原標(biāo)題：注意了！監(jiān)管機(jī)構(gòu)全面排查風(fēng)險(xiǎn)！97項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，聚焦六大領(lǐng)域，這些你可能經(jīng)常見到！

　　　　在今年8月底，因臺(tái)風(fēng)“天鴿”、“帕卡”接連來襲，港股市場在5日內(nèi)休市了兩天。僅一江之隔的A股市場卻風(fēng)雨不改，正常交易。

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　　這是怎么做到的？

　　資本市場的順暢運(yùn)行，得益于一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)的應(yīng)急管理，“面對臺(tái)風(fēng)‘天鴿’、‘帕卡’，我們按照應(yīng)急預(yù)案提前布防，技術(shù)人員24小時(shí)值守，有效保障了技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行和辦公秩序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)?！鄙罱凰嚓P(guān)人士表示。

　　除了優(yōu)化應(yīng)急管理體系、提升應(yīng)急處置能力，深交所在風(fēng)險(xiǎn)排查、完善風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)方面的工作也不斷推進(jìn)。

　　今年以來，深交所梳理出97項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，聚焦6大重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，包括股市異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、上市公司風(fēng)險(xiǎn)、基金市場風(fēng)險(xiǎn)等，在精準(zhǔn)判斷風(fēng)險(xiǎn)隱患的基礎(chǔ)上，一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)下一步將持續(xù)跟蹤評估風(fēng)險(xiǎn)、不斷強(qiáng)化對重點(diǎn)公司、市場熱點(diǎn)、異常情形的協(xié)調(diào)跟進(jìn)和聯(lián)合監(jiān)管。

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　　哪些領(lǐng)域成關(guān)注重點(diǎn)？

　　準(zhǔn)確判斷金融風(fēng)險(xiǎn)隱患是保障金融安全的前提。為積極貫徹落實(shí)中央和證監(jiān)會(huì)關(guān)于防范金融風(fēng)險(xiǎn)的要求，年初，深交所根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行了年度全面風(fēng)險(xiǎn)評估。各部門在年度評估基礎(chǔ)上，按公司監(jiān)管、市場運(yùn)行、基金、債券、技術(shù)、行政等六個(gè)業(yè)務(wù)條線排查全所風(fēng)險(xiǎn)隱患，梳理出97項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐一分析研究，制定應(yīng)對措施或應(yīng)急預(yù)案。

　　年中，根據(jù)全國金融工作會(huì)議和監(jiān)管工作會(huì)議新要求，深交所黨委再次組織全所和下屬機(jī)構(gòu)全面排查下半年風(fēng)險(xiǎn)隱患，梳理了6大重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)，包括：

　　NO.1 股市異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；

　　NO.2 上市公司風(fēng)險(xiǎn)；

　　NO.3 基金市場風(fēng)險(xiǎn)；

　　NO.4 債券市場風(fēng)險(xiǎn)；

　　NO.5 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)；

　　NO.6 其他風(fēng)險(xiǎn)，包括安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、保障風(fēng)險(xiǎn)、廉政風(fēng)險(xiǎn)等。

　　為應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理工作面臨的新挑戰(zhàn)，在前期全面排查風(fēng)險(xiǎn)及重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)上，深交所還進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)管理體制機(jī)制——設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)籌管理。比如：

　　NO.1 實(shí)現(xiàn)信息收集實(shí)時(shí)化，定期排查梳理重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，動(dòng)態(tài)評估潛在風(fēng)險(xiǎn)，做到“每月一報(bào)告，半年一排查”。

　　NO.2 強(qiáng)化對市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、評估、預(yù)警，建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)信息收集和監(jiān)測機(jī)制， 加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息的綜合評估，形成風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告，及時(shí)上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　NO.3 規(guī)劃建設(shè)統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測信息共享，研究市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測、研判、評估和預(yù)警機(jī)制。

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　　交易所是怎么操作的？

　　在精準(zhǔn)判斷風(fēng)險(xiǎn)隱患的基礎(chǔ)上，深交所各條線部門對于重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，提前制定了針對性的應(yīng)對措施。

　　在防范股市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)方面，深交所制定了《市場穩(wěn)健運(yùn)行預(yù)案》，以加強(qiáng)市場運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對異常交易賬戶果斷采取監(jiān)管措施。與此同時(shí)，強(qiáng)化盤后分析及報(bào)告機(jī)制，重點(diǎn)加強(qiáng)融資融券、股票質(zhì)押等杠桿資金的跟蹤分析，強(qiáng)化市場趨勢預(yù)研預(yù)判市場趨勢預(yù)研預(yù)判。

　　“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的市場監(jiān)管模式的不斷推進(jìn)、監(jiān)管協(xié)作的深化以及科技監(jiān)管智能監(jiān)管的深入，在提升風(fēng)險(xiǎn)防范能力方面也發(fā)揮了重要作用。

　　針對股市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)：

　　保持監(jiān)管敏感性，對新問題、新情況主動(dòng)出擊，加強(qiáng)了對高風(fēng)險(xiǎn)公司的監(jiān)管，尤其是加強(qiáng)控股股東股票質(zhì)押比例的披露。

　　緊盯熱點(diǎn)題材炒作，遏制市場投機(jī)風(fēng)氣。

　　深化會(huì)員、上市公司、市場監(jiān)察、輿情監(jiān)控的監(jiān)管協(xié)作機(jī)制也是深交所防范股市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)采取的措施之一。

　　防控債券市場風(fēng)險(xiǎn)：

　　完善事前審核機(jī)制，從源頭上防控風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)做好存續(xù)期債券信用風(fēng)險(xiǎn)防控工作，并重點(diǎn)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)債券的監(jiān)控。

　　發(fā)揮監(jiān)管聯(lián)動(dòng)合力，建立監(jiān)測臺(tái)賬，針對跨市場發(fā)行人，跟蹤記錄跨市場負(fù)面信息。

　　針對基金市場風(fēng)險(xiǎn)：

　　持續(xù)做好分級基金下折算監(jiān)控預(yù)警工作。

　　針對分級基金新規(guī)，督促基金公司、證券公司及時(shí)做好投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示。

　　要求基金管理人提前制定應(yīng)急預(yù)案，做好壓力測試，盡量減少對市場的影響。

　　值得一提的是，為提高應(yīng)急處置能力，今年來深交所對應(yīng)急管理體系進(jìn)行了優(yōu)化——進(jìn)一步明確了應(yīng)急責(zé)任主體、應(yīng)急處置流程和分級響應(yīng)機(jī)制。

　　隨著應(yīng)急預(yù)案的不斷補(bǔ)充和修訂，目前深交所共有30項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案，全方位涵蓋了市場、技術(shù)、操作、保障等重大風(fēng)險(xiǎn)。

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　　下一步還會(huì)有哪些措施？

　　深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，下一步深交所將：

　　NO.1 繼續(xù)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，持續(xù)跟蹤評估風(fēng)險(xiǎn)，早識別早預(yù)警早發(fā)現(xiàn)早處置，嚴(yán)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控責(zé)任；

　　NO.2 切實(shí)落實(shí)一線監(jiān)管職責(zé)，不斷強(qiáng)化對重點(diǎn)公司、市場熱點(diǎn)、異常情形的協(xié)調(diào)跟進(jìn)和聯(lián)合監(jiān)管，完善交易所與證監(jiān)系統(tǒng)相關(guān)單位、地方政府的監(jiān)管協(xié)作；

　　NO.3 還將全面梳理制度或規(guī)則，補(bǔ)齊制度短板，防止風(fēng)險(xiǎn)交叉?zhèn)魅净蚩缡袌鰯U(kuò)散。