上交所正式發(fā)布科創(chuàng)板“1+6”改革配套規(guī)則

　　存量32家未盈利科創(chuàng)板公司進(jìn)入科創(chuàng)成長(zhǎng)層

　　7月13日，上交所制定并發(fā)布《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》等配套業(yè)務(wù)規(guī)則，自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　具體來(lái)看，上交所本次共發(fā)布了新制定的《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——預(yù)先審閱》《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號(hào)——資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者》等3項(xiàng)業(yè)務(wù)指引，以及修訂的《會(huì)員管理業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》和《證券交易業(yè)務(wù)指南第6號(hào)——證券特殊標(biāo)識(shí)》等2項(xiàng)業(yè)務(wù)指南。根據(jù)相關(guān)指引，對(duì)于32家存量的上市至今尚未盈利的科創(chuàng)板公司，將自指引發(fā)布實(shí)施之日起進(jìn)入科創(chuàng)成長(zhǎng)層。新注冊(cè)的上市時(shí)未盈利的科創(chuàng)板公司，則將自上市之日起納入。

　　此前，上交所就上述多項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則向社會(huì)公開征求意見。6月18日至6月25日，上交所通過官網(wǎng)系統(tǒng)、郵件、召開座談會(huì)等渠道聽取市場(chǎng)主體對(duì)這2項(xiàng)規(guī)則的意見建議，并通過上交所服務(wù)熱線答復(fù)了投資者對(duì)規(guī)則內(nèi)容的電話咨詢。征求意見期間，上交所共收到市場(chǎng)各類參與主體反饋的意見建議40余條。

　　上交所對(duì)收到的意見建議逐一作了認(rèn)真研究，對(duì)合理化建議予以吸收采納，包括進(jìn)一步明確預(yù)先審閱機(jī)制的適用情形、明確科創(chuàng)成長(zhǎng)層調(diào)出標(biāo)準(zhǔn)中有關(guān)指標(biāo)的計(jì)算口徑等。對(duì)于市場(chǎng)參與主體反饋的規(guī)則理解方面的問題，上交所將通過多種形式加大宣傳力度，做好解釋說(shuō)明；對(duì)于涉及其他制度規(guī)則的意見建議，后續(xù)將在有關(guān)規(guī)則修訂時(shí)認(rèn)真參考研究。

　　市場(chǎng)人士認(rèn)為，本次進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革具有鮮明的問題導(dǎo)向，著力解決科技型企業(yè)發(fā)行上市痛點(diǎn)難點(diǎn)問題，主動(dòng)適應(yīng)了我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展需要和科技型企業(yè)的成長(zhǎng)需求，進(jìn)一步增強(qiáng)了科創(chuàng)板對(duì)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的制度包容性、適應(yīng)性，有助于更好發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，推動(dòng)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新融合發(fā)展。各項(xiàng)改革措施務(wù)實(shí)穩(wěn)健，注重促進(jìn)投融資平衡，在一些新制度機(jī)制上采取“新老劃斷”安排，體現(xiàn)了穩(wěn)中求進(jìn)的工作基調(diào)。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，上交所將扛起改革實(shí)施主體責(zé)任，全力推進(jìn)《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見》(簡(jiǎn)稱“科創(chuàng)板意見”)及配套業(yè)務(wù)規(guī)則的落地見效。一是抓好新制定修訂業(yè)務(wù)規(guī)則的實(shí)施，強(qiáng)化規(guī)則與市場(chǎng)、業(yè)務(wù)、技術(shù)等改革要素的協(xié)調(diào)配套，盡快推動(dòng)具有標(biāo)志性意義的典型案例落地，擴(kuò)大政策的示范帶動(dòng)效應(yīng)。二是持續(xù)開展科創(chuàng)板意見及配套業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳，解讀改革目的、規(guī)則內(nèi)容和監(jiān)管要求，有利于市場(chǎng)參與主體更好理解和適用規(guī)則，最大程度凝聚市場(chǎng)共識(shí)。三是切實(shí)提升一線監(jiān)管工作質(zhì)效，強(qiáng)化投資者保護(hù)，采取有效措施全力維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行、防范化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，為改革平穩(wěn)落地創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境。