7月4日，天準科技披露首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告。公告顯示，有1家有效報價網下投資者未參與申購，即【中國銀河(601881)、股吧】證券股份有限公司(下稱“中國銀河”)。這是科創(chuàng)板IPO企業(yè)首次出現網下投資者報價后棄購的情況。

　　【天準科技(688003)、股吧】的股票代碼為688003，于7月2日進行了網上網下申購。其本次發(fā)行股份數量為4840萬股，網下最終發(fā)行數量為2802.35萬股，網上最終發(fā)行數量為1844.05萬股。

　　7月1日天準科技已經公布上市發(fā)行公告，其中披露，在按剔除原則剔除之后，報價不低于發(fā)行價25.50元/股的136家網下投資者管理的1198個配售對象為本次網下發(fā)行的有效報價配售對象，對應的有效申報擬申購數量為703240 萬股。其中，中國銀河自營賬戶報價為25.90元/股，被列入有效報價，其申購數量為640萬股。上市發(fā)行公告指出，有效報價的配售對象均可且必須按照本次發(fā)行價格參與網下申購。

　　然而，申購結束之后，經核查確認，按照上市發(fā)行公告的要求進行了網下申購的網下投資者數量為135家，共1197個有效報價配售對象，網下有效申購數量 702600萬股。有1家網下投資者管理的1個有效報價配售對象未按照要求進行網下申購，即中國銀河自營賬戶，應申購股數為640萬股，而其實際申購數量為0。

　　天準科技在公告中指出，有效報價網下投資者未參與申購或者獲得初步配售的網下投資者未及時足額繳納認購款的，將被視為違約并應承擔違約責任，保薦機構將違約情況報中國證券業(yè)協會備案。

　　根據中國證券業(yè)協會公布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》(下稱《管理細則》)，網下投資者參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下報價后，不得存在提供有效報價但未參與申購或未足額申購的行為。網下投資者或其管理的配售對象一個自然年度內出現這一情形一次的,協會將出現上述違規(guī)情形的配售對象列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月；出現情形兩次(含)以上的,協會將配售對象列入限制名單十二個月。科創(chuàng)板與主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的違規(guī)次數合并計算。被列入限制名單期間，配售對象不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網下詢價。

　　也就是說，中國銀河自營賬戶很有可能因為有效報價后又“跑單”而被列入限制名單6個月，在此期間不能再參與科創(chuàng)板首發(fā)股票網下詢價。

　　這也是截至目前為止科創(chuàng)板IPO企業(yè)首次出現網下投資者棄購的情形。此前華興源創(chuàng)已經于6月27日完成網上網下申購，睿創(chuàng)微納于7月2日完成申購，杭可科技于7月3日完成申購，這3家企業(yè)網下配售結果公告顯示，網下投資者管理的有效報價配售對象均按照要求進行了網下申購。

　　值得注意的是，中國銀河此前也參與了華興源創(chuàng)的網下申購配售，擬申購數量為600萬股，初步配售數量為20,787股，獲配金額為504292.62元。但最終，中國銀河未中簽。

　　除了有效報價后未參與申購之外，《管理細則》規(guī)定的違規(guī)情形還包括獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金、網上網下同時申購、獲配后未恪守限售期等相關承諾、其他影響發(fā)行秩序的情形。

　　前述自律措施只針對單一配售對象。若網下投資者或其管理的配售對象出現這些違規(guī)情形、情節(jié)嚴重的，協會將該網下投資者列入首發(fā)股票網下投資者黑名單十二個月。被列入黑名單期間，該網下投資者所管理的配售對象均不得參與科創(chuàng)板及主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)股票網下詢價。

　　除了網下投資者之外，網上投資者若出現棄購情形，也會有相應措施。目前幾家已經進入發(fā)行環(huán)節(jié)的科創(chuàng)板企業(yè)均在相關公告中指出，網上投資者連續(xù)12個月內累計出現3次中簽后未足額繳款的情形時，自中國結算上海分公司收到棄購申報的次日起6個月內不得參與新股、存托憑證、可轉換公司債券、可交換公司債券的申購。