證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人豈可遙控辦公 證監(jiān)會發(fā)函提示券商加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管控
摘要: 證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部于近期向各證券公司下發(fā)《關(guān)于對聯(lián)訊證券有關(guān)問題進(jìn)行通報的函》(下稱“通報”)。通報顯示,聯(lián)訊證券對分支機(jī)構(gòu)缺乏管控,廣東證監(jiān)局已采取相關(guān)監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士指出,聯(lián)訊證券存在的問題在行業(yè)中其
證監(jiān)會機(jī)構(gòu)部于近期向各證券公司下發(fā)《關(guān)于對聯(lián)訊證券有關(guān)問題進(jìn)行通報的函》(下稱“通報”)。通報顯示,聯(lián)訊證券對分支機(jī)構(gòu)缺乏管控,廣東證監(jiān)局已采取相關(guān)監(jiān)管措施。業(yè)內(nèi)人士指出,聯(lián)訊證券存在的問題在行業(yè)中其實(shí)較為普遍,監(jiān)管希望各券商能加以重視,并加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理。
細(xì)看通報,聯(lián)訊證券浙江嘉興竹園路營業(yè)部于2017年9月取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,由杭州分公司管理。該營業(yè)部開業(yè)時,聯(lián)訊證券指派經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部人員何某兼任該營業(yè)部負(fù)責(zé)人。但何某長期在總部工作,日常主要通過OA、微信、電話等非現(xiàn)場方式辦公,其直到今年8月才在營業(yè)部專職擔(dān)任負(fù)責(zé)人。
通報還披露,未與聯(lián)訊證券簽訂勞動合同,也未在證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)注冊的張某,竟被聯(lián)訊證券以試用名義引入竹園路營業(yè)部的籌建活動中。營業(yè)部開業(yè)后,還允許張某使用營業(yè)部辦公室、與何某及營業(yè)部員工溝通商議營業(yè)部日常運(yùn)營管理事項(xiàng),對外形成張某系營業(yè)部實(shí)際負(fù)責(zé)人的印象。
監(jiān)管部門認(rèn)為,聯(lián)訊證券這兩名員工的行為違反了《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》等多個規(guī)定。
上海某券商合規(guī)部門人士對記者表示,今年以來,監(jiān)管對多家券商營業(yè)部及其旗下經(jīng)紀(jì)人等作了處罰。主要還是因?yàn)榉种C(jī)構(gòu)通常遠(yuǎn)離券商總部,合規(guī)意識薄弱,所以在內(nèi)部控制上并不規(guī)范。
華南某券商資深合規(guī)人士指出,聯(lián)訊證券被通報的違規(guī)行為并非這家公司獨(dú)有。事實(shí)上,在證券公司新設(shè)營業(yè)部時,尤其是在過去3年營業(yè)部大擴(kuò)張的階段,各家證券公司都存在或多或少的類似問題。
而根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第十四條規(guī)定,要取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格需具備以下三個條件:一是從事證券工作三年以上或經(jīng)濟(jì)工作五年以上;二是具有證券從業(yè)資格;三是具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
前述華南券商合規(guī)人士分析道,在人才集中的一二線城市,符合上述任職條件的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人并不難覓,然而,在三四五線城市,找到合適的人卻并不容易。為盡快布點(diǎn),券商在暫時找不到符合申報條件的營業(yè)部負(fù)責(zé)人時,會選擇讓總部員工臨時兼職、異地辦公來解決問題。但異地辦公無法做到勤勉盡責(zé),可能影響正常履職。
據(jù)不完全統(tǒng)計,今年以來,證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)對超過30家券商及旗下營業(yè)部開出了逾40張罰單。從通報的違規(guī)行為看,除了分支機(jī)構(gòu)管控存在問題外,私下接受客戶委托買賣證券、證券從業(yè)人員在職期間違規(guī)買賣股票、違規(guī)為客戶融資提供便利等也是券商分支機(jī)構(gòu)的違規(guī)高發(fā)區(qū)。
因此,通報要求各券商引以為戒,提高內(nèi)部管理水平,從三方面做好分支機(jī)構(gòu)與從業(yè)人員管理工作:一是加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管控,要求分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、地理分布、管理層級應(yīng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)勤勉盡職,不存在不當(dāng)兼職、異地履職等。二是進(jìn)一步加強(qiáng)從業(yè)人員管理。三是完善營業(yè)部場所信息公示,加強(qiáng)投資者教育。
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