第一章 一般規(guī)定

　　第一條 為了規(guī)范上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱上市公司）和相關(guān)信息披露義務(wù)人信息披露業(yè)務(wù)辦理流程，根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司信息披露直通車業(yè)務(wù)指引》等有關(guān)規(guī)定，制定本備忘錄。

　　第二條 上市公司應(yīng)當(dāng)遵守本備忘錄的規(guī)定，通過本所公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱系統(tǒng)）辦理信息披露業(yè)務(wù)，包括報(bào)送信息披露文件、提交業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、辦理證券停復(fù)牌、收發(fā)函件等。

　　本備忘錄所稱的信息披露文件，包括公告、公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件。

　　除本備忘錄規(guī)定的特殊情形外，本所不接受上市公司以書面或傳真方式辦理信息披露相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第三條 上市公司應(yīng)當(dāng)使用上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司配發(fā)的數(shù)字證書（以下簡(jiǎn)稱EKEY）登錄系統(tǒng)，辦理信息披露業(yè)務(wù)。

　　EKEY是上市公司通過系統(tǒng)辦理信息披露業(yè)務(wù)的唯一身份證明。使用EKEY的所有操作行為均代表上市公司的行為，由上市公司承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　第四條 上市公司董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表等信息披露相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本所發(fā)布和適時(shí)更新的相關(guān)規(guī)定，熟練掌握系統(tǒng)的各項(xiàng)操作。

　　第二章 信息披露文件報(bào)送

　　第五條 上市公司可以在以下信息披露時(shí)段發(fā)布信息披露文件：

　?。ㄒ唬┙灰兹赵玳g披露時(shí)段（7:30-8:30）

　?。ǘ┙灰兹瘴玳g披露時(shí)段（11:30-12:30）

　?。ㄈ┙灰兹毡P后披露時(shí)段：直通車公告（15:30-19:00）；非直通車公告（15:30-17:00）

　?。ㄋ模┓墙灰兹张稌r(shí)段（單一非交易日或連續(xù)非交易日的最后一日13:00-17:00）。

　　第六條 上市公司分別通過系統(tǒng)“信息披露”下的“信息披露——公告提交”“信息披露——非公告上網(wǎng)”欄目，提交公告、非公告上網(wǎng)文件的信息披露申請(qǐng)，并選擇相應(yīng)信息披露時(shí)段。

　　第七條 上市公司選擇“交易日早間披露時(shí)段”或“非交易日披露時(shí)段”發(fā)布公告的，應(yīng)當(dāng)在相應(yīng)披露時(shí)段內(nèi)提交信息披露文件；經(jīng)公司提交并確認(rèn)發(fā)布后，公告通過本所網(wǎng)站即時(shí)披露。

　　上市公司選擇“交易日午間披露時(shí)段”或“交易日盤后披露時(shí)段”發(fā)布公告的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日8:30至相應(yīng)信息披露時(shí)段結(jié)束前，提交信息披露文件；經(jīng)公司提交并確認(rèn)發(fā)布后，公告在相應(yīng)信息披露時(shí)段內(nèi)，通過本所網(wǎng)站披露。

　　第八條 上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別索引表》（見附件一）和《上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別登記指南》（見附件二），對(duì)照擬披露事項(xiàng)，準(zhǔn)確登記公告類別和非公告上網(wǎng)文件類型，不得將非直通車公告登記為直通車公告。

　　第九條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所有關(guān)要求，在“交易日早間披露時(shí)段”“交易日午間披露時(shí)段”及“非交易日披露時(shí)段”內(nèi)，披露指定類別的公告，不得披露非指定類別的公告。

　　第十條 上市公司在提交信息披露文件時(shí)，不得將多個(gè)文件合并為一個(gè)電子文件上傳，應(yīng)當(dāng)確保公告、公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件的標(biāo)題與內(nèi)容一致，并準(zhǔn)確選擇是否登報(bào)、上網(wǎng)或備案的流轉(zhuǎn)渠道，不得以上傳公告附件及備查文件、非公告上網(wǎng)文件的形式，替代公告披露。

　　第十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)照系統(tǒng)設(shè)定的公告附件及備查文件列表，提交必備的附件及備查文件。上市公司也可根據(jù)實(shí)際情況，自行補(bǔ)充其它與公告相關(guān)的附件及備查文件。

　　第十二條 上市公司在提交信息披露申請(qǐng)時(shí)，如有要求填寫關(guān)鍵字及數(shù)據(jù)采集項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真、準(zhǔn)確地完成相關(guān)項(xiàng)目的選擇和填寫。

　　第十三條 上市公司以其名義出具信息披露文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)保證文件已經(jīng)履行內(nèi)部審議程序并取得充分授權(quán)，無(wú)需提供蓋章頁(yè)的電子掃描文件。

　　上市公司提交股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議等備查文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交董事、監(jiān)事等相關(guān)人員簽名頁(yè)的電子掃描文件。

　　上市公司提交由其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人蓋章或簽名的信息披露文件（如中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、協(xié)議或批文等），應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)機(jī)構(gòu)、個(gè)人蓋章或簽名頁(yè)的電子掃描文件。

　　第十四條 上市公司擬于同日披露多個(gè)相互關(guān)聯(lián)公告的 ，應(yīng)當(dāng)通過同一個(gè)信息披露申請(qǐng)?zhí)峤弧?/p>

　　上市公司創(chuàng)建的同一個(gè)信息披露申請(qǐng)中，如有一個(gè)或者一個(gè)以上的公告不屬于直通車公告范圍的，該申請(qǐng)中的所有公告均不得通過直通車方式辦理。

　　第十五條 上市公司提交的信息披露申請(qǐng)屬于直通車范圍的，確認(rèn)提交后即完成該批次信息披露文件的登記。

　　第十六條 上市公司提交非直通車公告申請(qǐng)的，本所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部將對(duì)公告予以事前形式審核。

　　對(duì)擬在“交易日早間披露時(shí)段”和“交易日午間披露時(shí)段”披露的非直通車公告，科創(chuàng)板公司監(jiān)管部將在相應(yīng)信息披露時(shí)段開始后，進(jìn)行事前形式審核；對(duì)擬在“交易日盤后披露時(shí)段”披露的非直通車公告，科創(chuàng)板公司監(jiān)管部將在當(dāng)日15:00后，進(jìn)行事前形式審核。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注非直通車公告的審核狀態(tài)。公司收到審核反饋的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)反饋意見修改、補(bǔ)充相應(yīng)內(nèi)容或者刪除公告。公告審核通過后，上市公司應(yīng)當(dāng)再次核對(duì)公告信息并確認(rèn)發(fā)布。

　　原則上，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日15:30之前提交含有非直通車公告的信息披露申請(qǐng)，并于17:00之前對(duì)本所已審核通過的公告予以確認(rèn)發(fā)布。

　　第十七條 境內(nèi)外同時(shí)上市的公司，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各地證券市場(chǎng)信息披露規(guī)則的要求，合理安排信息披露文件的發(fā)布時(shí)間，確保公平披露信息。

　　第十八條 上市公司選擇在本所網(wǎng)站披露公告的，相關(guān)信息披露文件將在確認(rèn)發(fā)布后直接上網(wǎng)發(fā)布。

　　上市公司需要在《互聯(lián)網(wǎng)》《證券時(shí)報(bào)》或者等指定媒體刊登公告的，相關(guān)電子文件將在確認(rèn)發(fā)布后流轉(zhuǎn)至“媒體專區(qū)”，供前述媒體下載。媒體完成下載后，系統(tǒng)將自動(dòng)發(fā)送媒體下載回執(zhí)。上市公司可點(diǎn)擊“媒體回執(zhí)”，查看媒體下載情況。

　　上市公司通過上述方式向相關(guān)指定媒體提供信息披露文件的，應(yīng)當(dāng)自行與指定媒體確認(rèn)信息披露文件的獲取、傳遞和刊登事宜，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第十九條 上市公司信息披露文件在本所網(wǎng)站披露后，不得修改或撤銷。

　　已提交但尚未進(jìn)入審核狀態(tài)的非直通車信息披露申請(qǐng)文件，如需修改或撤銷的，上市公司可通過“錯(cuò)發(fā)回收”予以收回。

　　已確認(rèn)發(fā)布但尚未上網(wǎng)披露的直通車信息披露申請(qǐng)文件，如需修改或撤銷的，上市公司可自行操作“撤銷”予以收回。

　　已確認(rèn)發(fā)布但尚未上網(wǎng)披露的非直通車信息披露申請(qǐng)文件，確需修改或撤銷的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向科創(chuàng)板公司監(jiān)管部提出書面申請(qǐng)（見附件三）。

　　第二十條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照《上市公司公告電子文件編制規(guī)范》（見附件四），制作公告電子文件。為便于公告信息的采集、編輯，建議上市公司采用WORD格式，制作公告正文電子文件。

　　第二十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所的有關(guān)要求，使用本所提供的公告編制軟件，編寫并通過系統(tǒng)提交定期報(bào)告、股東大會(huì)相關(guān)公告等指定類別公告的XBRL報(bào)告。

　　原則上，定期報(bào)告的XBRL報(bào)告應(yīng)當(dāng)在公告提交時(shí)作為附件（報(bào)告全文）同其他附件一起上傳；臨時(shí)公告的XBRL報(bào)告作為正文上傳。本所將對(duì)定期報(bào)告XBRL報(bào)告文件實(shí)施事后校驗(yàn)，各上市公司收到校驗(yàn)結(jié)果后應(yīng)及時(shí)根據(jù)結(jié)果予以處理。XBRL報(bào)告編制范圍和定期報(bào)告校驗(yàn)流程見附件五。

　　第三章 業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)

　　第二十二條 上市公司披露權(quán)益分派、限售股份上市、股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示等事項(xiàng)，如需本所協(xié)助辦理相關(guān)業(yè)務(wù)操作的，應(yīng)當(dāng)在提交信息披露申請(qǐng)的同時(shí)，按照本所有關(guān)要求，填寫并提交相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。

　　上市公司應(yīng)當(dāng)保證業(yè)務(wù)申請(qǐng)表內(nèi)容的準(zhǔn)確和完整。如業(yè)務(wù)申請(qǐng)表內(nèi)容錯(cuò)誤或遺漏，導(dǎo)致業(yè)務(wù)操作差錯(cuò)的，上市公司自行承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

　　第二十三條 上市公司按照《上海證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，使用本所提供的公告編制軟件編寫公告并通過系統(tǒng)提交的，應(yīng)當(dāng)核對(duì)確認(rèn)系統(tǒng)自動(dòng)生成的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等業(yè)務(wù)申請(qǐng)表內(nèi)容是否準(zhǔn)確和完整。

　　第二十四條 上市公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部建立有效的復(fù)核制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)操作申請(qǐng)事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)防控，確保業(yè)務(wù)申請(qǐng)表內(nèi)容與公開披露公告內(nèi)容一致，重點(diǎn)防范漏填、誤填業(yè)務(wù)申請(qǐng)表信息要素等問題。

　　第四章 證券停復(fù)牌申請(qǐng)

　　第二十五條 上市公司披露公告并申請(qǐng)證券停復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)在停復(fù)牌提示性公告的界面上，添加停復(fù)牌申請(qǐng)，選擇正確的停復(fù)牌類型，并填寫相應(yīng)的停牌業(yè)務(wù)申請(qǐng)表。

　　第二十六條 上市公司未披露公告，申請(qǐng)證券停復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)建獨(dú)立的停復(fù)牌申請(qǐng)。

　　第二十七條 上市公司可在每個(gè)交易日的7:30后，通過系統(tǒng)“信息披露”下的“信息披露——獨(dú)立停復(fù)牌”欄目，提交獨(dú)立證券停復(fù)牌申請(qǐng)。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，正確選擇停復(fù)牌的證券品種、停復(fù)牌類型、停復(fù)牌原因及日期，并提交申請(qǐng)停復(fù)牌的理由說明或其他相關(guān)文件。

　　原則上，上市公司不得晚于每個(gè)交易日的17:00提交獨(dú)立的停復(fù)牌申請(qǐng)。

　　如需申請(qǐng)緊急停牌，上市公司應(yīng)當(dāng)提前聯(lián)系科創(chuàng)板公司監(jiān)管部，并創(chuàng)建獨(dú)立的緊急停牌申請(qǐng)。需全天停牌的，公司應(yīng)當(dāng)在停牌當(dāng)日上午8:50前提交申請(qǐng)；需下午半天停牌的，公司應(yīng)當(dāng)在停牌當(dāng)日12:30前提交申請(qǐng)。

　　如上市公司確因時(shí)間關(guān)系，無(wú)法在申請(qǐng)緊急停牌時(shí)提交相關(guān)書面說明文件，可先提交停復(fù)牌申請(qǐng)并口頭向科創(chuàng)板公司監(jiān)管部說明相關(guān)情況，事后再及時(shí)補(bǔ)充提交相關(guān)書面說明文件。

　　第二十八條 上市公司提交停復(fù)牌申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系科創(chuàng)板公司監(jiān)管部，并關(guān)注其審核狀態(tài)。收到審核反饋的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改或補(bǔ)充相應(yīng)文件。

　　第五章 其他信息披露業(yè)務(wù)

　　第二十九條 上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本所適時(shí)發(fā)布的預(yù)約披露定期報(bào)告相關(guān)通知，及時(shí)通過系統(tǒng)“信息披露”下的“定期報(bào)告預(yù)約及變更”欄目，預(yù)約定期報(bào)告披露時(shí)間。在預(yù)約期間內(nèi)，公司可根據(jù)預(yù)約狀態(tài)自行選擇、修改披露時(shí)間。預(yù)約期后，公司如需變更預(yù)約披露日期，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)建“定期預(yù)約變更”流程，填寫變更原因并重新選擇預(yù)約日期，并關(guān)注流程的審核狀態(tài)。

　　第三十條 本所科創(chuàng)板公司監(jiān)管部通過系統(tǒng)向上市公司發(fā)送監(jiān)管函件，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過系統(tǒng)的“監(jiān)管互動(dòng)”欄目，接收并查看本所的監(jiān)管函件。

　　上市公司如需向科創(chuàng)板公司監(jiān)管部提交其他業(yè)務(wù)相關(guān)文件的，應(yīng)當(dāng)通過“監(jiān)管互動(dòng)”提交函件。

　　上市公司回復(fù)監(jiān)管函件或發(fā)送其他函件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)聯(lián)系科創(chuàng)板公司監(jiān)管部，并關(guān)注上述流程的流轉(zhuǎn)狀態(tài)。

　　第六章 特殊情形下的信息披露業(yè)務(wù)辦理

　　第三十一條 如因不可抗力產(chǎn)生的網(wǎng)絡(luò)故障，導(dǎo)致上市公司無(wú)法使用系統(tǒng)提交信息披露申請(qǐng)及證券停復(fù)牌申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)向科創(chuàng)板公司監(jiān)管部提交書面申請(qǐng)（見附件六）。經(jīng)科創(chuàng)板公司監(jiān)管部同意，上市公司可通過傳真等方式報(bào)送信息披露文件和證券停復(fù)牌申請(qǐng)。

　　上市公司以傳真等方式向本所報(bào)送信息披露文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交相應(yīng)的公告披露申請(qǐng)表，包括特殊方式披露臨時(shí)公告申請(qǐng)表（見附件七）和特殊方式披露非公告上網(wǎng)文件申請(qǐng)表（見附件八）。

　　上市公司以傳真等方式申請(qǐng)證券停復(fù)牌的，應(yīng)當(dāng)提交特殊方式證券停牌/復(fù)牌申請(qǐng)表（見附件九）。

　　第七章 附則

　　第三十二條 本備忘錄由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十三條 本備忘錄自發(fā)布之日起施行。

　　附件一：上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別索引表

　　附件二：上海證券交易所科創(chuàng)板信息披露公告類別登記指南

　　附件三：撤回已確認(rèn)發(fā)布未上網(wǎng)公告申請(qǐng)表

　　附件四：上市公司公告電子文件編制規(guī)范

　　附件五：XBRL報(bào)告的編制范圍和校驗(yàn)流程

　　附件六：上市公司應(yīng)急使用傳真方式提交信息披露文件申請(qǐng)表

　　附件七：特殊方式披露臨時(shí)公告申請(qǐng)表

　　附件八：特殊方式披露非公告上網(wǎng)文件申請(qǐng)表

　　附件九：特殊方式證券停牌/復(fù)牌申請(qǐng)表