高管家屬因短線交易違規(guī)的情形再次出現(xiàn)。10月19日晚間，浙江【杭可科技(688006)、股吧】股份有限公司(簡稱“杭可科技”，股票代碼：688006.SH)公告稱，董事長曹驥收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。因曹驥的配偶孔海萍于2021年1月12日至2021年9月16日通過名下證券賬戶，多次買賣公司股票構成短線交易，浙江證監(jiān)局決定對曹驥采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　據(jù)悉，孔海萍以集中競價方式累計買入公司股票1.15萬股，成交金額100.3萬元，累計賣出9700股，成交金額88.05萬元。

　　企查查顯示，杭可科技是國內(nèi)最大的鋰電池化成測試設備供應商。其董事長曹驥是公司的實控人，持股比例為46.39%。公司的副總經(jīng)理曹政是曹驥之子，持股1.05%。而孔海萍作為曹驥的配偶，也是公司董事。

　　9月28日，公司曾就孔海萍短線交易一事發(fā)布致歉聲明和自查報告。公司表示，孔海萍并未任職于杭可科技，并且曹驥、曹政二人均未向孔海萍告知有關公司的經(jīng)營情況或其他內(nèi)幕信息，涉事的股票交易行為不存在因獲悉內(nèi)幕信息意圖賺取利益的情形。

　　根據(jù)我國證券法規(guī)定：“持有百分之五以上股份的股東、 董事、監(jiān)事、高級管理人員(包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人賬戶持有的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券)，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益?！?/p>

　　杭可科技稱，孔海萍已將相關股票收益上交公司，她還承諾未來六個月之后再出售的剩余1800股股票收益也歸公司所有。公司董事會將負責回收。

　　經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者在巨潮資訊網(wǎng)搜索“短線交易”，搜索結果顯示截至發(fā)稿前，10月份已有13家上市公司因此違規(guī)，并且高管家屬是短線交易的“重災區(qū)”。

　　(圖片來源：巨潮資訊網(wǎng))

　　在這類違規(guī)行為發(fā)生后，多數(shù)公司都會就此發(fā)布致歉聲明，稱高管家屬對相關法律法規(guī)了解不到位，不存在主觀故意。高管未透露內(nèi)幕信息及公司相關經(jīng)營情況，以加強法律法規(guī)學習收尾。也有少數(shù)案例因此受到處罰。

　　有業(yè)內(nèi)人士對經(jīng)濟觀察網(wǎng)記者解釋道：“針對這種高管家屬短線交易違規(guī)的情形，高管本人確實可能不知情。但是短線交易本身屬于重大違規(guī)行為，具體是否會受到處罰要看嚴重程度?！?/p>

　　早在2019年，上交所就曾在案例解讀中提示到：“部分上市公司的大股東或者高管人員對于交易‘自家’公司股票的合規(guī)意識還較為淡薄，‘身份感’缺失。對此，有必要進一步強化監(jiān)管約束?！?，“上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員都應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，自覺維護證券市場秩序，切忌從事?lián)p害投資者權益和證券市場秩序的違法違規(guī)行為?！?/p>