2020年5月11日，公司控股股東三鼎控股集團有限公司收到了中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局下達的《關(guān)于對三鼎控股集團有限公司采取出具警示函措施的決定》（[2020]23號），以下簡稱“決定書”），現(xiàn)將決定書原文內(nèi)容公告如下：

　　“三鼎控股集團有限公司：你公司系義烏華鼎錦綸股份有限公司（以下簡稱【ST華鼎(601113)、股吧】）的控股股東。截至2019年年底，你公司及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用ST華鼎資金逾5億元，ST華鼎違規(guī)為你公司提供擔保且已進入司法程序0.37億元。上述事項未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十五條、第四十六條、第四十八條以及《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應(yīng)認真嚴肅吸取教訓，全面提高合規(guī)意識，積極化解資金占用及違規(guī)擔保問題，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生，并于2020年5月31日前向我局提交書面報告。

　　同日，公司以及公司董事長丁爾民先生、公司總經(jīng)理丁晨軒先生、公司董事會秘書胡方波先生、公司財務(wù)總監(jiān)張惠珍女士收到了中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局下達的《關(guān)于對義烏華鼎錦綸股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》，現(xiàn)將決定書原文內(nèi)容公告如下：“義烏華鼎錦綸股份有限公司、丁爾民、丁晨軒、胡方波、張惠珍：我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

　　一、存在控股股東資金占用及違規(guī)擔保行為

　　截至2019年年底，你公司被控股股東三鼎控股集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金逾5億元，違規(guī)為控股股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔保且已進入司法程序0.37億元。上述事項未按相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　二、業(yè)績預(yù)告修正不及時

　　2020年1月23日，你公司披露《2019年年度預(yù)虧公告》，預(yù)計2019年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-4.1億元至-5.4億元。2020年4月29日，你公司發(fā)布《2019年年度業(yè)績預(yù)告更正公告》，并于4月30日披露《2019年年度報告》，將2019年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤向下修正為-13.2億元，較預(yù)虧公告中披露的金額差異較大，你公司未及時對2019年業(yè)績預(yù)告進行修正。

　　上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三條、第四十八條和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》第一條的有關(guān)規(guī)定，董事長丁爾民、總經(jīng)理丁晨軒、董事會秘書胡方波和財務(wù)總監(jiān)張惠珍對上述違規(guī)行為負有責任。按照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對你公司及丁爾民、丁晨軒、胡方波和張惠珍分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。