贏家財(cái)富網(wǎng)7月3日訊 據(jù)上交所網(wǎng)站消息，為了貫徹落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》關(guān)于制定科創(chuàng)板合理減持制度的要求，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所于今日發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《實(shí)施細(xì)則》)。

　　在向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)的過(guò)程中，市場(chǎng)總體認(rèn)可《實(shí)施細(xì)則》的制度安排，認(rèn)為相關(guān)制度符合預(yù)期，體現(xiàn)了注冊(cè)制改革的目標(biāo)和思路，有利于平衡好首發(fā)前股東正常股份轉(zhuǎn)讓權(quán)利和其他投資者交易權(quán)利，有助于滿(mǎn)足創(chuàng)新資本退出需求并為股份減持引入增量資金。對(duì)于市場(chǎng)主體提出的制度完善意見(jiàn)，上交所經(jīng)認(rèn)真研究論證，充分吸收合理可行的建議，對(duì)《實(shí)施細(xì)則》作出了以下兩個(gè)方面的調(diào)整。

　　一是優(yōu)化詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓制度。其一，做好與新《證券法》的銜接，將征求意見(jiàn)稿中“非公開(kāi)轉(zhuǎn)讓”的表述，調(diào)整為“向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓)，以更準(zhǔn)確地體現(xiàn)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，便于市場(chǎng)理解。其二，簡(jiǎn)化詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，取消征集轉(zhuǎn)讓意向環(huán)節(jié)及相應(yīng)信息披露要求，提高轉(zhuǎn)讓效率。其三，增加履約保障措施，要求出讓方申報(bào)鎖定擬轉(zhuǎn)讓股份額度，受讓方無(wú)正當(dāng)理由不得放棄認(rèn)購(gòu)。另外，還為中長(zhǎng)期資金參與受讓預(yù)留了制度空間。

　　二是細(xì)化配售方式減持制度。其一，確定配售對(duì)象，參與配售的股東應(yīng)當(dāng)以股權(quán)登記日登記在冊(cè)的科創(chuàng)公司股東為配售對(duì)象進(jìn)行配售，股權(quán)登記日在配售計(jì)劃公告中披露。其二，規(guī)定申購(gòu)方式，配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)股份的，應(yīng)當(dāng)于股權(quán)登記日后的第5個(gè)交易日通過(guò)本所系統(tǒng)申購(gòu)。其三，明確認(rèn)購(gòu)不足的處理，配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)不足的，參與配售的股東按比例出售。其四，明確市場(chǎng)預(yù)期，參與配售的股東需申請(qǐng)鎖定擬配售股份額度，并承諾有足額股份可供配售；同時(shí)，增加配售權(quán)比例披露要求。

　　《實(shí)施細(xì)則》的發(fā)布是深化推進(jìn)科創(chuàng)板注冊(cè)制改革的一項(xiàng)重要舉措，旨在通過(guò)市場(chǎng)化方式完善科創(chuàng)板股份減持制度?！秾?shí)施細(xì)則》發(fā)布后，上交所將會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、相關(guān)市場(chǎng)主體，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)上線(xiàn)準(zhǔn)備、組織開(kāi)展專(zhuān)題培訓(xùn)，確保該項(xiàng)制度創(chuàng)新平穩(wěn)落地。同時(shí)，持續(xù)評(píng)估科創(chuàng)板股份減持制度實(shí)施效果，努力構(gòu)建更為合理的股份減持制度安排。

　　附件

　　　　上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則

　　　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本所)科創(chuàng)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科創(chuàng)公司)股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式(以下簡(jiǎn)稱(chēng)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓)、配售方式減持股份的行為，維護(hù)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制的實(shí)施意見(jiàn)》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》和《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》)等規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條 股東以詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式減持所持有的科創(chuàng)公司首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份(以下簡(jiǎn)稱(chēng)首發(fā)前股份)的，適用本細(xì)則。

　　第三條 股東以詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售方式減持其持有的首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則的規(guī)定；股東對(duì)持股比例、持股期限、減持方式、減持價(jià)格等作出承諾的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行。

　　通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓股份的投資者，應(yīng)當(dāng)符合本細(xì)則規(guī)定的條件，遵守本細(xì)則關(guān)于受讓及減持股份的各項(xiàng)規(guī)定。

　　依照本細(xì)則提供服務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證其出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

　　科創(chuàng)公司應(yīng)當(dāng)依照本細(xì)則的規(guī)定，為股東及時(shí)履行詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售的信息披露義務(wù)，提供必要配合和協(xié)助。

　　股東、投資者、科創(chuàng)公司及其相關(guān)人員，為詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售提供服務(wù)的證券公司及其相關(guān)人員，以及其他知情人員，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章，不得泄露詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售相關(guān)信息，不得利用相關(guān)信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格或者謀取其他不當(dāng)利益。

　　第四條 本所依據(jù)法律法規(guī)、《上市規(guī)則》、本細(xì)則及本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)本細(xì)則第三條規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施自律監(jiān)管。

　　本細(xì)則第三條規(guī)定的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)接受本所自律監(jiān)管，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　　　第二章 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方與受讓方

　　第五條 股東存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《減持細(xì)則》)規(guī)定的不得減持股份情形的，不得進(jìn)行詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

　　第六條 科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員不得在下列期間內(nèi)啟動(dòng)、實(shí)施或者參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

　　(一)科創(chuàng)公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)(因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至實(shí)際公告前一日)；

　　(二)科創(chuàng)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)；

　　(三)自可能對(duì)科創(chuàng)公司股票的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者在決策過(guò)程中，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

　　(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

　　根據(jù)《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，科創(chuàng)公司處于年度報(bào)告披露期內(nèi)但尚未披露年度報(bào)告的，控股股東、實(shí)際控制人不得參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓。

　　第七條 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)是具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等。

　　符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷(xiāo)實(shí)施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者本所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者(含其管理的產(chǎn)品)，可以參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)及認(rèn)購(gòu)。

　　除前款規(guī)定的機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的其他私募基金管理人(且其管理的擬參與本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案)，可以參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)及認(rèn)購(gòu)。

　　參與轉(zhuǎn)讓的股東可以與證券公司協(xié)商，在認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)中約定受讓方應(yīng)當(dāng)符合的其他條件。

　　第八條 下列投資者不得參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)及認(rèn)購(gòu)：

　　(一)參與轉(zhuǎn)讓的股東或者其委托的證券公司，或者與參與轉(zhuǎn)讓的股東或者其委托的證券公司存在直接、間接控制關(guān)系或者受同一主體控制的機(jī)構(gòu)；

　　(二)前項(xiàng)所列機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員能夠?qū)嵤┛刂啤⒐餐刂苹蛘呤┘又卮笥绊懙臋C(jī)構(gòu)；

　　(三)與第一項(xiàng)所列人員或者所列機(jī)構(gòu)的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員關(guān)系密切的親屬能夠?qū)嵤┛刂啤⒐餐刂苹蛘呤┘又卮笥绊懙臋C(jī)構(gòu)；

　　(四)根據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》與參與轉(zhuǎn)讓的股東構(gòu)成一致行動(dòng)人，或者參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致不當(dāng)行為或者利益輸送的其他機(jī)構(gòu)。

　　前款所列人員或者機(jī)構(gòu)持有權(quán)益的金融產(chǎn)品不得參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)及認(rèn)購(gòu)，但是依法以公開(kāi)募集方式設(shè)立的證券投資基金和其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品除外。

　　本細(xì)則所稱(chēng)關(guān)系密切的親屬是指配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

　　　　第三章 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)與認(rèn)購(gòu)

　　第九條 股東詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓首發(fā)前股份的，單獨(dú)或者合計(jì)擬轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量不得低于科創(chuàng)公司股份總數(shù)的1%。

　　第十條 股東委托證券公司組織實(shí)施詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明本次擬詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的股份類(lèi)別、數(shù)量、委托有效期限，以及委托證券公司辦理詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓申報(bào)過(guò)戶(hù)和資金清算交收事宜等內(nèi)容。

　　第十一條 證券公司收到股東委托后，應(yīng)當(dāng)對(duì)參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的股東是否存在下列情形進(jìn)行核查，并出具核查意見(jiàn)：

　　(一)參與轉(zhuǎn)讓的股東是否違反關(guān)于股份減持的各項(xiàng)規(guī)定或者關(guān)于持股期限的承諾；

　　(二)參與轉(zhuǎn)讓的股東是否存在本細(xì)則第五條、第六條規(guī)定的情形；

　　(三)擬轉(zhuǎn)讓股份是否存在被質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；

　　(四)參與轉(zhuǎn)讓的股東是否違反國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定；

　　(五)本所要求核查的其他事項(xiàng)。

　　證券公司經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)股東存在前款規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)拒絕接受其委托。

　　第十二條 證券公司組織實(shí)施詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)按照公正、合理的原則及本細(xì)則的規(guī)定，確定詢(xún)價(jià)對(duì)象，且至少應(yīng)當(dāng)包括下列機(jī)構(gòu)：

　　(一)不少于10家公募基金管理公司；

　　(二)不少于5家證券公司。

　　證券公司確定詢(xún)價(jià)對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)就相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者是否符合本細(xì)則規(guī)定的條件進(jìn)行核查。相關(guān)機(jī)構(gòu)投資者不符合本細(xì)則規(guī)定的條件或者股東、證券公司設(shè)定的其他條件的，證券公司不得將其確定為詢(xún)價(jià)對(duì)象。

　　參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的股東，不得直接或者間接向證券公司指定詢(xún)價(jià)對(duì)象，不得干預(yù)證券公司根據(jù)事先約定的條件確定詢(xún)價(jià)對(duì)象。

　　第十三條 證券公司向確定的詢(xún)價(jià)對(duì)象發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)擬轉(zhuǎn)讓股份的股東名稱(chēng)及轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量；

　　(二)參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件；

　　(三)報(bào)價(jià)要求及截止時(shí)間；

　　(四)轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限及轉(zhuǎn)讓價(jià)格、對(duì)象及數(shù)量確定方式；

　　(五)其他事項(xiàng)。

　　參與轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)中，承諾有足額首發(fā)前股份可供轉(zhuǎn)讓?zhuān)?yán)格履行承諾。

　　認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)于收市后向詢(xún)價(jià)對(duì)象發(fā)送，且發(fā)出至報(bào)價(jià)截止時(shí)間不得少于2個(gè)交易日。認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)發(fā)送前，證券公司不得就本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)情況與詢(xún)價(jià)對(duì)象溝通。

　　認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)載明的本次轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限，不得低于發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)之日前20個(gè)交易日科創(chuàng)公司股票交易均價(jià)的70%。

　　第十四條 參與轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)向證券公司提交擬轉(zhuǎn)讓股份的額度鎖定委托，由證券公司通過(guò)本所技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào)，并由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算)根據(jù)填報(bào)內(nèi)容實(shí)施股份額度鎖定。

　　第十五條 認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)發(fā)出后，證券公司應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)約定的時(shí)間內(nèi)，接收詢(xún)價(jià)對(duì)象提交的認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表。

　　詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表中，承諾將按照認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)載明方式確定的轉(zhuǎn)讓結(jié)果，認(rèn)購(gòu)相關(guān)股份。

　　第十六條 證券公司無(wú)正當(dāng)理由不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象提交的有效認(rèn)購(gòu)。

　　本細(xì)則所稱(chēng)有效認(rèn)購(gòu)，是指符合認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)約定條件的認(rèn)購(gòu)。不符合約定條件的認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)，證券公司應(yīng)當(dāng)予以剔除，并告知詢(xún)價(jià)對(duì)象。

　　第十七條 認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)有效認(rèn)購(gòu)進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì)，依次按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，初步確定受讓方及轉(zhuǎn)讓數(shù)量，并通知參與轉(zhuǎn)讓的股東。

　　詢(xún)價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)等于或者超過(guò)擬轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將有效認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量達(dá)到擬轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)時(shí)對(duì)應(yīng)的最低報(bào)價(jià)，確定為轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

　　詢(xún)價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)少于擬轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將全部有效認(rèn)購(gòu)中的最低報(bào)價(jià)，確定為轉(zhuǎn)讓價(jià)格，并按照有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)與擬轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的比例，確定參與轉(zhuǎn)讓股東的股份轉(zhuǎn)讓數(shù)量，各股東的轉(zhuǎn)讓比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　詢(xún)價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)少于擬轉(zhuǎn)讓股份總數(shù)的，證券公司可以按照認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)的約定，根據(jù)有效認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)高低，依次詢(xún)問(wèn)詢(xún)價(jià)對(duì)象是否以依照前款確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)格追加認(rèn)購(gòu)，并相應(yīng)追加轉(zhuǎn)讓數(shù)量。詢(xún)價(jià)對(duì)象均放棄追加認(rèn)購(gòu)或者追加后認(rèn)購(gòu)仍不足的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際認(rèn)購(gòu)情況確定受讓方與轉(zhuǎn)讓數(shù)量。

　　第十八條 證券公司依照第十七條規(guī)定確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格、受讓方及轉(zhuǎn)讓數(shù)量的，參與轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏尫綉?yīng)當(dāng)認(rèn)購(gòu)。

　　第十九條 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)施完畢前，參與轉(zhuǎn)讓的股東發(fā)生本細(xì)則第五條、第六條規(guī)定情形的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)立即通知證券公司，證券公司應(yīng)當(dāng)將相關(guān)股份從擬轉(zhuǎn)讓股份中剔除。

　　第二十條 轉(zhuǎn)讓結(jié)果確定后，證券公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所技術(shù)系統(tǒng)如實(shí)填報(bào)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的成交結(jié)果，由中國(guó)結(jié)算按照相關(guān)規(guī)定辦理股份過(guò)戶(hù)。

　　第二十一條 受讓方通過(guò)詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)凰茏尮煞莶粚儆凇稖p持細(xì)則》規(guī)定的特定股份，不適用特定股份減持的規(guī)定。

　　前款規(guī)定的不得轉(zhuǎn)讓期限屆滿(mǎn)后，持股5%以上的受讓方賣(mài)出所受讓股份的，適用《減持細(xì)則》關(guān)于大股東減持的規(guī)定。

　　　　第四章 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的信息披露

　　第二十二條 股東、證券公司及科創(chuàng)公司在詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露相關(guān)信息，確保所披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　多個(gè)股東參與轉(zhuǎn)讓的，可以合并披露本細(xì)則規(guī)定的內(nèi)容。

　　第二十三條 認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書(shū)發(fā)出次一交易日，參與轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露包含下列內(nèi)容的詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)：

　　(一)擬轉(zhuǎn)讓股份的股東名稱(chēng)；

　　(二)擬轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量；

　　(三)股東進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的原因；

　　(四)擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰，不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明；

　　(五)參與轉(zhuǎn)讓的股東是否為科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

　　(六)轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定方式與轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限；

　　(七)本所要求披露的其他信息。

　　證券公司對(duì)參與轉(zhuǎn)讓的股東出具的核查意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)作為詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)的附件一并披露。

　　第二十四條 科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的，在所披露的詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書(shū)中，除披露前條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)披露下列信息：

　　(一)科創(chuàng)公司是否存在《上市規(guī)則》第八章第二節(jié)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

　　(二)是否存在可能導(dǎo)致科創(chuàng)公司控制權(quán)變更的情形；

　　(三)是否存在其他未披露的重大事項(xiàng)；

　　(四)本所要求披露的其他信息。

　　第二十五條 證券公司依照本細(xì)則第十七條確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的次一交易日，參與轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露提示性公告，披露轉(zhuǎn)讓價(jià)格、初步確定的受讓方和轉(zhuǎn)讓數(shù)量等信息。

　　第二十六條 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓股份變更登記完成的次一交易日，參與轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露包含下列內(nèi)容的詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓結(jié)果報(bào)告書(shū)：

　　(一)轉(zhuǎn)讓股東名稱(chēng)及實(shí)際轉(zhuǎn)讓數(shù)量；

　　(二)本次轉(zhuǎn)讓價(jià)格及詢(xún)價(jià)對(duì)象的報(bào)價(jià)、獲配情況；

　　(三)受讓方名稱(chēng)、受讓數(shù)量、受讓后持股比例及限售安排；

　　(四)應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。

　　參與轉(zhuǎn)讓的股東因存在不得轉(zhuǎn)讓的情形或者其他原因未能轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛘呤茏尫轿凑J(rèn)購(gòu)的，詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓結(jié)果報(bào)告書(shū)中應(yīng)當(dāng)披露。

　　第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)就本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓出具核查報(bào)告，就參與轉(zhuǎn)讓的股東及受讓方是否符合本細(xì)則要求，本次轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)、轉(zhuǎn)讓過(guò)程與結(jié)果是否公平、公正，是否符合本細(xì)則的規(guī)定及其他有關(guān)規(guī)定等發(fā)表意見(jiàn)。

　　證券公司出具的核查報(bào)告，應(yīng)當(dāng)作為詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓結(jié)果報(bào)告書(shū)的附件一并披露。

　　第二十八條 為詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)制作并妥善保存工作底稿，供監(jiān)管備查，保存期限不得少于7年。

　　工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映證券公司為履行詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓相關(guān)職責(zé)所開(kāi)展的主要工作，并作為出具相關(guān)意見(jiàn)或者報(bào)告的基礎(chǔ)。

　　　　第五章 向股東配售

　　第二十九條 股東單獨(dú)或者合計(jì)擬減持首發(fā)前股份數(shù)量達(dá)到科創(chuàng)公司股份總數(shù)5%的，可以采取向科創(chuàng)公司現(xiàn)有其他股東配售的方式進(jìn)行。

　　第三十條 股東委托證券公司組織實(shí)施配售的，委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明本次擬配售的股份類(lèi)別、數(shù)量、委托有效期限，以及委托證券公司辦理配售相關(guān)事項(xiàng)等內(nèi)容。

　　第三十一條 擬通過(guò)配售方式減持首發(fā)前股份的股東(以下簡(jiǎn)稱(chēng)參與配售的股東)不得存在本細(xì)則第五條、第六條規(guī)定的情形。證券公司應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則第十一條的規(guī)定，對(duì)擬參與配售的股東進(jìn)行核查，并出具核查意見(jiàn)。

　　第三十二條 股份配售的價(jià)格由參與配售的股東協(xié)商確定，但不得低于本次配售首次公告日前20個(gè)交易日科創(chuàng)公司股票交易均價(jià)的70%；同次配售的股份，價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同。

　　第三十三條 股東以配售方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)向本次配售股權(quán)登記日登記在冊(cè)的科創(chuàng)公司其他股東(以下簡(jiǎn)稱(chēng)配售對(duì)象)進(jìn)行配售，但參與配售的股東除外。

　　配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)配售股份的，應(yīng)當(dāng)于本次配售股權(quán)登記日后的第5個(gè)交易日通過(guò)本所系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)。

　　股份配售申購(gòu)結(jié)束后，配售對(duì)象未全額認(rèn)購(gòu)配售股份的，參與配售的股東應(yīng)當(dāng)按照配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量占擬配售股份總數(shù)的比例配售，各股東配售的比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　在配售申購(gòu)日前，參與配售的股東發(fā)生本細(xì)則第五條、第六條規(guī)定情形，或者因司法凍結(jié)等原因?qū)е聸](méi)有足額股份可供配售的，相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)立即通知證券公司，證券公司應(yīng)當(dāng)終止本次配售。

　　第三十四條 股東以配售方式減持股份的，應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露包含下列內(nèi)容的配售計(jì)劃書(shū)：

　　(一)參與配售的股東名稱(chēng)以及實(shí)施配售的原因；

　　(二)擬配售股份的數(shù)量與價(jià)格；

　　(三)本次配售的股權(quán)登記日(與配售計(jì)劃書(shū)公告日至少間隔1個(gè)交易日)；

　　(四)擬配售股份權(quán)屬清晰，不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明；

　　(五)參與配售的股東是否為科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

　　(六)本所要求披露的其他信息。

　　多個(gè)股東參與配售的，可以合并披露前款規(guī)定的內(nèi)容。證券公司對(duì)擬參與配售的股東出具的核查意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)作為配售計(jì)劃書(shū)的附件一并披露。

　　參與配售的股東應(yīng)當(dāng)在所披露的配售計(jì)劃書(shū)中，承諾有足額首發(fā)前股份可供配售，并嚴(yán)格履行承諾。

　　科創(chuàng)公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參與配售的，適用本細(xì)則第二十四條的規(guī)定。

　　第三十五條 參與配售的股東應(yīng)當(dāng)向證券公司提交擬配售股份的額度鎖定委托，由證券公司通過(guò)本所技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行填報(bào)，并由中國(guó)結(jié)算根據(jù)填報(bào)內(nèi)容實(shí)施股份額度鎖定。

　　第三十六條 股份配售股權(quán)登記日的次一交易日，參與配售的股東應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露提示性公告，披露本次配售的配售權(quán)比例。

　　第三十七條 股份配售變更登記完成的次一交易日，參與配售的股東應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定披露包含下列內(nèi)容的配售結(jié)果報(bào)告書(shū)：

　　(一)配售股東名稱(chēng)、實(shí)際配售數(shù)量；

　　(二)本次配售價(jià)格及配售對(duì)象認(rèn)購(gòu)情況；

　　(三)應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。

　　多個(gè)股東參與配售的，可以合并披露前款規(guī)定的內(nèi)容。

　　　　第六章 自律管理

　　第三十八條 科創(chuàng)公司、參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售的股東、證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，合法合規(guī)進(jìn)行詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售，不得存在下列行為：

　　(一)以任何方式不當(dāng)影響詢(xún)價(jià)對(duì)象申購(gòu)和報(bào)價(jià)；

　　(二)以自身名義或者變相通過(guò)第三方參與認(rèn)購(gòu)；

　　(三)謀取不當(dāng)利益或者向其他主體輸送利益；

　　(四)違反承諾，未能保證有足額股份用于詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售；

　　(五)其他影響詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售公平、公正的行為。

　　參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售的股東不得向詢(xún)價(jià)對(duì)象、受讓方、配售對(duì)象作出保底保收益或者變相保底保收益的承諾，不得直接或者通過(guò)利益相關(guān)方向詢(xún)價(jià)對(duì)象、受讓方、配售對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助或者補(bǔ)償。

　　第三十九條 詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓的詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、獨(dú)立客觀的原則進(jìn)行理性申購(gòu)報(bào)價(jià)，不得存在下列行為：

　　(一)與股東、證券公司或者其他投資者進(jìn)行串通報(bào)價(jià)、協(xié)商報(bào)價(jià)，或者故意壓低、抬高價(jià)格；

　　(二)使用他人賬戶(hù)或者多個(gè)賬戶(hù)報(bào)價(jià)；

　　(三)無(wú)正當(dāng)理由放棄認(rèn)購(gòu)，影響詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓正常實(shí)施；

　　(四)其他合謀報(bào)價(jià)、利益輸送或者謀求不當(dāng)利益的情形。

　　第四十條 參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售的股東或者投資者違反本細(xì)則規(guī)定的，本所可以視情節(jié)輕重，采取書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、限制交易等監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分；違規(guī)轉(zhuǎn)讓行為導(dǎo)致科創(chuàng)公司股價(jià)異常波動(dòng)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)交易秩序或者損害投資者利益的，本所予以從重處分。

　　詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓、配售行為涉嫌違反法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的，本所將上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

　　第四十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)制定和執(zhí)行與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度，按照規(guī)定進(jìn)行全面核查，督促股東、詢(xún)價(jià)對(duì)象合法合規(guī)參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售。

　　證券公司在為詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售提供服務(wù)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)參與詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售的股東、詢(xún)價(jià)對(duì)象存在本細(xì)則第三十八條、第三十九條規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即終止為本次詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售提供服務(wù)，并報(bào)告本所。

　　第四十二條 本所可以對(duì)證券公司的詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括:

　　(一)相關(guān)內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況;

　　(二)核查職責(zé)履行情況;

　　(三)工作底稿和存檔備查資料的完備性;

　　(四)本所認(rèn)為有必要的其他內(nèi)容。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行檢查,不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料,或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

　　第四十三條 為詢(xún)價(jià)轉(zhuǎn)讓或者配售提供服務(wù)的證券公司及其相關(guān)人員未按本細(xì)則的規(guī)定履行職責(zé)，或在履行職責(zé)過(guò)程中未能誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的，本所可以按照《上市規(guī)則》的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。

　　　　第七章 附則

　　第四十四條 本細(xì)則經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

　　第四十五條 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第四十六條 本細(xì)則自2020年7月22日起施行。