證券代碼：000807 股票簡(jiǎn)稱(chēng)：云鋁股份 公告編號(hào)：2020-003

　　云南鋁業(yè)股份有限公司

　　非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)承諾公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

　　遺漏。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云鋁股份”、“本公司”、“公司”）非公開(kāi)發(fā)行

　　股票工作已經(jīng)完成，現(xiàn)將本次非公開(kāi)發(fā)行相關(guān)承諾公告如下：

　　一、發(fā)行人承諾

　　公司董事會(huì)將嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等法

　　律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，承諾自本公司非公開(kāi)發(fā)行股票新增股份上市之日起：

　　1.承諾真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、公平和及時(shí)地公布定期報(bào)告、披露所有對(duì)投資者有重大影響

　　的信息，并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所的監(jiān)督管理；

　　2.承諾本公司在知悉可能對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響的任何公共傳播媒體出現(xiàn)的消息

　　后，將及時(shí)予以公開(kāi)澄清；

　　3.承諾本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員將認(rèn)真聽(tīng)取社會(huì)公眾的意見(jiàn)和批評(píng)，不利用已

　　獲得的內(nèi)幕消息和其他不正當(dāng)手段直接或間接從事本公司股票的買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。本公司保證向深

　　圳證券交易所提交的文件沒(méi)有虛假陳述或者重大遺漏，并在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)深圳證

　　券交易所同意，不擅自披露有關(guān)信息；

　　4.云南鋁業(yè)股份有限公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金凈額2,105,925,675.12元，將用于

　　魯?shù)?.5級(jí)地震災(zāi)后恢復(fù)重建水電鋁項(xiàng)目和文山中低品位鋁土礦綜合利用項(xiàng)目。

　　二、發(fā)行對(duì)象承諾

　　本次發(fā)行的投資者中央企業(yè)貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)投資基金股份有限公司、睿遠(yuǎn)基金管理有限公

　　司、財(cái)通基金管理有限公司承諾所認(rèn)購(gòu)的本次發(fā)行的股票，自本次發(fā)行結(jié)束且新增股份上市

　　之日起鎖定12個(gè)月；中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司承諾所認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票，自本次發(fā)行結(jié)束且

　　新增股份上市之日起鎖定36個(gè)月。

　　三、保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）承諾

　　民生證券股份有限公司承諾：本保薦機(jī)構(gòu)（聯(lián)席主承銷(xiāo)商）已對(duì)云南鋁業(yè)股份有限公司

　　非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

　　或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　四、聯(lián)席主承銷(xiāo)商承諾

　　中信證券股份有限公司承諾：本聯(lián)席主承銷(xiāo)商已對(duì)云南鋁業(yè)股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股

　　票發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)進(jìn)行了核查，確認(rèn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

　　并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　五、發(fā)行人律師承諾

　　云南海合律師事務(wù)所承諾：本所及簽字的律師已閱讀發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)，確認(rèn)

　　發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)與本所出具的法律意見(jiàn)書(shū)不存在矛盾。本所及簽字的律師對(duì)發(fā)行

　　人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中引用的法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容無(wú)異議，確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上

　　市公告書(shū)不致因所引用內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性

　　和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　六、審計(jì)機(jī)構(gòu)承諾

　　瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師已閱讀本發(fā)行情況報(bào)

　　告暨上市公告書(shū)，確認(rèn)本發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)與本所出具的報(bào)告不存在矛盾。本所及

　　簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議，確

　　認(rèn)本發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)不致因所引用內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

　　并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　七、驗(yàn)資機(jī)構(gòu)承諾

　　瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）承諾：本所及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師已閱讀本發(fā)行情況報(bào)

　　告暨上市公告書(shū)，確認(rèn)發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)與本所出具的報(bào)告不存在矛盾。本所及簽

　　字注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)發(fā)行人在發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)中引用的驗(yàn)資報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議，確認(rèn)

　　本發(fā)行情況報(bào)告暨上市公告書(shū)不致因所引用內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

　　并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　特此公告。

　　云南鋁業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　2020年1月2日

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