證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部于近期向各證券公司下發(fā)《關(guān)于對聯(lián)訊證券有關(guān)問題進(jìn)行通報的函》（下稱“通報”）。通報顯示，聯(lián)訊證券對分支機(jī)構(gòu)缺乏管控，廣東證監(jiān)局已采取相關(guān)監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士指出，聯(lián)訊證券存在的問題在行業(yè)中其實(shí)較為普遍，監(jiān)管希望各券商能加以重視，并加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。

　　細(xì)看通報，聯(lián)訊證券浙江嘉興竹園路營業(yè)部于2017年9月取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，由杭州分公司管理。該營業(yè)部開業(yè)時，聯(lián)訊證券指派經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部人員何某兼任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。但何某長期在總部工作，日常主要通過OA、微信、電話等非現(xiàn)場方式辦公，其直到今年8月才在營業(yè)部專職擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

　　通報還披露，未與聯(lián)訊證券簽訂勞動合同，也未在證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊的張某，竟被聯(lián)訊證券以試用名義引入竹園路營業(yè)部的籌建活動中。營業(yè)部開業(yè)后，還允許張某使用營業(yè)部辦公室、與何某及營業(yè)部員工溝通商議營業(yè)部日常運(yùn)營管理事項(xiàng)，對外形成張某系營業(yè)部實(shí)際負(fù)責(zé)人的印象。

　　監(jiān)管部門認(rèn)為，聯(lián)訊證券這兩名員工的行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等多個規(guī)定。

　　上海某券商合規(guī)部門人士對記者表示，今年以來，監(jiān)管對多家券商營業(yè)部及其旗下經(jīng)紀(jì)人等作了處罰。主要還是因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)通常遠(yuǎn)離券商總部，合規(guī)意識薄弱，所以在內(nèi)部控制上并不規(guī)范。

　　華南某券商資深合規(guī)人士指出，聯(lián)訊證券被通報的違規(guī)行為并非這家公司獨(dú)有。事實(shí)上，在證券公司新設(shè)營業(yè)部時，尤其是在過去3年營業(yè)部大擴(kuò)張的階段，各家證券公司都存在或多或少的類似問題。

　　而根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第十四條規(guī)定，要取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格需具備以下三個條件：一是從事證券工作三年以上或經(jīng)濟(jì)工作五年以上；二是具有證券從業(yè)資格；三是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

　　前述華南券商合規(guī)人士分析道，在人才集中的一二線城市，符合上述任職條件的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人并不難覓，然而，在三四五線城市，找到合適的人卻并不容易。為盡快布點(diǎn)，券商在暫時找不到符合申報條件的營業(yè)部負(fù)責(zé)人時，會選擇讓總部員工臨時兼職、異地辦公來解決問題。但異地辦公無法做到勤勉盡責(zé)，可能影響正常履職。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計，今年以來，證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對超過30家券商及旗下營業(yè)部開出了逾40張罰單。從通報的違規(guī)行為看，除了分支機(jī)構(gòu)管控存在問題外，私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員在職期間違規(guī)買賣股票、違規(guī)為客戶融資提供便利等也是券商分支機(jī)構(gòu)的違規(guī)高發(fā)區(qū)。

　　因此，通報要求各券商引以為戒，提高內(nèi)部管理水平，從三方面做好分支機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員管理工作：一是加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管控，要求分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、地理分布、管理層級應(yīng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)勤勉盡職，不存在不當(dāng)兼職、異地履職等。二是進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員管理。三是完善營業(yè)部場所信息公示，加強(qiáng)投資者教育。