中基協(xié)：私募高管不得在非關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職

　　　　本報(bào)訊 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)23日發(fā)布私募基金登記備案相關(guān)問題解答（十二）。

　　中基協(xié)在相關(guān)問題解答中明確，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí)，私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：一是不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；二是在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務(wù)對象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級管理人員履職情況；三是對于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠信情況；四是私募基金管理人的高級管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。

　　中基協(xié)稱，已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級管理人員的兼職情況。下一步，協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對私募基金管理人高級管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。 （鮑仁）

　　上期所對兩位客戶采取限制開倉監(jiān)管措施

　　　　本報(bào)訊 上期所23日發(fā)布公告，對兩位客戶采取限制開倉監(jiān)管措施。

　　根據(jù)公告，某某投資基金11月23日在瀝青（Bu）1706合約上頻報(bào)撤單第3次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)，陸某某11月23日在螺紋鋼（Rb）1701合約上頻繁報(bào)撤單第3次達(dá)到交易所處理標(biāo)準(zhǔn)，其交易行為均了違反《上海期貨交易所異常交易監(jiān)控暫行規(guī)定（修訂案）》。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上期所決定對上述投資基金客戶采取限制其在瀝青品種上開倉1個(gè)月的監(jiān)管措施，對陸某某客戶采取限制其在螺紋鋼品種上開倉1個(gè)月的監(jiān)管措施。 （鮑仁）

　　銀監(jiān)會(huì)就修訂銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理征求意見

　　　　本報(bào)訊 銀監(jiān)會(huì)23日發(fā)布公告，就《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（修訂征求意見稿）》（下稱新《指引》）公開征求意見。新《指引》擴(kuò)展了表外業(yè)務(wù)定義范圍，增加了新興表外業(yè)務(wù)類型，構(gòu)建了全面、統(tǒng)一的表外業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制體系，理順了各類表外業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)、法律關(guān)系和對應(yīng)管理要求，有利于引導(dǎo)商業(yè)銀行規(guī)范發(fā)展表外業(yè)務(wù)，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn)。 （欣華）

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