來源：澤平宏觀

　　　　文 恒大研究院 任澤平 賀晨 甘源

　　核心觀點：

　　習(xí) 近平總 書記在2018年4月10日的博鰲講話中向世界宣告：“中國開放的大門不會關(guān)閉，只會越開越大！實踐證明，過去40年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開放條件下取得的，未來中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也必須在更加開放條件下進(jìn)行。”中美貿(mào)易戰(zhàn)的爭議核心在于中國對外開放的進(jìn)展程度，本文旨在客觀評估開放進(jìn)展，正視成績和不足。中美貿(mào)易戰(zhàn)，有可能成為中國新一輪對外開放的契機。

　　中國對外開放的重大歷史主要分為四大階段：1）1978年設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，拉開對外開放的序幕；2）2001年加入WTO，開啟全面對外開放的新階段；3）2013年倡議“一帶一路”，實現(xiàn)中國走出去和多邊機制合作共贏；4）2017年十九大報告和2018年博鰲講話，邁向高質(zhì)量發(fā)展的開放新時代。在邁向高質(zhì)量發(fā)展、中美貿(mào)易戰(zhàn)的背景下，中國經(jīng)濟(jì)正面臨新一輪對外開放的挑戰(zhàn)和機遇，主要使命是進(jìn)一步降低制造業(yè)關(guān)稅、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、準(zhǔn)入前國民待遇等。2018年4月10日博鰲講話明確提出擴(kuò)大金融業(yè)開放、放寬汽車行業(yè)外資限制、盡快降低汽車關(guān)稅等。4月14日黨中央、國務(wù)院決定建設(shè)海南自由貿(mào)易港。5月22日國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會發(fā)布大幅降低汽車整合和零部件關(guān)稅。

　　在改革開放40周年之際，客觀評估對外開放現(xiàn)狀，正視成績與不足，將為推動新一輪開放指明方向。1）當(dāng)前中國制造業(yè)已基本對外開放，保留限制主要集中于汽車、船舶、飛機等少數(shù)行業(yè)，而服務(wù)業(yè)開放程度仍相對較低，快遞、商業(yè)銀行、保險業(yè)、電信、廣播、電影等行業(yè)服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)均顯著高于OECD成員國平均水平，對外開放程度仍受對外資準(zhǔn)入限制、競爭障礙、監(jiān)管透明性及其他因素的影響；2）中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保護(hù)較加入WTO前取得進(jìn)展，但仍存在較大改善空間，主要是企業(yè)缺少具有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)，擅長科技應(yīng)用而基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)十分薄弱，知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法透明度不高、力度不強等；3）總體關(guān)稅不斷下降，2016年中國平均關(guān)稅降為9.9%，而加權(quán)平均稅率4.4%，不僅低于其他發(fā)展中國家，并十分接近發(fā)達(dá)國家，比如美國貿(mào)易加權(quán)的實際進(jìn)口關(guān)稅是2.4%，但是部分產(chǎn)業(yè)如汽車、化妝品、高端服裝等關(guān)稅水平仍然較高；4）在外商投資領(lǐng)域，中國開放取得顯著進(jìn)展，近三年來中國已兩次修改外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，對外資的限制性措施削減了65%，先后設(shè)立了11個自貿(mào)試驗區(qū)，準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單的外資管理模式將進(jìn)一步在全國實施。但是，當(dāng)前中國在汽車、金融、醫(yī)療、電信等部分產(chǎn)業(yè)仍設(shè)置相對較緊外資持股比例限制，對教育、互聯(lián)網(wǎng)、新聞出版、廣電等領(lǐng)域仍處于限制外商投資狀態(tài)。2017年，中國在經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）公布的對外資總限制程度中排名第四。5）當(dāng)前中國對外開放在部分行業(yè)領(lǐng)域主要存在四點不足及國際爭議：一是市場準(zhǔn)入隱性壁壘較多；二是部分國企存在非商業(yè)壟斷優(yōu)勢；三是傾斜性產(chǎn)業(yè)政策；四是部分領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力。6）總的評估，中國對外開放取得了舉世矚目的進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展受益于融入全球化，同時當(dāng)前部分行業(yè)仍存在很大的對內(nèi)對外開放空間，比如降低關(guān)稅、放開股權(quán)比例限制、取消進(jìn)口配額限制、打破壟斷、放開行業(yè)管制、改善營商環(huán)境、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等。

　　當(dāng)前中國分行業(yè)的開放程度可劃為四類：一是禁止外商投資，比如互聯(lián)網(wǎng)信息、新聞廣播、軍工等行業(yè)；二是限制外商投資，限制外資股權(quán)比例，比如汽車、金融、電信、能源、電力行業(yè)；三是外資限制較少，比如醫(yī)療、鋼鐵行業(yè)；四是對外開放程度較高，市場充分競爭，參與主體多樣化，比如旅游行業(yè)。

　　以開放促改革，但開放也不能一蹴而就，根據(jù)開放難度、風(fēng)險等不同情況，應(yīng)有序?qū)?nèi)對外開放。根據(jù)國際經(jīng)驗，中國可考慮采用對內(nèi)開放優(yōu)先對外開放、優(yōu)先放開市場化行業(yè)、對關(guān)鍵敏感行業(yè)開放要慎重的開放戰(zhàn)略。當(dāng)前中國在汽車、金融、高端服裝、能源、建筑設(shè)計、醫(yī)療、教育、電信、互聯(lián)網(wǎng)、新聞出版、廣電、快遞等領(lǐng)域還存在很大的對內(nèi)對外開放空間。在對外開放過程中，優(yōu)先放開能夠市場化、風(fēng)險較小的行業(yè)，促進(jìn)市場競爭，引入先進(jìn)技術(shù)，提升民生福利，比如，電信、電力、能源、汽車、醫(yī)療、鋼鐵、高端服裝等能夠市場化的行業(yè)。對建筑服務(wù)、運輸行業(yè)等不再列入負(fù)面清單，速遞行業(yè)等不再設(shè)置隱性貿(mào)易壁壘。對風(fēng)險較大的領(lǐng)域，如金融、教育、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)，穩(wěn)步有序開放，在進(jìn)一步縮減限制措施的同時，加強監(jiān)管機制建設(shè)。對涉及公共服務(wù)、文化傳播等領(lǐng)域的關(guān)鍵行業(yè)，中國應(yīng)審慎進(jìn)行開放，同時加強監(jiān)管機制建設(shè)，如新聞出版、廣電等領(lǐng)域。

　　風(fēng)險提示：改革低于預(yù)期；產(chǎn)業(yè)空心化；貿(mào)易保護(hù)主義

　　正文：

　　1 中國對外開放的重大歷史回顧

　　回顧對外改革開放歷史，從經(jīng)濟(jì)特區(qū)先行、逐步推進(jìn)開放，加入WTO進(jìn)入開放新階段，到實施“一帶一路”戰(zhàn)略，中國始終秉承開放包容理念，加強同世界各國的互容、互鑒、互通。

　　　　1.1 1978年設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，拉開對外開放的序幕

　　1978年底，黨的十一屆三中全會召開，拉開了中國改革開放的歷史帷幕。1980年，**中央、國務(wù)院正式批準(zhǔn)在廣東省的深圳、珠海、汕頭三市和福建省的廈門市試辦出口特區(qū)作為改革開放的先行區(qū)。

　　在隨后的20世紀(jì)80年代中期至90年代，對外開放的范圍由特區(qū)逐步擴(kuò)大到了沿海、沿江、沿邊地區(qū)，并相繼開放沿江城市和三峽庫區(qū)、邊境和沿海地區(qū)省會城市、沿邊城市以及內(nèi)陸省會城市。

　　對外開放由點到線、由線到面逐步展開使得中國抓住機遇，充分利用勞動力充足的比較優(yōu)勢，大力發(fā)展勞動密集型出口加工業(yè)，在此期間，中國經(jīng)濟(jì)得以迅速發(fā)展，對外貿(mào)易持續(xù)增長，在國際分工序列中的地位逐步上升。

　　1.2 2001年加入WTO，開啟全面對外開放的新階段

　　2001年9月，經(jīng)過15年的艱苦談判，中國全部完成與世貿(mào)組織138個成員中向中國提出談判要求的36個成員的雙邊市場準(zhǔn)入談判。同年12月，中國正式加入世界貿(mào)易組織（WTO），區(qū)域性推進(jìn)的對外開放轉(zhuǎn)變?yōu)槿轿粚ν忾_放。至此，中國實現(xiàn)了從半封閉經(jīng)濟(jì)到全方位開放的偉大歷史轉(zhuǎn)折，一個從沿海到內(nèi)地、由南向北、自東向西、全方位對外開放的區(qū)域格局基本形成，中國的對外開放進(jìn)入全新發(fā)展階段。加入WTO后，中國經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，綜合國力大幅提升，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)一步完善。

　　1.3 2013年倡議“一帶一路”，實現(xiàn)中國走出去和多邊機制合作共贏

　　由2013年9月習(xí) 近平總 書記提出的“一帶一路”合作倡議，充分依靠中國與一帶一路延邊國家既有的雙多邊機制，借助區(qū)域合作平臺，通過推動包容開放、合作共贏的“一帶一路”建設(shè)，積極發(fā)展與沿線國家的經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系。這不僅有助于中國“走出去”戰(zhàn)略，也服務(wù)于發(fā)展相對落后的國家，使其盡快融入全球價值鏈當(dāng)中實現(xiàn)更快更好的發(fā)展。

　　1.4 2017年十九大報告和2018年博鰲講話，邁向高質(zhì)量發(fā)展的開放新時代

　　2017年12月十九大報告提出：推動形成全面開放新格局。要以“一帶一路”建設(shè)為重點，堅持引進(jìn)來和走出去并重，遵循共商共建共享原則，加強創(chuàng)新能力開放合作，形成陸海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向互濟(jì)的開放格局。實行高水平的貿(mào)易和投資自由化便利化政策，全面實行準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度，大幅度放寬市場準(zhǔn)入，擴(kuò)大服務(wù)業(yè)對外開放，保護(hù)外商投資合法權(quán)益。凡是在我國境內(nèi)注冊的企業(yè)，都要一視同仁、平等對待。賦予自由貿(mào)易試驗區(qū)更大改革自主權(quán)，探索建設(shè)自由貿(mào)易港。

　　2018年4月10日，習(xí) 近平總 書記在博鰲亞洲論壇提出新的對外開放舉措，聚焦在大幅度放寬市場準(zhǔn)入、創(chuàng)造更有吸引力的投資環(huán)境、加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、主動擴(kuò)大進(jìn)口等四個方面，明確提出擴(kuò)大金融業(yè)開放、放寬汽車行業(yè)外資限制、盡快降低汽車關(guān)稅等。

　　4月14日黨中央、國務(wù)院決定建設(shè)海南自由貿(mào)易港，著力打造全面深化改革開放試驗區(qū)、國家生態(tài)文明試驗區(qū)、國際旅游消費中心、國家重大戰(zhàn)略服務(wù)保障區(qū)。

　　5月22日國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會印發(fā)公告，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，自2018年7月1日起，將稅率分別為25%、20%的汽車整車關(guān)稅降至15%，降稅幅度分別為40%、25%；將稅率分別為8%、10%、15%、20%、25%的汽車零部件關(guān)稅降至6%，平均降稅幅度46%。降稅后，我國汽車整車平均稅率13.8%，零部件平均稅率6%，符合我國汽車產(chǎn)業(yè)實際。

　　在邁向高質(zhì)量發(fā)展、中美貿(mào)易戰(zhàn)的背景下，中國經(jīng)濟(jì)正面臨新一輪對外開放的挑戰(zhàn)和機遇，主要使命是進(jìn)一步降低制造業(yè)關(guān)稅、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開放、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、準(zhǔn)入前國民待遇等。

　　2 中國對外開放的現(xiàn)狀評估

　　2.1 總體開放程度：對外開放成績斐然，但仍有不足

　　總體而言，當(dāng)前我國制造業(yè)已基本開放，保留限制主要集中于汽車、船舶、飛機等少數(shù)行業(yè)，而中國服務(wù)業(yè)開放程度仍相對較低；中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保護(hù)較加入WTO前取得進(jìn)展，但仍存在較大進(jìn)步空間；盡管總體關(guān)稅下降，部分產(chǎn)業(yè)關(guān)稅水平仍然較高；外商投資在中國部分領(lǐng)域仍然存在不同程度的受限。

　　2.1.1 制造業(yè)基本對外開放，服務(wù)業(yè)開放程度相對較低

　　總體而言，當(dāng)前我國制造業(yè)基本開放，保留限制主要集中于汽車、船舶、飛機等少數(shù)行業(yè)。2017年修訂版《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中鼓勵外商投資制造業(yè)項目高達(dá)269項，占全部鼓勵投資項目77%，其中覆蓋食品、醫(yī)藥制造、紡織、化工、非金屬礦物制品、通訊設(shè)備等多項制造品，制造業(yè)對外開放力度可見一斑。而對于汽車、船舶、飛機等關(guān)稅較高、外商投資受限的行業(yè)，中國將進(jìn)一步擴(kuò)大開放力度，放寬外資股比限制并降低相關(guān)關(guān)稅。

　　中國服務(wù)業(yè)開放程度仍相對較低。受境內(nèi)外市場規(guī)則制度差異、配套法律法規(guī)及相關(guān)設(shè)施建設(shè)不到位等影響，當(dāng)前我國服務(wù)業(yè)對外開放程度仍處于較低水平。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的服務(wù)貿(mào)易限制指數(shù)，當(dāng)前OECD國家普遍在建筑業(yè)、工程、廣播、電信、商業(yè)銀行、保險以及計算機開放程度較高，而中國快遞、商業(yè)銀行、保險業(yè)、電信、廣播、電影行業(yè)均顯著高于OECD成員國平均水平，當(dāng)前中國服務(wù)業(yè)對外開放程度仍受對外資準(zhǔn)入限制、競爭障礙、監(jiān)管透明性及其他因素的影響而低于國際水平。

　　　　2.1.2 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域取得積極進(jìn)展，但仍需進(jìn)一步努力

　　中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域保護(hù)較加入WTO前取得大量進(jìn)展。2013至今，中國政府加強立法，已修訂了《商標(biāo)法》等10個相關(guān)法律，組織170多次的專項行動，并設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)法院以及跨區(qū)域的知識產(chǎn)權(quán)審判機構(gòu)。自2001年來中國對外支付知識產(chǎn)權(quán)費以年均17%的速度迅速增長，并于2017年達(dá)到286億美元。隨著知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略深入實施，中國研發(fā)投入不斷加大，中國知識產(chǎn)權(quán)綜合實力快速提升。

　　但是，當(dāng)前中國知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域仍存在很大改善空間。當(dāng)前中國仍面臨知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的四大不足：一是企業(yè)核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)較少，國內(nèi)企業(yè)擅長科技應(yīng)用，而基礎(chǔ)技術(shù)研發(fā)十分薄弱；二是知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法透明度不高、力度不強；三是知識產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)整體水平不高；四是知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)意識不強。當(dāng)前中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)并非完美無缺，未來需繼續(xù)加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，加強執(zhí)法透明，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識，推動在開放條件下的專利應(yīng)用以及創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

　　　　2.1.3 總體關(guān)稅水平下調(diào)，部分產(chǎn)業(yè)關(guān)稅水平較高

　　中國自加入WTO以來，總體關(guān)稅水平不斷下調(diào)。2016年中國平均關(guān)稅降為9.9%，而加權(quán)平均稅率4.4%，不僅低于其他發(fā)展中國家，并十分接近發(fā)達(dá)國家，其中美國貿(mào)易加權(quán)的實際進(jìn)口關(guān)稅是2.4%，歐盟是3%，澳大利亞是4%，當(dāng)前我國總體關(guān)稅水平已降至國際公認(rèn)的適宜水平。

　　盡管總體關(guān)稅下降，部分產(chǎn)業(yè)關(guān)稅水平仍然較高。出于保護(hù)國內(nèi)部分幼稚行業(yè)、民族產(chǎn)業(yè)及相關(guān)就業(yè)等考慮，中國部分產(chǎn)業(yè)如汽車、化妝品、高端服裝關(guān)稅水平與國際相比仍然較高。除高額關(guān)稅，中國還對特定消費品和消費行為加征消費稅，部分民用商品及奢侈品都是消費稅重點征收對象。少數(shù)產(chǎn)業(yè)過于長久的高關(guān)稅水平，實際保護(hù)了落后產(chǎn)能和企業(yè)，阻礙了市場競爭、效率改善和民生福利。

　　　　2.1.4 外商投資受限程度好轉(zhuǎn)，但部分領(lǐng)域限制依然較高

　　在外商投資領(lǐng)域，中國開放取得顯著進(jìn)展。近三年來中國已兩次修改外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄，對外資的限制性措施削減了65%。為擴(kuò)大開放，中國先后設(shè)立了11個自貿(mào)試驗區(qū)。此外，中國對外商投資管理體制進(jìn)行重大改革，將過去外商投資審批制改為非限制行業(yè)備案制，96%以上的外資企業(yè)設(shè)立程序、時間得到大幅縮減，準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單的外資管理模式將進(jìn)一步在全國實施。近期海南自由貿(mào)易港的設(shè)立，在關(guān)稅、貨物審批、稅收以及離岸金融方面開放力度較自貿(mào)區(qū)進(jìn)一步擴(kuò)大，標(biāo)志著中國向全球最高標(biāo)準(zhǔn)的開放模式邁進(jìn)。

　　外商投資在中國部分領(lǐng)域受限程度仍然較高。當(dāng)前中國在部分產(chǎn)業(yè)如汽車、金融、醫(yī)療、電信仍設(shè)置相對較緊外資持股比例限制，對教育、互聯(lián)網(wǎng)、新聞出版、廣電等領(lǐng)域仍處于限制外商投資狀態(tài)。2017年，中國在經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織（OECD）公布的對外資總限制程度中排名第四，僅低于菲律賓、沙特和緬甸。其中，在金融服務(wù)業(yè)的開放上，中國的限制程度排為第二，僅僅低于緬甸。當(dāng)前中國部分行業(yè)仍存在很大的對內(nèi)對外開放空間，降低關(guān)稅、放開股權(quán)比例限制、取消進(jìn)口配額限制、打破壟斷、放開行業(yè)管制的對外開放還任重道遠(yuǎn)。

　　　　2.2 行業(yè)開放程度：對外開放水平高低不一

　　從國際經(jīng)驗來看，除軍工、公共服務(wù)、能源、稀有礦產(chǎn)、教育、法律等涉及國家安全、戰(zhàn)略領(lǐng)域的行業(yè)外，大部分國家均具有較高對外開放水平，且國內(nèi)市場競爭較為充分。而中國在對外開放的過程中，部分行業(yè)對外開放限制較多，行政干涉力度較強，市場競爭不充分，國有壟斷狀況嚴(yán)峻，整體對外開放程度不高。

　　按照對外商投資限制程度來分類，當(dāng)前中國行業(yè)的開放程度可分為以下四類：一是禁止外商投資，少數(shù)企業(yè)壟斷，比如互聯(lián)網(wǎng)信息、新聞廣播、軍工等行業(yè)；二是限制外商投資，設(shè)置外資股權(quán)比例，國有企業(yè)占主導(dǎo)，比如汽車、金融、電信、能源、電力行業(yè)；三是外資限制較少，民營企業(yè)多而不強，國企占據(jù)優(yōu)勢，比如醫(yī)療、鋼鐵行業(yè)；四是對外開放程度較高，市場充分競爭，參與主體多樣化，比如旅游行業(yè)。

　　2.2.1 禁止外商投資的行業(yè)

　　互聯(lián)網(wǎng)信息業(yè)

　　當(dāng)前中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)中的信息文化產(chǎn)業(yè)仍處于禁止外資投資狀態(tài)。當(dāng)前中國加強對網(wǎng)絡(luò)審查，禁止外資投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)中的新聞信息、視聽以及文化經(jīng)營領(lǐng)域。最新《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》規(guī)定，外商禁止對互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)視聽節(jié)目服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所、互聯(lián)網(wǎng)文化經(jīng)營（音樂除外）、互聯(lián)網(wǎng)公眾發(fā)布信息服務(wù)等產(chǎn)業(yè)進(jìn)行投資。

　　此外，外資投資直接互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)存在隱性壁壘。中國境內(nèi)對互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)審查、云端數(shù)據(jù)存放等要求使得外資企業(yè)進(jìn)入中國市場困難增加。例如2017年6月生效的新《網(wǎng)絡(luò)安全法》規(guī)定，在中國境內(nèi)運營中收集和產(chǎn)生的個人信息和“重要數(shù)據(jù)”應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲，如需向境外傳輸，應(yīng)當(dāng)按照主管部門制定的辦法進(jìn)行安全評估。這使得依托大數(shù)據(jù)及云端技術(shù)儲存為基礎(chǔ)的境外互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)運營成本增加，造成新的進(jìn)入障礙。

　　盡管中國互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)是依靠市場力量成長起來的、由民營企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)并占主流的產(chǎn)業(yè)，但對外開放程度仍處于較低水平。2017年中國上市互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)總市值達(dá)9.07萬億元，其中前五上市企業(yè)占63.8%。部分壟斷的互聯(lián)網(wǎng)細(xì)分產(chǎn)業(yè)，存在經(jīng)營不規(guī)范、濫用市場支配地位盈利等問題，比如，前幾年百度的醫(yī)療競價排名為了商業(yè)利益濫用市場支配地位踐踏道德底線。

　　新聞廣播業(yè)

　　目前中國禁止外資投資新聞機構(gòu)（包括但不限于通訊社），圖書、報紙、期刊的編輯、出版業(yè)務(wù)，音像制品和電子出版物的編輯、出版、制作業(yè)等業(yè)務(wù)，此外，外資對廣播電視節(jié)目、電影的制作業(yè)務(wù)限于合作。

　　由于新聞廣播類行業(yè)涉及國家安全及公共服務(wù)領(lǐng)域，對外開放需持謹(jǐn)慎態(tài)度。而當(dāng)前針對當(dāng)前行業(yè)國企壟斷，經(jīng)營能力較低，創(chuàng)新不足，盈利水平較低的情況，需要在合理監(jiān)管力度下，適度對內(nèi)開放，形成市場競爭。

　　軍工行業(yè)

　　軍工行業(yè)是涉及國家安全與公共服務(wù)的重點行業(yè)，當(dāng)前中國禁止外資參與軍工相關(guān)的武器彈藥制造、放射性礦產(chǎn)冶煉、加工，核燃料生產(chǎn)等領(lǐng)域的投資。相關(guān)產(chǎn)業(yè)均有國企控制壟斷。此類行業(yè)對外開放均需持謹(jǐn)慎態(tài)度，應(yīng)在保護(hù)國家安全和嚴(yán)格監(jiān)管的條件下，引入先進(jìn)技術(shù)，提升國防水平。

　　2.2.2 限制外商投資的行業(yè)

　　汽車業(yè)：關(guān)稅較高，限制外資股權(quán)比例，國有控股企業(yè)占主導(dǎo)

　　作為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)之一，汽車承載著中國制造業(yè)升級的戰(zhàn)略任務(wù)和市場化要求。但是，汽車行業(yè)仍受行政干預(yù)較大，具體體現(xiàn)為對于外資投資準(zhǔn)入、產(chǎn)品目錄、進(jìn)出口、消費政策等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行的高度行政管制。以關(guān)稅為例，改革之前，中國汽車行業(yè)存在稅種多，稅率高，行政費用高等問題，購買進(jìn)口車輛需平均繳納關(guān)稅25%，增值稅17%，根據(jù)車輛排量分級繳納1%-40%不等的消費稅，另外部分車型還需繳納2%-13%的“雙反稅”（反傾銷、反補貼）。此外，中國規(guī)定外資對汽車整車、專用汽車制造控股不得超過50%，對外商進(jìn)入汽車行業(yè)施加準(zhǔn)入限制，進(jìn)一步推高。較高關(guān)稅疊加中間環(huán)節(jié)壟斷導(dǎo)致國內(nèi)進(jìn)口車輛，尤其是豪華型轎車價格大幅高于海外售價，消費者權(quán)益受到損害。以奧迪A8為例，該車在美國售價約50-63萬，中國售價88-257，價格上漲76%-308%。

　　對汽車行業(yè)的長期保護(hù)導(dǎo)致占據(jù)市場競爭力較低，企業(yè)效率和創(chuàng)新能力較差。當(dāng)前中國汽車行業(yè)仍以國有控股企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)，然而規(guī)模效應(yīng)并未提升競爭力以及經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)效益，國有控股企業(yè)盈利能力較民企明顯較低。從上市車企來看，2014-2017年上市國有汽車企業(yè)資產(chǎn)收益率較上市民企盈利水平有明顯差距。此外，國有控股企業(yè)過度依賴外資技術(shù)導(dǎo)致國有企業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展失衡，創(chuàng)新能力不足。

　　　　金融業(yè)：限制外資股權(quán)比例，限定業(yè)務(wù)范圍與牌照，國有企業(yè)占主導(dǎo)

　　長期以來，由于境內(nèi)外市場規(guī)則制度差異、配套法律法規(guī)不到位、匯率制度等因素制約，金融業(yè)對外開放改革存在反復(fù)、緩慢等特點。當(dāng)前中國金融機構(gòu)開放程度明顯滯后于國際水平，外資股權(quán)投資比例受限。從國際比較來看，大多數(shù)國家在銀行、證券、保險等領(lǐng)域已經(jīng)取消對外資持股比例限制，而當(dāng)前中國對金融行業(yè)限制較嚴(yán)。

　　以銀行業(yè)為例，中國規(guī)定單個境外金融機構(gòu)及被其控制或共同控制的關(guān)聯(lián)方作為發(fā)起人或戰(zhàn)略投資者向單個中資商業(yè)銀行投資入股比例不得超過20%，多個境外金融機構(gòu)及被其控制或共同控制的關(guān)聯(lián)方作為發(fā)起人或戰(zhàn)略投資者投資入股比例合計不得超過25%。當(dāng)前中國銀行(601988,股吧)業(yè)仍以國企為主，外資、民營銀行比例占比較低，其中外資銀行自上世紀(jì)90年代以來，資產(chǎn)占比一直在2%左右徘徊，2017年已降至1.3%，遠(yuǎn)低于OECD國家平均高于10%的水平。

　　此外，外資機構(gòu)還面臨業(yè)務(wù)范圍和牌照發(fā)放等行政政策制約，外資證券機構(gòu)僅限于合資形式，從事業(yè)務(wù)限于承銷、外資股經(jīng)紀(jì)以及債券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等小部分業(yè)務(wù)；外資銀行存在人民幣業(yè)務(wù)等待期、人民幣零售存款要求等一系列限制。

　　2018年4月10日習(xí) 近平總 書記在博鰲講話中強調(diào)將進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，在服務(wù)業(yè)特別是金融業(yè)方面，確保放寬銀行、證券、保險行業(yè)外資對外開放的重大措施落地。伴隨新一輪金融業(yè)對外開放時間表的公布，中國將以更大的決心、更堅定的勇氣推進(jìn)金融業(yè)對外開放。

　　　　電信業(yè)：限制外資股權(quán)比例，國有企業(yè)占主導(dǎo)

　　電信服務(wù)作為一個基礎(chǔ)性的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，由于產(chǎn)業(yè)的自然壟斷特性和開放涉及到公共服務(wù)領(lǐng)域，因此電信對外開放進(jìn)程較為緩慢。當(dāng)前我國電信服務(wù)開放水平較低，外資持股增值電信業(yè)務(wù)不得超過50%（電子商務(wù)除外），而基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)必須由中方控股。與其他國家如美國、日本等國家電信企業(yè)壟斷地位形成不同，中國壟斷電信企業(yè)并沒經(jīng)過充分的市場競爭，而是行政干預(yù)施加壟斷地位的結(jié)果，導(dǎo)致中國電信行業(yè)存在技術(shù)升級較慢、收費較高、服務(wù)較差等問題。

　　由于外資投資限制、境內(nèi)外網(wǎng)絡(luò)安全政策差異、自然壟斷行業(yè)性質(zhì)等因素掣肘，合資企業(yè)及民營企業(yè)進(jìn)入電信服務(wù)領(lǐng)域非常困難。目前外資進(jìn)入基礎(chǔ)電信領(lǐng)域主要中國電信、中國移動和中國聯(lián)通(600050,股吧)戰(zhàn)略投資者引進(jìn)，國有資本依舊占據(jù)主導(dǎo)地位，截至2017年9月中國電信、中國移動和中國聯(lián)通的國有資本份額均超過50%。

　　能源：限制外資股權(quán)比例，國有企業(yè)占主導(dǎo)

　　石油、天然氣限制外商投資。當(dāng)前中國規(guī)定外資對石油、天然氣（含煤層氣，油頁巖、油砂、頁巖氣等除外）的勘探、開發(fā)限于合資、合作。并限制外資對加油站的建設(shè)與經(jīng)營。石油天然氣行業(yè)從開采、進(jìn)口，煉油至銷售由國企壟斷，市場化程度低，供應(yīng)商定價權(quán)高，國內(nèi)油價較國外虛高。

　　電力行業(yè)：限制外商投資，國有企業(yè)壟斷，資源錯配

　　當(dāng)前外資對電網(wǎng)的建設(shè)、經(jīng)營以及核電站的建設(shè)、經(jīng)營均受到限制，需要中方控股，國有企業(yè)占據(jù)壟斷地位。國家壟斷電力導(dǎo)致市場資源配置不合理，壓低產(chǎn)能利用率維持價格虛高，民生利益受到損害。一方面，部分地方政府追求地方業(yè)績大力發(fā)展風(fēng)能發(fā)電，過量電廠興建導(dǎo)致大量風(fēng)能發(fā)電廠被閑置；另一方面，為維持地方就業(yè)，以污染環(huán)境為代價的火力發(fā)電廠落后企業(yè)始終無法淘汰，市場有效性降低，資源錯配，社會總體福利受到損害。此外，伴隨季節(jié)變化及工業(yè)用電變動，國企集團(tuán)相互調(diào)節(jié)控制電力壟斷，電價維持虛高，導(dǎo)致民生利益受到侵害。

　　2.2.3 外商投資限制較少的行業(yè)

　　醫(yī)療業(yè)：藥品稅賦較高，鼓勵外資投資醫(yī)藥制造，醫(yī)療機構(gòu)外商投資受限

　　較高藥品稅賦、藥品流通秩序混亂推高中國進(jìn)口藥價。當(dāng)前中國除了抗艾滋病藥物和激素類避孕藥物免除關(guān)稅之外，大部分進(jìn)口藥品關(guān)稅均在5%-8%左右，收取增值稅17%，較高藥品稅賦使得進(jìn)口藥品價格上升30%左右。根據(jù)歐洲制藥工業(yè)協(xié)會聯(lián)合會（EFPIA）2017公布的數(shù)據(jù)來看，大多數(shù)國家均對藥品增值稅進(jìn)行減免，其中英國、瑞士等國家將藥品增值稅降低為0，而中國對此并無減免。此外，當(dāng)前中國對公立醫(yī)院補貼較少，低于國際平均水平，促使醫(yī)院大量提高醫(yī)藥、器械價格，“以藥養(yǎng)醫(yī)”、“以器養(yǎng)醫(yī)”。進(jìn)口藥品稅率較高疊加經(jīng)銷商和醫(yī)院的多重溢價均進(jìn)一步推升藥價，應(yīng)對關(guān)稅及增值稅適當(dāng)減免、加強藥品流通秩序維護(hù)，降低藥價，解決老百姓用藥貴的問題。

　　醫(yī)藥制造業(yè)對外限制較少，鼓勵外商對創(chuàng)新醫(yī)藥進(jìn)行投資。為鼓勵外商對中國醫(yī)藥(600056,股吧)行業(yè)投資，各地都出臺了相應(yīng)的鼓勵政策，促進(jìn)外資在華投資，外資企業(yè)紛紛在中國建立生產(chǎn)基地、收購藥企。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，2016年，在全球直接投資大幅下降的情況下，我國醫(yī)藥制造業(yè)吸收外資增長了55.8%，醫(yī)療設(shè)備領(lǐng)域增長95%。

　　醫(yī)療機構(gòu)外商投資受限，民營醫(yī)院多而不強。當(dāng)前外資在中國醫(yī)療機構(gòu)投資僅限于與中方合作、合資，外商投資受限。當(dāng)前中國醫(yī)療機構(gòu)呈現(xiàn)民營醫(yī)院多而不強的局面。國家統(tǒng)計局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2017年共有醫(yī)院3.0萬個，其中公立醫(yī)院1.2萬個，民營醫(yī)院1.8萬個。盡管民營醫(yī)院在數(shù)量上多于公立醫(yī)院，但由于醫(yī)療資源和政策的傾斜，民營醫(yī)院在規(guī)模、整體技術(shù)水平、醫(yī)療服務(wù)能力上仍無法與公立醫(yī)院相比。

　　　　鋼鐵業(yè)：對外開放程度相對較高，民營企業(yè)多而不強

　　當(dāng)前中國已明確取消了外資進(jìn)入鋼鐵行業(yè)股比限制，放開對外商投資國內(nèi)鋼鐵領(lǐng)域的限制，對外開放程度相對較高。在去產(chǎn)能的大環(huán)境下，當(dāng)前鋼鐵行業(yè)競爭較激烈，民營企業(yè)多而不強。央企基本占據(jù)中國高端鋼材研發(fā)和市場的領(lǐng)導(dǎo)地位，而民企則是鋼鐵業(yè)中產(chǎn)量上升最快，以生產(chǎn)粗鋼為主，2016年國有企業(yè)與民企產(chǎn)量分別占38%和62%。

　　2.2.4 對外開放程度較高的行業(yè)

　　旅游業(yè)：對外開放程度較高，市場充分競爭，民營企業(yè)為主

　　中國旅游業(yè)作為對外開放最早的領(lǐng)域之一，對外開放程度較高，不限制外商股權(quán)投資比例，市場競爭充分，形成了以民營資本為主、政府投資和國有企業(yè)投資為輔的多元主體投資格局。根據(jù)國家旅游局發(fā)布的數(shù)據(jù)顯示，2016年民營企業(yè)投資旅游業(yè)7628億元，占全部旅游投資的58.7%，投資熱點從房地產(chǎn)業(yè)向旅游綜合體及文化旅游轉(zhuǎn)變。政府投資和國有企業(yè)投資分別為2484億元和1945億元，分別占全部旅游投資的比例為19.1%和15%。

　　　　3 對外開放國際經(jīng)驗及反思不足

　　3.1 日本對外開放國際經(jīng)驗

　　在日本的對外改革開放歷史中，主要有6次重大改革，而這其中前兩次分別奠定了日本貿(mào)易、資本自由化改革的框架基礎(chǔ)。

　　1955年日本加入了關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）后，面臨國際上的壓力以及出口導(dǎo)向型企業(yè)的國際競爭力日漸提高，日本在1960年6月首次公布了貿(mào)易自由化的大綱安排，目標(biāo)是在3年內(nèi)將自由化率（零關(guān)稅品種占比）從40%提升到80%，根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟度的不同逐步在3年內(nèi)開放。

　　1964年日本加入OECD，同樣是迫于國際社會壓力，1967年日本開始了資本自由化的改革，根據(jù)產(chǎn)業(yè)資本、技術(shù)、設(shè)備、制度不同成熟度而對外商投資比例進(jìn)行分別限制隨后，日本又先后進(jìn)行了4次資本自由化改革，均基于前述框架，僅為調(diào)整產(chǎn)業(yè)類別、逐漸增加允許100%外資入股產(chǎn)業(yè)的范圍。

　　從日本對外開放的經(jīng)驗可以發(fā)現(xiàn)，盡管受國際社會巨大壓力而不得不選擇開放，日本當(dāng)時仍針對不同產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟度不同的情況有序進(jìn)行對外開放。對外開放不是一蹴而就，中國在對外開放的過程中，應(yīng)該針對行業(yè)發(fā)展水平高低不一，企業(yè)競爭能力參差不齊，行業(yè)對外開放難度、風(fēng)險不同等情況，具體問題具體分析，逐步有序推動對開放。

　　　　3.2 中國入世承諾履行概況

　　2001年入世后，中國主要對經(jīng)濟(jì)政策、政策制度與執(zhí)行、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易方面及其他方面做出多項承諾。在此期間，中國對外開放程度不斷提高，認(rèn)真履行承諾的實際行動得到世界貿(mào)易組織大多數(shù)成員的肯定。

　　當(dāng)前中國入世承諾硬性指標(biāo)均已基本完成。中國在法律法規(guī)、知識產(chǎn)權(quán)、貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的硬性指標(biāo)均已基本達(dá)成，如進(jìn)口商品關(guān)稅總水平保持在10%以下，取消對424個稅號產(chǎn)品的進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證和特定招標(biāo)等非關(guān)稅措施、開放100個服務(wù)貿(mào)易部門等。

　　但是，中國在入世承諾中對沒有規(guī)定具體完成時間、沒有具體量化指標(biāo)的軟約束項目履行完成度不足或存在爭議。保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)、保護(hù)壟斷、軟性約束不足等問題使得中國在部分領(lǐng)域，尤其在非關(guān)稅壁壘、國有壟斷產(chǎn)業(yè)的對外承諾遲遲難以兌現(xiàn)，當(dāng)前國際上少數(shù)國家對中國貿(mào)易政策制定、執(zhí)行均提出質(zhì)疑。

　　在國際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭形勢下，以美國為首的國家對中國入世承諾履行情況提出質(zhì)疑，當(dāng)前中國對對外開放仍存不足，部分產(chǎn)業(yè)實行的貿(mào)易政策具有爭議。

　　1）市場準(zhǔn)入隱性壁壘較多

　　當(dāng)前中國在銀行保險服務(wù)、證券基金業(yè)務(wù)、電信網(wǎng)絡(luò)相關(guān)服務(wù)以及快遞服務(wù)等領(lǐng)域仍存在較多包括行業(yè)管制、業(yè)務(wù)牌照在內(nèi)的市場準(zhǔn)入隱性壁壘。以快遞業(yè)務(wù)為例，中國對已取消快遞行業(yè)外商投資限制，允許在國內(nèi)開設(shè)外商獨資子公司，但隨著我國郵政政企分離的進(jìn)程和《中國郵政法》出臺，增加對外資企業(yè)經(jīng)營國內(nèi)信件業(yè)務(wù)的運營限制，并要求快遞企業(yè)重新向郵政局申請運營牌照，無形中增加了外資準(zhǔn)入貿(mào)易壁壘。而類似情景同樣出現(xiàn)在保險、證券、銀行等服務(wù)業(yè)，此類隱性壁壘的設(shè)置，在事實上阻礙了外資的進(jìn)入。

　　　　2）部分國企存在非商業(yè)壟斷優(yōu)勢

　　當(dāng)前我國部分國有企業(yè)相對于民營、外資企業(yè)明顯存在行政傾斜、較少融資約束等非商業(yè)性壟斷優(yōu)勢。當(dāng)前石油和天然氣開采業(yè)、民居消費品如酒、煙草制品業(yè)等都是具有典型行政性壟斷和專營特征的行業(yè)。國企在長期行政傾斜及產(chǎn)業(yè)保護(hù)的情況下，盈利能力總體較民營、外資等企業(yè)較差，而融資成本較其他部門反而較低，這主要表現(xiàn)在私營企業(yè)相對而言更難獲得較大額度、較長期限的貸款，且在貸款成本上高于國有企業(yè)。

　　盈利數(shù)據(jù)與融資成本數(shù)據(jù)的背離，在一定程度上反應(yīng)了我國國企存在非商業(yè)壟斷優(yōu)勢的特點。根據(jù)國家統(tǒng)計局的有關(guān)數(shù)據(jù)，2016年，國有企業(yè)的銷售利潤率為4.3%，其中央企、地方國企分別為4.8%和2.7%，同年私營企業(yè)、外商投資企業(yè)的銷售利潤率分別為6.2%、7.3%，均顯著高于國有企業(yè)；采用各類企業(yè)利息支出占總負(fù)債的比重近似反映企業(yè)的平均債務(wù)融資成本，2016年，國有企業(yè)的平均債務(wù)融資成本為2.1%，顯著低于其他各類企業(yè)，且央企融資成本（1.4%）明顯低于地方國企融資成本（2.6%），總體國企融資成本不僅明顯低于私營獨資企業(yè)（3.21%），也略低于其他非國有企業(yè)。

　　　　3）傾斜性產(chǎn)業(yè)政策

　　在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展追趕期間產(chǎn)業(yè)政策的實施得大于失，但產(chǎn)業(yè)政策具有比較強烈的干預(yù)市場、管制市場與替代市場的特征，在國際社會上飽受爭議。盡管產(chǎn)業(yè)政策具有“集中力量辦大事”的優(yōu)點，但產(chǎn)業(yè)政策容易繞過競爭篩選，由政府認(rèn)定依托企業(yè)和某類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)聚集地，市場的導(dǎo)向作用被政府替代，在鋼鐵產(chǎn)業(yè)和汽車工業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策中，傾斜性產(chǎn)業(yè)政策的特征尤為突出。以汽車行業(yè)為例，汽車產(chǎn)業(yè)政策為多家大型企業(yè)提供了嚴(yán)格的保護(hù)，當(dāng)前汽車行業(yè)存在的較高關(guān)稅、名錄審批管理制度、合資企業(yè)成立審批制度以及外商股權(quán)比例受限均使得行業(yè)競爭受到限制。

　　4）部分領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力

　　當(dāng)前中國部分領(lǐng)域仍存在技術(shù)本地化、商標(biāo)惡意搶注、商業(yè)秘密盜取、軟件盜版等問題，此外執(zhí)法層面也缺乏透明度，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)在中國仍存在保護(hù)不力、中國境內(nèi)專利偏袒等問題。此外，中國社會知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識普遍較為淡薄、違法成本較低等因素也為中國進(jìn)一步推廣知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來阻力。

　　4 對外開放的未來展望

　　習(xí) 近平總 書記在2018年4月10日的博鰲講話中向世界宣告：“我要明確告訴大家，中國開放的大門不會關(guān)閉，只會越開越大！實踐證明，過去40年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開放條件下取得的，未來中國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也必須在更加開放條件下進(jìn)行。這是中國基于發(fā)展需要作出的戰(zhàn)略抉擇，同時也是在以實際行動推動經(jīng)濟(jì)全球化造福世界各國人民?！?/p>

　　習(xí) 近平總 書記也曾指出：“要發(fā)展壯大，必須主動順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化潮流，堅持對外開放，充分運用人類社會創(chuàng)造的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果和有益管理經(jīng)驗。要不斷探索實踐，提高把握國內(nèi)國際兩個大局的自覺性和能力，提高對外開放質(zhì)量和水平?！?/p>

　　以開放促改革，以改革謀發(fā)展，提高對外開放水平及質(zhì)量將進(jìn)一步提高中國核心競爭力，支持中國經(jīng)濟(jì)由高速增長向高質(zhì)量階段發(fā)展。

　　以開放促改革，但開放也不能一蹴而就，根據(jù)開放難度、風(fēng)險等不同情況，應(yīng)有序?qū)?nèi)對外開放。根據(jù)國際經(jīng)驗，中國可考慮采用對內(nèi)開放優(yōu)先對外開放、優(yōu)先放開市場化行業(yè)、對關(guān)鍵敏感行業(yè)開放要慎重的開放戰(zhàn)略。當(dāng)前中國在汽車、金融、高端服裝、能源、建筑設(shè)計、醫(yī)療、教育、電信、互聯(lián)網(wǎng)、新聞出版、廣電、快遞等領(lǐng)域還存在很大的對內(nèi)對外開放空間。在對外開放過程中，優(yōu)先放開能夠市場化、風(fēng)險較小的行業(yè)，促進(jìn)市場競爭，引入先進(jìn)技術(shù)，提升民生福利，比如，電信、電力、能源、汽車、醫(yī)療、鋼鐵、高端服裝等能夠市場化的行業(yè)。對建筑服務(wù)、運輸行業(yè)等不再列入負(fù)面清單，速遞行業(yè)等不再設(shè)置隱性貿(mào)易壁壘。對風(fēng)險較大的領(lǐng)域，如金融、教育、互聯(lián)網(wǎng)等行業(yè)，穩(wěn)步有序開放，在進(jìn)一步縮減限制措施的同時，加強監(jiān)管機制建設(shè)。對涉及公共服務(wù)、文化傳播等領(lǐng)域的關(guān)鍵行業(yè)，中國應(yīng)審慎進(jìn)行開放，同時加強監(jiān)管機制建設(shè)，如新聞出版、廣電等領(lǐng)域。