這是一個“悲傷”的故事。

　　昨天（5月25日），證監(jiān)會例行新聞發(fā)布會對5宗案件作出了行政處罰，其中華安證券(600909,股吧)時任員工謝競違法買賣股票及私下接受客戶委托進行證券交易案引起關(guān)注。

　　證券從業(yè)人員違法案件時有發(fā)生，這起案件為何會引起特別的反響呢？原因在于這個90后在從業(yè)期間幫人炒股累計成交金額近1.7億元，獲得的交易傭金提成僅2.9萬元。同時，算上謝競利用妻子賬戶炒股盈利的2.7萬元，違法所得共5.6萬元。廣東證監(jiān)局對謝競給予警告，沒收全部違法所得，并處以20.4萬元的罰款。

　　幫人炒股成交1.7億，僅獲傭金2.9萬

　　根據(jù)廣東證監(jiān)局的處罰決定書，謝競出生于1990年9月，2011年7月6日至2016年11月21日在華安證券股份有限公司廣州番禺麗江花園證券營業(yè)部任職。

　　從業(yè)期間，謝競的違法行為包括：

　　證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票

　　2013年7月1日至2016年4月26日，謝競作為證券從業(yè)人員，實際控制并使用其妻子“黎某?！弊C券賬戶持有、買賣股票，作出交易決策并使用多臺個人電腦及多臺華安證券營業(yè)部電腦操作下單，上述交易盈利合計為2.7萬元。

　　證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券

　　謝競不僅自己炒股，還以證券從業(yè)人員身份，私下接受客戶何某梅、張某華、謝某群委托，與賬戶所有人共同控制并操作“何某梅”、“張某華”、“謝某群”3個證券賬戶買賣證券，累計成交金額近1.7億元。對上述交易，謝競獲得交易傭金提成2.9萬元。

　　　　▲圖片來源：視覺中國(000681,股吧)

　　廣東證監(jiān)局決定：

　　一、對謝競證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，沒收違法所得2.7萬元，并處以5.4萬元罰款；

　　二、對謝競證券從業(yè)人員私下接受客戶委托買賣證券的違法行為，給予警告，沒收違法所得2.9萬元，并處以15萬元罰款。

　　上述兩項違法行為合并處罰為：給予警告，沒收違法所得5.6萬元，并處以20.4萬元的罰款。

　　證券從業(yè)人員違法時有發(fā)生

　　根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券從業(yè)人員禁止參與股票交易，然而很多證券從業(yè)人員面對誘惑管不住自己的手。近年來證監(jiān)會通報了不少違法買賣股票的案例。據(jù)中國基金報報道，財匯大數(shù)據(jù)終端統(tǒng)計顯示，今年以來，至少有超過10位證券從業(yè)人員因為違規(guī)炒股等違規(guī)行為被監(jiān)管層開出罰單，涉及至少10家券商，有中金公司、恒泰證券、太平洋(601099,股吧)證券等。

　　實際上，目前我國一直對證券從業(yè)人員買賣股票采取全面禁止的態(tài)度。不過，近年來，有關(guān)“解禁證券從業(yè)者炒股”的聲音也是不斷，去年3月，在全國兩會期間，全國人大代表、中泰證券董事長李瑋就建議，修改證券法的相關(guān)規(guī)定，取消證券從業(yè)人員禁止買賣股票的限制。

　　　　▲圖片來源：視覺中國

　　另外，根據(jù)《證券法》第一百四十五條規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。

　　中國基金報報道，有券商人士表示，在利益驅(qū)動和經(jīng)營壓力下，不少機構(gòu)對這種違規(guī)代客理財違往往采取“睜一眼閉一眼”的態(tài)度，這也是近年來違規(guī)代客理財屢見不鮮的原因。

　　每經(jīng)編輯 何小桃

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