎo)致租賃合同債務(wù)提前、延后到期的，保證期間相應(yīng)提前或延后。

　　5.合同生效：本合同自各方法定代表人/授權(quán)代表人簽字，或者加蓋公章后生效。

　?。ǘ┕九c國(guó)新租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：國(guó)新保2019060-1）

　　1.合同簽署人：

　　債權(quán)人（出租人）：國(guó)新融資租賃有限公司

　　債務(wù)人（承租人）：凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　保證人：凌源鋼鐵股份有限公司

　　2.保證性質(zhì)：連帶責(zé)任保證。

　　3.保證范圍：

　　保證人的保證范圍為債權(quán)人在主合同項(xiàng)下對(duì)承租人享有的全部債權(quán)，包括但不限于：

　　3.1 承租人在主合同項(xiàng)下應(yīng)向債權(quán)人支付的全部租金、租賃手續(xù)費(fèi)、約定損失賠償金、留購(gòu)價(jià)款、違約金、損害賠償金（包括預(yù)期收益）等全部款項(xiàng)，如遇主合同項(xiàng)下租賃利率發(fā)生變化，還應(yīng)包括因該變化而相應(yīng)調(diào)整的款項(xiàng)；

　　3.2 承租人在主合同項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)履行的其他債務(wù)、義務(wù)；

　　3.3 債權(quán)人為維護(hù)及實(shí)現(xiàn)債權(quán)和擔(dān)保權(quán)利而支付的一切支出和費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、公證費(fèi)、公告費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、鑒定費(fèi)、與財(cái)產(chǎn)保全相關(guān)的費(fèi)用、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及主合同項(xiàng)下租賃物取回時(shí)的保管、維修、運(yùn)輸、拍賣、評(píng)估等費(fèi)用）。

　　3.4 如果主合同被認(rèn)定為融資租賃關(guān)系不成立，而被司法機(jī)關(guān)確認(rèn)為其他法律關(guān)系的，則保證人應(yīng)對(duì)司法機(jī)關(guān)確認(rèn)后的法律關(guān)系項(xiàng)下承租人應(yīng)向債權(quán)人履行的全部債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任保證。

　　保證人為履行保證責(zé)任而向債權(quán)人支付的任何款項(xiàng)，債權(quán)人有權(quán)自行決定清償順序，保證人對(duì)此無(wú)異議。

　　4.保證期間：

　　4.1 本合同項(xiàng)下的保證期間自本合同生效之日起至主合同項(xiàng)下承租人全部債務(wù)履行期限屆滿之日后三年止。承租人在主合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期如有變更，則保證期間為變更后的全部債務(wù)履行期屆滿之日起三年，保證人確認(rèn)該等變更無(wú)須另行征得保證人同意。

　　4.2 若債權(quán)人根據(jù)主合同之約定要求承租人提前履行債務(wù)，則保證期間為自債權(quán)人同意的承租人應(yīng)提前履行債務(wù)期限屆滿之日起三年；若主合同解除，則保證期間為因主合同解除而另行確定的全部債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

　　5.合同生效：本合同經(jīng)雙方蓋章并由其法定代表人或授權(quán)代表簽字（或簽章）后生效。

　?。ㄈ┕?、熱電公司、中航租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ080-BZ001）

　　1.合同簽署人：

　　債權(quán)人（出租人）：中航國(guó)際租賃有限公司

　　債務(wù)人（承租人）：凌源鋼鐵熱電有限責(zé)任公司

　　保證人：凌源鋼鐵股份有限公司

　　2.保證性質(zhì)：連帶責(zé)任保證。

　　3.保證范圍：

　　3.1 保證擔(dān)保的范圍為債務(wù)人（承租人）在租賃合同、轉(zhuǎn)讓合同項(xiàng)下對(duì)債權(quán)人（出租人）的所有債務(wù)，包括但不限于下列各項(xiàng)：

　?。?）全部租金（包括根據(jù)租賃合同不時(shí)上調(diào)的部分）；

　?。?）保證金、零期租金、保險(xiǎn)費(fèi)、期末購(gòu)買價(jià)及租賃合同項(xiàng)下的其他應(yīng)付款項(xiàng)；

　?。?）逾期利息；

　?。?）損害賠償金、違約賠償金、合同解約金；

　?。?）債權(quán)人（出租人）為實(shí)現(xiàn)其權(quán)益所發(fā)生的費(fèi)用，如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)、訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)的保險(xiǎn)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)、拍賣費(fèi)、公告費(fèi)、稅費(fèi)等；

　?。?）債務(wù)人（承租人）在租賃合同、轉(zhuǎn)讓合同因任何原因被提前終止、解除或被認(rèn)定無(wú)效、被認(rèn)定成其他法律關(guān)系或無(wú)法執(zhí)行情況下需向債權(quán)人（出租人）承擔(dān)的任何性質(zhì)的返還責(zé)任、賠償責(zé)任、或其它任何責(zé)任。

　　3.2 為提供本合同項(xiàng)下保證，保證人已經(jīng)充分閱讀、理解租賃合同、轉(zhuǎn)讓合同以及債務(wù)人（承租人）在前述合同項(xiàng)下的所有義務(wù)和責(zé)任。

　　4.保證期間：本合同項(xiàng)下的保證期間為租賃合同約定的債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。若發(fā)生法律、法規(guī)規(guī)定或租賃合同約定的事項(xiàng)，導(dǎo)致租賃合同債務(wù)提前、延后到期的，保證期間相應(yīng)提前或延后。

　　5.合同生效：本合同自各方法定代表人/授權(quán)代表人簽字，或者加蓋公章后生效。

　?。ㄋ模┕九c國(guó)新租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：國(guó)新保2019060-2）

　　1.合同簽署人：

　　債權(quán)人（出租人）：國(guó)新融資租賃有限公司

　　債務(wù)人（承租人）：凌源鋼鐵熱電有限責(zé)任公司

　　保證人：凌源鋼鐵股份有限公司

　　2.保證性質(zhì)：連帶責(zé)任保證。

　　3.保證范圍：

　　保證人的保證范圍為債權(quán)人在主合同項(xiàng)下對(duì)承租人享有的全部債權(quán)，包括但不限于：

　　3.1 承租人在主合同項(xiàng)下應(yīng)向債權(quán)人支付的全部租金、租賃手續(xù)費(fèi)、約定損失賠償金、留購(gòu)價(jià)款、違約金、損害賠償金（包括預(yù)期收益）等全部款項(xiàng)，如遇主合同項(xiàng)下租賃利率發(fā)生變化，還應(yīng)包括因該變化而相應(yīng)調(diào)整的款項(xiàng)；

　　3.2 承租人在主合同項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)履行的其他債務(wù)、義務(wù)；

　　3.3 債權(quán)人為維護(hù)及實(shí)現(xiàn)債權(quán)和擔(dān)保權(quán)利而支付的一切支出和費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、仲裁費(fèi)、公證費(fèi)、公告費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、拍賣費(fèi)、鑒定費(fèi)、與財(cái)產(chǎn)保全相關(guān)的費(fèi)用、律師費(fèi)、差旅費(fèi)及主合同項(xiàng)下租賃物取回時(shí)的保管、維修、運(yùn)輸、拍賣、評(píng)估等費(fèi)用）。

　　3.4 如果主合同被認(rèn)定為融資租賃關(guān)系不成立，而被司法機(jī)關(guān)確認(rèn)為其他法律關(guān)系的，則保證人應(yīng)對(duì)司法機(jī)關(guān)確認(rèn)后的法律關(guān)系項(xiàng)下承租人應(yīng)向債權(quán)人履行的全部債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任保證。

　　保證人為履行保證責(zé)任而向債權(quán)人支付的任何款項(xiàng)，債權(quán)人有權(quán)自行決定清償順序，保證人對(duì)此無(wú)異議。

　　4.保證期間：

　　4.1 本合同項(xiàng)下的保證期間自本合同生效之日起至主合同項(xiàng)下承租人全部債務(wù)履行期限屆滿之日后三年止。承租人在主合同項(xiàng)下的債務(wù)履行期如有變更，則保證期間為變更后的全部債務(wù)履行期屆滿之日起三年，保證人確認(rèn)該等變更無(wú)須另行征得保證人同意。

　　4.2 若債權(quán)人根據(jù)主合同之約定要求承租人提前履行債務(wù)，則保證期間為自債權(quán)人同意的承租人應(yīng)提前履行債務(wù)期限屆滿之日起三年；若主合同解除，則保證期間為因主合同解除而另行確定的全部債務(wù)履行期限屆滿之日起三年。

　　5.合同生效：本合同經(jīng)雙方蓋章并由其法定代表人或授權(quán)代表簽字（或簽章）后生效。

　　四、對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司累計(jì)對(duì)外擔(dān)保總額為人民幣50億元，累計(jì)對(duì)外擔(dān)保余額為人民幣26.01億元，分別占公司2018年12月31日經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的67.15%和34.93%；其中對(duì)凌源鋼鐵集團(tuán)有限責(zé)任公司及其控制的公司提供的擔(dān)保總額為人民幣40億元，累計(jì)擔(dān)保余額為人民幣26.01億元，分別占公司2018年12月31日經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的53.72%和34.93%；對(duì)全資子公司提供的擔(dān)?？傤~為人民幣4億元、累計(jì)擔(dān)保余額為人民幣0.82億元，占公司2018年12月31日經(jīng)審計(jì)歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的5.37%和1.10%。

　　公司不存在逾期擔(dān)保的情況。

　　五、備查文件

　　1、公司、凌鋼集團(tuán)、中航租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ081-BZ001）；

　　2、公司與國(guó)新租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：國(guó)新保2019060-1）；

　　3、公司、熱電公司、中航租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：ZHZL(19)02HZ080-BZ001）；

　　4、公司與國(guó)新租賃簽訂的《保證合同》（編號(hào)：國(guó)新保2019060-2）；

　　5、公司第六屆董事會(huì)第二十五次會(huì)議決議；

　　6、公司第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議。

　　特此公告

　　凌源鋼鐵股份有限公司董事會(huì)

　　2019年10月8日